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1、第三章 战后国际贸易新理论与政策第三节第三节 产业内贸易理论产业内贸易理论产业内贸易产业内贸易（Intra-Industry Trade）产业内贸易的概念产业内贸易的概念一国进口和出口属于不同产业部门一国进口和出口属于不同产业部门生产的商品，如出口初级产品，进生产的商品，如出口初级产品，进口制成品，出口钟表，进口电视机口制成品，出口钟表，进口电视机等等等等 是相对是相对产业间贸易产业间贸易而言的，也称作部门而言的，也称作部门内贸易，即一国既出口同时又进口某种内贸易，即一国既出口同时又进口某种同类同类型型制成品。制成品。由美国经济学家格鲁贝尔等人于由美国经济学家格鲁贝尔等人于20世纪世纪70年代
2、提出，来解释产业年代提出，来解释产业内贸易的产生原因。内贸易的产生原因。相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、相同类型的商品是指按国际商品标准分类法统计时、至少前至少前3位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同位数都相同的商品。也就是至少属于同类、同章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出章、同组的商品，既出现在一国的进口项目中，又出现在该国的出口项目中现在该国的出口项目中产业内贸易与产业间贸易之间的区别产业内贸易与产业间贸易之间的区别产业间贸易同一产业产品基本上是单向流产业间贸易同一产业产品基本上是单向流动；而产业内贸易同一产业产品是双向流动；而产业内贸易同一产业产品是双向流动
3、的。动的。产业间贸易是不同产业间产品的贸易；而产业间贸易是不同产业间产品的贸易；而产业内贸易主要是制成品中某一类产品的产业内贸易主要是制成品中某一类产品的贸易。贸易。产业间贸易一般通过在不同国家的独立厂产业间贸易一般通过在不同国家的独立厂商进行贸易来完成；而产业内贸易则通过商进行贸易来完成；而产业内贸易则通过内部和外部两个市场来实现。内部和外部两个市场来实现。二战以后产业内贸易迅速发展的原因二战以后产业内贸易迅速发展的原因国际分工深入到制造业内部，出现了国际分工深入到制造业内部，出现了“水平分工水平分工”的现象的现象同一产品不同生产阶段投入的要素比例同一产品不同生产阶段投入的要素比例不同，促进
4、了产业内贸易的发展不同，促进了产业内贸易的发展跨国公司的广泛发展，推动了产业内贸跨国公司的广泛发展，推动了产业内贸易的发展易的发展交通运输和通讯事业的突飞猛进，为产交通运输和通讯事业的突飞猛进，为产业内贸易的发展提供了良好的外部环境业内贸易的发展提供了良好的外部环境产业内贸易的理论产业内贸易的理论2020世纪世纪6060年代，经济学开始注意同产业贸易现年代，经济学开始注意同产业贸易现象，但最初的研究大多属于经验分析。象，但最初的研究大多属于经验分析。19601960年，年，Verdoorm Verdoorm 在一篇论文中分析了在一篇论文中分析了“比荷卢比荷卢同盟同盟”形成对三个国家的影响，发现
5、三个国家专业形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工发生在同一产业的不同分支之间。化分工发生在同一产业的不同分支之间。19661966年，年，Balassa Balassa 对欧共体形成后各成员国贸易现对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。在商品组之间。Grubel&Lloyd Grubel&Lloyd 是最早系统地从理论上研究同产是最早系统地从理论上研究同产业贸易现象的经济学家。业贸易现象的经济学家。19751
6、975年，年，Grubel&Grubel&LloydLloyd出版同产业贸易一书，对同产业贸易理出版同产业贸易一书，对同产业贸易理论作了较系统的说明。论作了较系统的说明。产业内贸易的测度产业内贸易的测度-产业内贸易指数产业内贸易指数一国所有行业的同产业贸易指数一国所有行业的同产业贸易指数或 当该产业出口量恰好等于其进口量时，即当该产业出口量恰好等于其进口量时，即BiBi1 1，达最大，达最大值，即全部贸易都是同产业贸易；反过来，当值，即全部贸易都是同产业贸易；反过来，当 Bi=0Bi=0，达最，达最小值，完全没有同产业贸易。通常情况下，小值，完全没有同产业贸易。通常情况下，0 Bi 10 Bi
