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1、 第三讲 产权理论n产权理论是制度变迁理论的三块理论基石之一。产权制度是制度集合中最基本、最重要的制度。在一个社会里，拥有一定财产的公民总是期望产权得以保护；而没有财产的成员则会更倾向于产权不清。n经济学分析表明，产权不清会导致一个国家陷入“贫困陷阱”。一、产权的概念一、产权的概念n产权是一个外来词。在英语中产权是一个外来词。在英语中,property,property包含多种包含多种含义含义:(1):(1)财产、资产和所有物的总称财产、资产和所有物的总称;(2);(2)指地产、指地产、房产房产;(3);(3)指财产权和所有权，亦即指财产权和所有权，亦即“property property r
2、ightright”。n在经济学分析中，产权往往是用复数表示的在经济学分析中，产权往往是用复数表示的 “property rightproperty rights s”。即产权是一束权利。它包。即产权是一束权利。它包括括:(1):(1)使用权，即在法律允许的范围内以各种方使用权，即在法律允许的范围内以各种方式使用的权利式使用的权利;(2);(2)收益权，即在不损害他人的情收益权，即在不损害他人的情况下，可以直接从权利本身或在权利转让的条件况下，可以直接从权利本身或在权利转让的条件下获取收益下获取收益;(3);(3)转让权，即通过出租或出售把与转让权，即通过出租或出售把与财产有关的权利让渡给别人
3、。财产有关的权利让渡给别人。经济学家们关于产权的定义 n德姆塞茨：德姆塞茨：“所谓产权，意指使自己或他人受益或所谓产权，意指使自己或他人受益或受损的权利受损的权利”。“交易一旦在市场上达成，两组产交易一旦在市场上达成，两组产权就发生了交换。虽然一组产权常附着于一项物品权就发生了交换。虽然一组产权常附着于一项物品或劳务，但交换或劳务的价值却是由产权的价值决或劳务，但交换或劳务的价值却是由产权的价值决定的定的”。（德姆塞茨，。（德姆塞茨，19671967）n菲吕博腾和配杰威齐菲吕博腾和配杰威齐:“产权不是人与物之间的关系，产权不是人与物之间的关系，而是只有由物的存在和使用引起的人们之间一些被而是只
4、有由物的存在和使用引起的人们之间一些被认可的行为性关系。产权分配格局具体规定了人们认可的行为性关系。产权分配格局具体规定了人们那些与事物相关的行为规范，每个人在与他人的相那些与事物相关的行为规范，每个人在与他人的相互交往中都必须遵守这些规范，或者必须承担不遵互交往中都必须遵守这些规范，或者必须承担不遵守这些规范的成本。这样，社会中盛行的产权制度守这些规范的成本。这样，社会中盛行的产权制度便可以被描述为界定每个人在稀缺资源利用方面的便可以被描述为界定每个人在稀缺资源利用方面的地位的一组经济和社会关系。地位的一组经济和社会关系。”关于产权定义的理解：n曾有人问科斯：曾有人问科斯：“在中国，经济学上
5、的产权概念和在中国，经济学上的产权概念和法律意义上的产权概念有点区别。法律意义上的产权概念有点区别。”科斯回答说科斯回答说“我觉得这一点难以理解。就我看来，产权是指一种我觉得这一点难以理解。就我看来，产权是指一种权利权利我认为，在一些经济学家的眼中，产权的我认为，在一些经济学家的眼中，产权的定义是简单而又独特的，你能联系某些事物并根据定义是简单而又独特的，你能联系某些事物并根据法律界定你的权利是什么。法律界定你的权利是什么。”n菲吕博腾和配杰威齐：菲吕博腾和配杰威齐：“在其他情况不变时，任何在其他情况不变时，任何物品的交换价值都取决于交易中所包含的产权束。物品的交换价值都取决于交易中所包含的产
6、权束。例如，如果一个人对一座房的产权束中包含排斥在例如，如果一个人对一座房的产权束中包含排斥在它的附近设置加油站和化工厂的权利，那么这座房它的附近设置加油站和化工厂的权利，那么这座房屋对他的价值就较大。由此导致的必然结果是资源屋对他的价值就较大。由此导致的必然结果是资源中所包含的各种权利会进入决策者的效用函数。中所包含的各种权利会进入决策者的效用函数。”柯武刚 史漫飞：n在多数现代社会中，个人和组织都拥有和使用某些资产的自主权（私人的、各自的财产）就个人来讲，那样的资产包括他们的身体、技能和知识（生存权和工作权）。个人还拥有一项在社会中得到广泛尊重和保护的权利，即占有其劳动成果的权利。n在这类
