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1、2022/12/11 管理/规划梳理/变更实施/监控【课件1】流程的价值【课件2】流程管理规范及应用【课件3】流程责任人的角色认知【课件6】目标流程的设计【课件7】流程绩效的管理【课件8】流程梳理【课件9】流程工具的使用标准【课件5】流程的现状分析【课件4】流程的梳理方法【课件12】SOP编写指导【课件14】流程合规运行检查【课件13】流程实施监控与优化【课件15】流程检查方法【课件11】流程实施邀请授课较多的课程红色绿色黑色标准课件专员培训课程【课件10】Project2010操作手册【课件16】流程成熟度测评介绍课程体系课程体系流程合规运行检查一流程管理的职责分工二流程执行合规性检查目录流
2、程管理的职责分工1.1流程规划 1.2需求提出1.3需求评估1.4方案设计1.5方案确定1.6方案实现1.7流程实施1.8流程发布1.9流程监控2.0流程优化业务部门流程管理组信息技术中心流程责任人相关部门决策责任和牵头必须参与和配合对流程相关各环节进行决策负责流程相关环节主导性工作参与并配合责任和牵头部门完成相关工作流程管理的职责分工职责组织目录一流程管理的职责分工二流程执行合规性检查一、未落地流程违规流程执行合规性检查违规类型u时间节点u公告、发文u交付物u评审会议未按流程管理办法规定的计划中的时间节点执行。各部门发布的执行类、标准类公告、邮件或以其他任何形式通知业务部门执行的流程，与流程
3、管理组已入基线或发布的流程不符。对属于流程管理组管理范围的流程，业务部门未经流程管理组梳理和发布，自行输出流程图并通知相关部门执行。流程梳理、流程实施等阶段交付物未按标准填写。如：目标流程汇报时未使用标准PPT、未按流程说明书中规定的标准填写等。接受评审会预约人员无故缺席或已对组织方请假但未指派人员参加评审。接受评审会预约人员指派人员参加评审但未签署授权委托书并提交至流程梳理小组。注：流程管理组会对以上违规情况进行检查汇报，并责令违规部门进行整改。检查事项全公司已落地执行的流程检查范围全公司检查对象经理、高级经理：月度考核总监、高级总监：季度考核总裁直管人员：半年度考核考核周期二、流程落地执行
4、检查流程执行合规性检查检查各阶段职责流程执行合规性检查按计划对各部门进行流程检查1、对异常数据进行分析2、对异常问题进行整改，对流程进行优化配合检查，提供材料、数据1、2个工作日内将检查结果交由业务部门复核2、业务部门复核后，对检查结果进行汇报，并提出流程优化建议3、对业务部门整改问题进行持续跟踪检查准备阶段检查过程检查结果在接收到检查通知后，有临时异常可以反馈至流程绩效与监控小组制定检查方案、标准业务部门流程管理组业务部门流程管理组业务部门流程管理组检查流程的选取流程的重要度 1、触发频率 2、流程价值绩效指标发生异常1、绩效指标背离目标发展；2、绩效指标不稳定，忽高忽低专业部门1、内部检举
5、；2、流程责任人要求使用频率核心流程重点清查对象ABCDE低低高高流程执行合规性检查检查流程的选取流程的重要度 1、触发频率 2、流程价值绩效指标发生异常1、绩效指标背离目标发展；2、绩效指标不稳定，忽高忽低专业部门1、内部检举；2、流程责任人要求目标线时间数据趋好方向目标线时间数据趋好方向目标线时间数据趋好方向目标线时间数据趋好方向异常点一、状态整体趋好二、状态整体趋坏三、状态忽好忽坏四、状态异常跳动基线基线基线基线流程执行合规性检查检查流程的选取流程的重要度 1、触发频率 2、流程价值绩效指标发生异常1、绩效指标背离目标发展；2、绩效指标不稳定，忽高忽低专业部门1、内部检举；2、流程责任人