7、 1。X:出口值M:进口值B：产业内贸易指数 USA in 1995,export computers USD39.6 billionImport computers USD56.4 billionSo,B=1 I39.6 56.4I/(39.6+56.4)B=0.825Example:部分国家制造业部门行业内贸易指数部分国家制造业部门行业内贸易指数88.078.897.382.294.873.348.796.882.537.037.045.545.554.654.636.336.330.230.242.242.236.436.471.871.844.344.322.322.319.119.1
8、29.729.716.516.55.25.219.419.422.122.144.244.222.322.3印度印度巴西巴西墨西哥墨西哥土耳其土耳其泰国泰国韩国韩国阿根廷阿根廷新加坡新加坡平均平均81.181.162.362.385.485.497.797.791.991.986.086.092.892.886.786.785.585.561.061.028.028.066.466.483.883.880.080.063.963.971.671.667.467.465.365.355.155.132.832.859.759.778.178.164.364.361.061.062.462.441
9、.241.256.856.8美国美国日本日本德国德国法国法国英国英国意大利意大利加拿大加拿大西班牙西班牙平均平均199919991987198719701970发展中发展中国家国家199919991987198719701970工业化工业化国家国家资料来源：1970年至1987年的数据来自于J.A.Stone and H.H.Lee,“Determinants of Intra-Industry Trade:A Longitudinal,Cross Country Analysis,”Weltwirschaftliiches Archiv,No.1,1995。1999年数据是根据WTO的200
10、0年度的国际贸易统计报告计算的。产业内贸易理论产业内贸易理论“三支柱三支柱”同类产品的异质性是产业内贸易的动因同类产品的异质性是产业内贸易的动因需求偏好相似性是产业内贸易的保证需求偏好相似性是产业内贸易的保证规模经济是产业内贸易的利益源泉规模经济是产业内贸易的利益源泉同质产品和差别产品同质产品和差别产品 在产业内贸易理论中，符合产业内贸易标准的商在产业内贸易理论中，符合产业内贸易标准的商品分为两类：同质产品（品分为两类：同质产品（homogeneous productshomogeneous products）和）和差别产品（差别产品（differentiated productsdiffer
11、entiated products）。）。所谓所谓同质产品同质产品，指的是那些消费者的偏好完全一样，从，指的是那些消费者的偏好完全一样，从而相互之间存在着完全的替代性的商品。这类商品大多属于而相互之间存在着完全的替代性的商品。这类商品大多属于产业间贸易（产业间贸易（inter-industry tradeinter-industry trade）的对象，但由于市场）的对象，但由于市场区位、市场时间的差异等原因，同质产品之间也存在着国际区位、市场时间的差异等原因，同质产品之间也存在着国际贸易。贸易。所谓所谓差别产品差别产品又被称为异质产品，指那些要素投入具有又被称为异质产品，指那些要素投入具有相
12、似性，用途也基本相同，存在着替代性但是不能完全替代相似性，用途也基本相同，存在着替代性但是不能完全替代的产品，譬如说不同质量档次或品牌的同种产品。产品的差的产品，譬如说不同质量档次或品牌的同种产品。产品的差别性分为三种：水平差别、技术差别和垂直差别。产品的差别性分为三种：水平差别、技术差别和垂直差别。产品的差别性是产业内贸易的基础，实际上大多数产业内贸易是差别别性是产业内贸易的基础，实际上大多数产业内贸易是差别产品的贸易。产品的贸易。产品的差别性分为三种产品的差别性分为三种水平差别水平差别是指商品相同属性的不同组合产生的差别是指商品相同属性的不同组合产生的差别性，如烟草、化妆品等，这类产品的产