7、保护失效的地方，产权是不值钱的。那时，很少有人会为提供他人所看重的东西而付出努力，也很少有人会努力运用其财产来发现并供应价值更高的物品和服务。n事例：计划经济体制下的产权状况事例：计划经济体制下的产权状况。n因此：绝不能将产权混同于拥有的物品。产权不仅能附着于有形资产，也能附着于可识别的知识上。产权的表现形式：私人产权和共 有产权n共有产权。共有产权。共有产权是将这种选择的产权权利分配给共同体的所有成员。共有产权意味着共同体否定了国家或单个市民干扰共同体内的任何人行使共有权利的权利。国有产权则意味着只要国家是按照政治程序来决定谁不能使用国有资产，它就能排除任何人使用这一权利。n私人产权。私人产
8、权。私有产权是给予人们对物品的那些必然发生矛盾的各种用途进行选择的权利。这种权利并不是对物品可能用途施以人为的或强加的限制，而是对这些用途进行选择的排他性权利分配。人为的或不必要的限制不是私有产权赖以存在的基础。二、产权的特征 n1 1、产权的残缺性、产权的残缺性（与完备性）。完备的产权应该包括资源利用的所有权利。如果这些方面的权能受到限制或禁止，就称为产权的残缺产权的残缺。产权残缺产权残缺分为两种情形分为两种情形:（1）一种是产权的主体因界定、保护和实现权利的费用太高而自动放弃一部分权利束;（2）另一种情形是外来的干预(或侵犯)，如国家的一些管制造成的所有制残缺。国家干预和管制是造成所有制残
9、缺的根源根源。n2 2、产权的排他性、产权的排他性（与非排他性）。建立排他性的产权制度是人类经济发展史上的一次伟大革命。实践表明，非排他性的产权会造成使用资源时的拥挤现象。例如，公共池塘资源竭泽而渔。过渡放牧公地的悲剧。产权的特征n 3 3、产权的明晰性与模糊性。、产权的明晰性与模糊性。产权明晰与产权模糊都是指“权利”边界确定而言的，任何产权，如果其所有者是确定的并且是惟一的，那么这个产权就是明晰的。但是有些产权，如社团产权（俱乐部产权），所有者尽管是确定的，但是并不是惟一的，这也容易产生产权的模糊性。n产权模糊有两种情况:一是产权归属关系不清，即财产属于谁，未明确界定或者未通过法律程序予以肯
10、定;二是财产在使用过程中，权利归属不清。n产权的明晰是有条件的:（1）产权的明晰需要费用。有些产权由于界定和实施所有权的费用太高而不得不采用模糊产权的形式，如社团产权.（2）产权的明晰需要一定的社会制度条件。产权的特征n4 4、产权的实物性与价值性。、产权的实物性与价值性。商品交换的实质是产权交换。权利束常常附着在有形的物品或服务上。传统产权观的误区是：（1）强调了产权的实物性，而忽视了产权的价值性。（2）强调了产权的实物管理，而忽视了产权的价值管理。（3）强调了产权的社会公平功能，而忽视了产权的资源配置功能n5 5、产权的可分割性与可转让性。、产权的可分割性与可转让性。是人类历史上一次重大变
11、革。主要表现为:(1)使产权更容易流动和交换，从而大大地提高了产权的资源配置功能；(2)有利于企业制度的完善和发展，克服了传统的合伙制企业因产权不可分割的弊端；(3)是资本市场建立的一个必要条件；(4)大幅度降低了集体产权运作的成本产权的特征n6 6、产权的延续性和稳定性。、产权的延续性和稳定性。产权的延续性和稳定性是有效产权制度的基本特征之一。产权的激励性功能也在一定程度上根源于产权的延续性和稳定性n产权的延续性和稳定性还有利于市场经济的建立和完善。诺思指出，在公元最初两个世纪里，产权稳定性的增加产生了地中海市场。n产权的延续性和稳定性还有利于社会经济的可持续发展。一些西方产权经济学家认为，
12、发展中国家落后的一个重要根源就在于产权制度的不稳定性和不延续性。三、产权的功能 n（1 1）减少不确定性。）减少不确定性。诺思：“制度通过向人们提供一个日常生活的结构来减少不确定性用经济学的行话来说，制度确定和限制了人们的选择集合”。“制度在一个社会中的主要作用通过建立一个人们相互作用的稳定的（但不一定是有效的）结构来减少不确定性。”如农村改革n（2 2）将外部性内在化。）将外部性内在化。外部性是指一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。马歇尔已提出“外部经济”与“内部经济”的概念。当外部性存在时，资源的使用者对有些成本和收益没有加以考虑。有效的产权安排能使外部性内在化。产权的功