6、要求访谈定期访谈流程责任人，由流程责任人主动提出检查需求。搭建平台各部门进行内部流程违规情况的检举；流程执行合规性检查检查内容指系统操作步骤产生的交付物，如邮件、工作流、报表等。若流程中某一操作步骤产生的系统文档未按标准填写或执行顺序与流程图不一致，则视该操作步骤未执行。指流程执行过程中产生的纸质版文档，如申请表、事件确认表。若流程中某一操作步骤物理单据填写不规范或缺失，则视该操作步骤未执行。对于流程说明书或SOP中规定的流程步骤操作标准，若未按照标准执行，则视该操作步骤未执行。执行痕迹物理单据操作标准 流程执行违规：未按流程说明书或SOP开展相关业务，且未按流程操作步骤标准执行，则视为流程执
7、行违规。流程执行合规性检查流程执行合规性检查经理/高级经理级流程违规次数：当月流程在执行过程中的违规次数考核指标1次/月违规次数次/月扣3分3次/月违规次数5次/月扣5分5次/月违规次数绩效等级降一级考核维度总监/高级总监级流程执行率：执行步骤*各自权重之和/抽查步骤总数*各自权重之和*100%85%执行率90%扣3分80%执行率85%扣5分执行率80%绩效等级降一级考核标准总裁直管人员流程计划落地率：考核期内责任人负责的流程中已落地的流程数/考核期内计划落地的流程总数*100%流程执行率：执行步骤*各自权重之和/抽查步骤总数*各自权重之和*100%80%执行率85%扣2分75%执行率80%扣
8、4分执行率75%绩效等级降一级80%计划落地率90%扣2分75%计划落地率80%扣4分计划落地率75%绩效等级降一级流程执行合规性检查考核标准示例假设假设流程管理组在4月20日对企业发展办公室的3个BI数据流程进行执行检查，并于4月30日确认其流程执行情况，假如在30个执行步骤中，其中有5个操作步骤执行违规，根据流程管理办法，其相应的违规考核标准如何处理？流程执行违规类别：流程执行违规类别：流程违规次数5次，流程执行率25/30*100%=83.33%流程执行违规惩处：流程执行违规惩处：高级经理：流程违规5次，二季度绩效考核降一级总监/高级总监：80%执行率（83.33%）85%，二季度绩效考
9、核扣5分企业发展办公室副总裁：80%执行率（83.33%）85%，上半年绩效考核扣2分考核结果提交各系统自检考核数据流程管理组考核数据流程管理组每月7日前提交数据战略绩效组 注：各系统可以依据流程管理办法中流程管理考核的内容，对本系统高级总监级及以下人员进行流程合规性惩处，考核数据需在每月4日前提交至流程管理组。流程管理合规性检查案例 2013年3月23日至27日流程绩效与监控小组对4.10.21市场推广活动管理流程进行了检查，发现流程10个操作步骤中有1个步骤没有执行，执行率为90%；计算公式：流程实际执行步骤/流程说明书总步骤*100%=9/10*100%=90%）。12345678910
10、制定推广方案提交工作流执行广告设计执行采购等需求公告执行执行市场推广活动指导和监督一线执行反馈活动执行结果公告执行推广活动评估未起草活动申请工作流：审核方案时没有得到相关领导的认同，风险不能得到很好的控制和规避。p此流程检查执行率为90%，违规次数1次，根据企13-001流程管理办法规定，对责任部门：营销活动管理小组高级经理绩效分扣3分，并于收到报告后3个工作日内提交整改计划至流程绩效与监控小组。流程管理合规性检查市场推广活动管理检查表流程步骤步骤操作方法检查点检查情况描述提交工作流审核起草和提交市场推广活动方案工作流是否起草工作流，并通过审核未起草工作流提交审核公告一线执行公告一线按照市场推广活动方案执行市场推广活动是否有发文公告内部弹出广告工作流6379221反馈活动执行结果将一线执行的活动结果反馈给营运办公室及市场营销中心是否产出活动评估报告总部接收一线的数据，但是对一线做的评估报告不予强制要求公告执行公告一线按照市场推广活动方案执行市场推广活动是否发布公告此步骤与50步骤存在重复的说明，流程设计不合理，描述不清楚优化意见1、此次活动目标未定义新客户增长率，活动方案的指标有缺失2、绩效指标定义不完全：对于活动的评估情况不能客观的展现，影响市场推广活动的整体进行。流程管理合规性检查期待与您进一步沟通与交流！QA流程管理合规性检查