13、业内贸易大性，如烟草、化妆品等，这类产品的产业内贸易大多与消费者偏好的差异有关。多与消费者偏好的差异有关。技术差别技术差别是指新产品出现带来的差别处于不同产品是指新产品出现带来的差别处于不同产品生命周期阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）生命周期阶段的同类产品（如不同档次的家用电器）在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，在不同类型国家进行生产，继而进行进出口贸易，便会产生产业内贸易。便会产生产业内贸易。垂直差别垂直差别是指产品质量方面的差别，由于发展阶段、是指产品质量方面的差别，由于发展阶段、投入要素成本等方面的原因，一个国家往往并不生投入要素成本等方面的原因，一个国家往往并不生产所有
14、质量档次的同种产品，而收入水平等方面的产所有质量档次的同种产品，而收入水平等方面的差别又使得一个国家的居民往往产生对各种质量档差别又使得一个国家的居民往往产生对各种质量档次的产品的需求，从而导致了不同质量档次的同类次的产品的需求，从而导致了不同质量档次的同类产品的产业内贸易。产品的产业内贸易。同质产品产业同质产品产业内贸易的原因内贸易的原因 出现同质产品贸易主要有以下几种原因：出现同质产品贸易主要有以下几种原因：（1 1）运输成本和地理位置的原因。）运输成本和地理位置的原因。（2 2）政府干预造成的价格扭曲，尤其是相互倾销，使）政府干预造成的价格扭曲，尤其是相互倾销，使得一国在进口的同时，为了
15、占领其他国家的市场而出口同得一国在进口的同时，为了占领其他国家的市场而出口同种产品。此外，在存在出口退税、进口优惠时，国内企业种产品。此外，在存在出口退税、进口优惠时，国内企业为了与进口商品竞争，就不得不出口以获得退税，再进口为了与进口商品竞争，就不得不出口以获得退税，再进口以享受进口优惠，这就造成了同质产品贸易。以享受进口优惠，这就造成了同质产品贸易。（3 3）产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易。）产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易。（4 4）统计上的原因。其中，第一种情况是转口贸易，）统计上的原因。其中，第一种情况是转口贸易，这时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目这
16、时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中，便会形成统计上的同质产品贸易。中，便会形成统计上的同质产品贸易。第二种情况是由于第二种情况是由于在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件归入同组产品，从而形成产业内贸易。归入同组产品，从而形成产业内贸易。异质性是产业内贸易的动因异质性是产业内贸易的动因人们对各种产品的需求存在结构性人们对各种产品的需求存在结构性的差别的差别消费偏好和收入水平存在差异消费偏好和收入水平存在差异基本内涵基本内涵产品的出口建立在国内需求的基础之上产品的出口建立在国内需求的基础之上两个国家的需求结构越相似，贸
17、易量就越大两个国家的需求结构越相似，贸易量就越大是什么因素影响一个国是什么因素影响一个国家的需求结构呢家的需求结构呢?需求偏好相似性是产业内贸易的保证需求偏好相似性是产业内贸易的保证林德（瑞典），论贸易和转变（林德（瑞典），论贸易和转变（19611961），偏），偏好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原好相似理论，第一次从需求角度对国际贸易的原因作出分析。因作出分析。需求的收入弹性需求的收入弹性人们对收入变动所作出的需求反应称人们对收入变动所作出的需求反应称“需求的收入需求的收入弹性弹性”，即需求变动的百分率与收入变动的百分率，即需求变动的百分率与收入变动的百分率之比：之比：=对对A A需