13、能n（3 3）产权能够解决激励问题）产权能够解决激励问题n当产权界定的收益大于产权界定的成本时，人们就会有积极性去制定规则和界定产权。目的是强制人们遵守某些公共准则，节约交易费用，改善资源配置和福利分配，促进经济增长。产权激励与增加工资、提拔升迁等方式相比，具有预期性、持久性、稳定性的特点。n产权界定不清是产生“外部性”和“搭便车”的主要根源。n孟子：“有恒产者有恒心”。对企业家实行股权，期权奖励等，均源于产权的激励作用。产权的功能n（4 4）产权具有约束功能。）产权具有约束功能。产权是有限的；产权约束的两种形式：外部监督约束和市场竞争约束。n（5 5）产权的资源配置功能。）产权的资源配置功能
14、。指产权安排或产权结构直接影响资源配置状况过程和效率。n（6 6）产权的收入分配功能。）产权的收入分配功能。配置功能不等于分配功能，因为，资源配置是针对要素而言，而收入分配则主要是针对经济主体而言。产权本身包含着利益内容；产权是收入分配的依据；产权的明确界定有利于收入分配的规范化。四、四、产权安排与资源配置产权安排与资源配置n1 1、现代产权理论的产生、现代产权理论的产生n现代产权理论的突出代表者为科斯现代产权理论的突出代表者为科斯R RCoaseCoase）。他）。他所致力考察的不是经济运行过程本身。所致力考察的不是经济运行过程本身。（这正是正统微观经济学所研究的核心），而是经济运行背后而是
15、经济运行背后的财产权利结构的财产权利结构(这正是正统经济学所忽略的)；n他所运用的研究方法不是数学、效用主义的边际分他所运用的研究方法不是数学、效用主义的边际分析析(这正是正统理论所采取的基本方法)，而是典型而是典型的制度分析，并通过对某些经济现象的分析来阐述的制度分析，并通过对某些经济现象的分析来阐述隐含在这些现象背后的经济运行规则及规定这些规隐含在这些现象背后的经济运行规则及规定这些规则的制度基础。则的制度基础。现代产权理论的产生第一阶段是第一阶段是3030年代对正统微观经济学进行批判性思考，年代对正统微观经济学进行批判性思考，指出市场机制在运行中存在磨擦，导致这种磨擦的主要指出市场机制在
16、运行中存在磨擦，导致这种磨擦的主要因素是产权构造上的缺陷，克服磨擦的根本在于界定企因素是产权构造上的缺陷，克服磨擦的根本在于界定企业产权。业产权。n代表作：代表作：19371937年发表于伦敦经济学院学报年发表于伦敦经济学院学报经济学家经济学家上的著名论文上的著名论文企业的性质企业的性质。n第二阶段是在第二阶段是在5050年代末至年代末至6060年代，科斯系统地论述了产年代，科斯系统地论述了产权的经济作用，分析了产权的功能，特别考察了产权结权的经济作用，分析了产权的功能，特别考察了产权结构对于降低社会成本，克服诸如外在性等市场失灵的关构对于降低社会成本，克服诸如外在性等市场失灵的关键性作用，从
17、而使产权制度作为保障资源配置有效性的键性作用，从而使产权制度作为保障资源配置有效性的必要条件。必要条件。n这一阶段的代表作是科斯于这一阶段的代表作是科斯于19601960年发表于年发表于法与经济学法与经济学杂志杂志上的上的社会成本问题社会成本问题，这一阶段最突出的成就，这一阶段最突出的成就是是 “科斯定理科斯定理”的思想。的思想。2、科斯定理n斯蒂格勒1966年在价格理论首次提出这一概念。n1960年，科斯在社会成本问题中，第一次讨论并阐述了在交易费用为零的假设下，最终结果与产权制度无关这一思想。n庇古：1920,福利经济学的基本观点n科斯在社会成本问题中列举了一个“失散的牛群毁坏邻近地区作物
18、的问题”来进行说明这些关系和结论表3.1牛的数量（头）谷物年损失（吨）每增加一头牛所造成的粮食损失（吨）1112331=23663=3410106=4两个假设：n科斯：“为避免B受损害而采取的措施对A 造成损害，真正需要确定的问题是，应当允许A对B造成损害呢，还是允许B对A造成损害？问题是要避免造成更严重的损害。”n科斯第一假设科斯第一假设：养牛者没有权利让牛损害作物，即种麦的收益是农夫的产权。n科斯第二假设科斯第二假设：“虽然还假定价格机制运转正常（即交易成本为零），但造成损失的当事人并不一定向对方赔偿损失。”就是说，牛群吃麦苗的权利在养牛者手中。科斯定理n两个相反的假设得出一个相同的结论两