18、求变动的百分率需求变动的百分率/收入变动的百分率收入变动的百分率1 1，表示，表示A A需求量增加的比率超过收入增加的比率需求量增加的比率超过收入增加的比率1 1，表示对，表示对A A需求量增加的比率低于收入增加的比需求量增加的比率低于收入增加的比率率0 0，表示收入增加时，消费者对商品，表示收入增加时，消费者对商品A A的需求量反的需求量反而减少而减少经济学家根据商品的需求收入弹性的值，即根据需经济学家根据商品的需求收入弹性的值，即根据需求量对收入变动的反应程度将商品分为求量对收入变动的反应程度将商品分为“奢侈品奢侈品”（1 1），），“必需品必需品”（1 1 0 0）和）和“劣劣等品等品”
19、（0 0）恩格尔法则恩格尔法则对在各种商品的需求收入弹性作出估值之后，对在各种商品的需求收入弹性作出估值之后，人们便可根人们便可根据收入的差别来说明需求的不同，根据收入的增加情况来据收入的差别来说明需求的不同，根据收入的增加情况来预测需求的变动。预测需求的变动。恩格尔（恩格尔（Erns EngelErns Engel）指出，随着人均收入的增长，人们）指出，随着人均收入的增长，人们花费在食品上的支出占收入的花费在食品上的支出占收入的比重会越来越少。他的这一比重会越来越少。他的这一结论已被许多事实证明，经济学中他的这一论断被称为结论已被许多事实证明，经济学中他的这一论断被称为“恩格尔法则恩格尔法则
20、”。“恩格尔法则恩格尔法则”在贸易中的意义不只局限于分析食品需求，在贸易中的意义不只局限于分析食品需求，我们可用这一法则来说明整个初级产品尤其是互补品需求我们可用这一法则来说明整个初级产品尤其是互补品需求的变动。当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，的变动。当经济不断增长，国民收入水平不断提高的时候，各国对商品的需求会逐渐从农副产品转移到工业消费品。各国对商品的需求会逐渐从农副产品转移到工业消费品。这不仅说明了为什么发达国家与发展中国家有不同需求模这不仅说明了为什么发达国家与发展中国家有不同需求模式，也说明了整个世界的贸易为什么会有从初级产品为主式，也说明了整个世界的贸易为什么会有从初级
21、产品为主发展到以工业产品为主的变动。发展到以工业产品为主的变动。需求重叠理论需求重叠理论需求重叠理论又被称之为需求偏好相似理论。林德需求重叠理论又被称之为需求偏好相似理论。林德认为，认为，H-OH-O理论能够较好地解释初级产品的贸易模理论能够较好地解释初级产品的贸易模式，式，更为一般地说是解释自然资源密集型产品的贸更为一般地说是解释自然资源密集型产品的贸易模式，但是这一理论不足以解释制成品的贸易模易模式，但是这一理论不足以解释制成品的贸易模式。式。一国的平均或人均收入将决定一种特定的偏好方式。一国的平均或人均收入将决定一种特定的偏好方式。人均收入高的国家会需要高质量的制成品（奢侈品）人均收入高
22、的国家会需要高质量的制成品（奢侈品），而人均收入低的国家则会对低质量的产品（必需，而人均收入低的国家则会对低质量的产品（必需品）存在需求。那么一个国家最可能与哪种类型的品）存在需求。那么一个国家最可能与哪种类型的国家进行交易呢？林德尔假说给出的解释是，人均国家进行交易呢？林德尔假说给出的解释是，人均收入水平接近的国家需求结构存在重叠之处，可能收入水平接近的国家需求结构存在重叠之处，可能会消费相同类型的制成品。因此，富国（工业化国会消费相同类型的制成品。因此，富国（工业化国家）将希望同其他富国进行贸易，穷国（发展中国家）将希望同其他富国进行贸易，穷国（发展中国家）则可能与其他穷国结成贸易伙伴。由
23、于林德尔家）则可能与其他穷国结成贸易伙伴。由于林德尔从重叠需求（从重叠需求（overlapping demandoverlapping demand）的角度解释国）的角度解释国际贸易模式，其假说际贸易模式，其假说被称为需求重叠理论。被称为需求重叠理论。OPYAYBYCABCDEFGHIY消费等级消费等级收入相近国家间产业内贸易多收入相近国家间产业内贸易多 林德认为，人均收入水平是影响需求结构的最林德认为，人均收入水平是影响需求结构的最主要因素。主要因素。人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相人均收入水平的相似可以用来作为需求结构相似的指标。由于工业化国家的人均收入水平比较接似的指标。由于工业
24、化国家的人均收入水平比较接近，消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成近，消费者的偏好相似程度比较高，这为工业制成品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。这就是为什么第二次世界大战后工业化国家之这就是为什么第二次世界大战后工业化国家之间的制成品贸易在国际贸易中所占比例越来越高的间的制成品贸易在国际贸易中所占比例越来越高的原因。原因。重叠需求模型重叠需求模型需求偏好与国际贸易需求偏好与国际贸易在前面我们假定，如果两国的生产可能性曲线在前面我们假定，如果两国的生产可能性曲线（PPCPPC曲线）相同，两国之间不会产生贸易。如果曲线）相同，两国之间不会产生贸易。
25、如果引入偏好这一概念，情况会发生变化。偏好也是引入偏好这一概念，情况会发生变化。偏好也是形成产品比较优势或劣势的重要原因之一。形成产品比较优势或劣势的重要原因之一。PPCPPC曲线代表的不同国家的生产能力，如果相同，曲线代表的不同国家的生产能力，如果相同，说明从可能性即生产的供给来看两国没有什么差说明从可能性即生产的供给来看两国没有什么差异。异。无差异曲线代表的不同国家的消费愿望或消费偏无差异曲线代表的不同国家的消费愿望或消费偏好。不同的无差异曲线表示不同国家的偏好不同。好。不同的无差异曲线表示不同国家的偏好不同。只要无差异曲线不相同，国与国之间仍然可能产只要无差异曲线不相同，国与国之间仍然可
26、能产生贸易。生贸易。规模经济是产业内贸易的利益源泉规模经济是产业内贸易的利益源泉 产业内贸易的产生是为了利用规模经产业内贸易的产生是为了利用规模经济。也就是说，国际竞争迫使工业化国家济。也就是说，国际竞争迫使工业化国家的各企业只生产少数几种款式，企业可以的各企业只生产少数几种款式，企业可以在长期持续生产使用更专业化和快捷的机在长期持续生产使用更专业化和快捷的机器设备。该国可以从他国进口其他款式和器设备。该国可以从他国进口其他款式和种类的商品，消费者可以在生产的规模经种类的商品，消费者可以在生产的规模经济所带来的较低价格水平上有更多选择。济所带来的较低价格水平上有更多选择。所以消费者在产业内贸易
27、生产过程中获益所以消费者在产业内贸易生产过程中获益匪浅。匪浅。QCQaQbCaCbLAC保罗保罗克鲁格曼（克鲁格曼（Paul Krugman,1953-Paul Krugman,1953-）纽约人，出生于中产阶级家庭，纽约人，出生于中产阶级家庭，毕业于纽约肯尼迪高中、耶鲁大学、毕业于纽约肯尼迪高中、耶鲁大学、麻省理工麻省理工 1979 1979年一夜成名年一夜成名 1982 1982年任政府经济顾问团国际年任政府经济顾问团国际经济学首席经济学家，短暂的政客经济学首席经济学家，短暂的政客生涯生涯 1992 1992年支持克林顿竞选年支持克林顿竞选 主要贡献：建立新的国际贸易理主要贡献：建立新的国
28、际贸易理论分析框架、战略性保护贸易理论、论分析框架、战略性保护贸易理论、货币（汇率）理论货币（汇率）理论 1991 1991年获克拉克奖年获克拉克奖规模经济的含义规模经济的含义规模经济是指在产出的某一范围内，平均规模经济是指在产出的某一范围内，平均成本随着产量的增加而递减。换言之，规成本随着产量的增加而递减。换言之，规模经济是指随着生产规模扩大，单位生产模经济是指随着生产规模扩大，单位生产成本降低（即成本递减）而产生的生产效成本降低（即成本递减）而产生的生产效率的提高（边际收益递增）。率的提高（边际收益递增）。企业外部（行业规模如基础设施配套、原材料补企业外部（行业规模如基础设施配套、原材料补
29、充、人员聘用、资金筹措等因素造成的单位产品充、人员聘用、资金筹措等因素造成的单位产品成本下降而获得的收益。成本下降而获得的收益。注：对企业是外在的，注：对企业是外在的，但对该行业则是内在的。但对该行业则是内在的。内部规模经济内部规模经济由于生产要素的不可分性、或由于企业内部分工产由于生产要素的不可分性、或由于企业内部分工产生的生产规模扩大和单位成本降低的效率收益。或生的生产规模扩大和单位成本降低的效率收益。或简单地说，是厂商的平均成本随自身生产规模扩大简单地说，是厂商的平均成本随自身生产规模扩大而下降。而下降。外部规模经济外部规模经济使大企业比小企业具有成本优使大企业比小企业具有成本优势，比如