19、个相反的假设得出一个相同的结论n科斯由此提出一个经典性的思想科斯由此提出一个经典性的思想:只要是清楚只要是清楚界定的产权，市场的自由交易就会带来资源的界定的产权，市场的自由交易就会带来资源的最佳配置。最佳配置。n科斯定理的理论意义科斯定理的理论意义：不论产权属谁，只要产权界定清楚，自由的市场机制便能导出最有效率的结果。这一结论从产权的角度给出了市场顺畅运行的条件产权的清晰界定。科斯定理的主旨：n研究现实中的，交易费用大于零条件下的资源配研究现实中的，交易费用大于零条件下的资源配置问题置问题n以上分析都是在假定市场交易费用为零假定市场交易费用为零的情况下展开的，并不现实。科斯说：科斯说：“进行市
20、场交易需进行市场交易需要发现与谁打交道要发现与谁打交道为交易进行谈判，起草签为交易进行谈判，起草签订合同，保证合同条款的履行，进行必要的检查订合同，保证合同条款的履行，进行必要的检查等等。这些活动往往成本昂贵，足以阻止许多能等等。这些活动往往成本昂贵，足以阻止许多能够在价格机制无成本运转情况下进行的交易。够在价格机制无成本运转情况下进行的交易。”n理论界关于科斯定理的说法很多，支持的和反对的，有的将科斯定理总结为科斯第一定理，科斯第二定理，有人还总结出科斯第三定理。3、霍布斯规范定理 n自由谈判是一种合作，合作可以实现资源的有效配置。谈判的一个合作解是创造出合作剩余。n合作剩余合作解的总值合作
21、剩余合作解的总值非合作解的总值非合作解的总值。n谈判过程分为三个阶段谈判过程分为三个阶段:(l)确定风险值；(2)预测合作剩余；预测双方福利水平提高的可能程度；(3)分配合作剩余。n合作是有成本的合作是有成本的。合作性谈判的障碍分为三种：信息费用；监督费用；对策费用。霍布斯规范定理n霍布斯认为，即使不存在什么严重的谈判障碍，人们也没有充分的理性在分享合作剩余问题上顺利达成一致协议。除非有一个强有力的第三方出面强迫他们同意n所以，通过建立法律结构，使私人协议失败造成的损害降到最小化，是立法的基本原则。这个原则被称为“霍布斯规范定理霍布斯规范定理”。n产权理论的一个重要内容就是找出合作性谈判的各种
22、障碍，并证明产权的规则如何有助于消除这些障碍。4、波斯纳定理 n霍布斯定理和科斯定理虽然强调了法律对于私人之间谈判的意义，但是上述两个命题都没有给出具有操作意义的权利安排应遵循的准则。波斯纳定理则弥补了这一缺陷。n美国法学家波斯纳，在1973年出版了法律的经济分析一书，在书中提出了协议中权利安排应遵循的一般性规范。n“波斯纳定理波斯纳定理”:“如果市场交易成本过高而抑制交易，那么，权利应赋予那些最珍视它们的人”。波斯纳定理n波斯纳的贡献波斯纳的贡献。不仅在于提出了“波斯纳定理”，而且在于他将这-定理用于对每个部门法和各种契约的具体分析。其中，对企业有限责任制度的分析可能是最具启示性的 n波斯纳
23、定理的实质。波斯纳定理的实质。即在契约安排中，要求体现“比较优势原理”。按照“平等竞争、能者居之平等竞争、能者居之”的原则分派权利，就能实现最优的权利安排。n如果把企业责任制度理解为一种风险配置契约，那么，从无限责任制到有限责任制的演变就恰好印证了契约安排中的比较优势原理。作业：作业：l一、名词解释l产权 产权残缺 科斯定理 规范的霍布斯定理 波斯纳定理l二、思考题l1、产权的主要功能是什么？l2、产权有那些特征？l3、联系自身工作实践分析说明，为什么解决中国的（企业改革；经济增长方式转变；官员腐败；环境污染；乃至政策制定等-可任选一个方面内容）问题必须从产权制度的创新入手？5 5、产权理论的
24、运用：广西邕宁的生态、产权理论的运用：广西邕宁的生态卫生村卫生村l农村建设的目标是增加农民收入还是改善农民生活？l县长罗大光发现农民“不怕穷，就怕病”。他的妻子发现多数传染病系卫生环境差引起l县长挂帅整合农村基础建设（十项合一）：l生态干厕，瓷砖配套，沼气燃料，残渣饲料，人畜分离，集体联防，道路硬化，自来水塔，文化设施，示范农场l平均每户实物补贴200元，未增加财政负担，改五龙治水为集中整治，收到实效,建设500村l乡村建设核心：基础设施建设的规模效应与配套措施l政府行为：政绩指标产权理论的运用：产权理论的运用：l关于春节火车票提价的辩论l中国农村土承包制的实行及其巨大意义l中国的行政垄断及其对社会主义市场经济体制建立的影响l中国的医疗卫生体制改革 谢谢！谢谢！