30、汽车、飞机、钢铁、势，比如汽车、飞机、钢铁、电脑软件等行业电脑软件等行业外部规模经济一般出现在竞争性很强的外部规模经济一般出现在竞争性很强的同质产品行业比如，北京的中关村，浙同质产品行业比如，北京的中关村，浙江的纽扣城、电器城、小商品市场等江的纽扣城、电器城、小商品市场等外部规模经济与国际贸易当存在外部规模经济时，大规模从事某一行业产品生产的国家，往往在该产品的生产上具有较低的平均成本，这样，该国在该种产品上就具有比较优势。存在外部规模经济效果的行业，该行业在哪一国最先建立，最先扩大了规模，降低了成本，在很大程度上取决于历史原因。也就是说，如果一个国家在某种产品上拥有外部规模经济带来的比较优势
31、，是与该国在该产业上的时间积累分不开的。内部规模经济与产业内贸易内部规模经济与产业内贸易假定世界上只有本国和外国两个国家，二者具有生假定世界上只有本国和外国两个国家，二者具有生假定世界上只有本国和外国两个国家，二者具有生假定世界上只有本国和外国两个国家，二者具有生产该产品的相同技术，最初都生产产该产品的相同技术，最初都生产产该产品的相同技术，最初都生产产该产品的相同技术，最初都生产1010个单位。根据个单位。根据个单位。根据个单位。根据上表，该产量在每个国家都要投入上表，该产量在每个国家都要投入上表，该产量在每个国家都要投入上表，该产量在每个国家都要投入1515小时劳动，全小时劳动，全小时劳动
32、，全小时劳动，全世界用世界用世界用世界用3030小时可以生产小时可以生产小时可以生产小时可以生产2020件产品。现在假定该产品件产品。现在假定该产品件产品。现在假定该产品件产品。现在假定该产品的生产集中到本国，在这一行业也投入的生产集中到本国，在这一行业也投入的生产集中到本国，在这一行业也投入的生产集中到本国，在这一行业也投入3030小时劳动，小时劳动，小时劳动，小时劳动，由于存在着规模经济效应，可以生产出由于存在着规模经济效应，可以生产出由于存在着规模经济效应，可以生产出由于存在着规模经济效应，可以生产出2525件产品。件产品。件产品。件产品。显然，生产的集中和扩张，使世界以同样多的劳动显然
33、，生产的集中和扩张，使世界以同样多的劳动显然，生产的集中和扩张，使世界以同样多的劳动显然，生产的集中和扩张，使世界以同样多的劳动投入多生产出投入多生产出投入多生产出投入多生产出25%25%的产品。的产品。的产品。的产品。问题是本国生产这种产品的超额劳动从哪里来，问题是本国生产这种产品的超额劳动从哪里来，问题是本国生产这种产品的超额劳动从哪里来，问题是本国生产这种产品的超额劳动从哪里来，外国生产该产品的劳动又向哪里去呢？外国生产该产品的劳动又向哪里去呢？外国生产该产品的劳动又向哪里去呢？外国生产该产品的劳动又向哪里去呢？基于内部规模经济的国际贸易基于内部规模经济的国际贸易 答案是：为了获取扩张生
34、产所需的劳动，本国必答案是：为了获取扩张生产所需的劳动，本国必答案是：为了获取扩张生产所需的劳动，本国必答案是：为了获取扩张生产所需的劳动，本国必须放弃或缩减其他产品的生产；而本国所放弃的产须放弃或缩减其他产品的生产；而本国所放弃的产须放弃或缩减其他产品的生产；而本国所放弃的产须放弃或缩减其他产品的生产；而本国所放弃的产品将在外国集中生产，以利用规模经济的好处。如品将在外国集中生产，以利用规模经济的好处。如品将在外国集中生产，以利用规模经济的好处。如品将在外国集中生产，以利用规模经济的好处。如果各国只生产有限类别的产品，其生产规模要比自果各国只生产有限类别的产品，其生产规模要比自果各国只生产有
35、限类别的产品，其生产规模要比自果各国只生产有限类别的产品，其生产规模要比自己什么都生产时要大得多，因而也更有效率。己什么都生产时要大得多，因而也更有效率。己什么都生产时要大得多，因而也更有效率。己什么都生产时要大得多，因而也更有效率。国际贸易又是怎样产生的呢？原因是消费者希望国际贸易又是怎样产生的呢？原因是消费者希望国际贸易又是怎样产生的呢？原因是消费者希望国际贸易又是怎样产生的呢？原因是消费者希望消费多样化的产品。假定本国生产消费多样化的产品。假定本国生产消费多样化的产品。假定本国生产消费多样化的产品。假定本国生产X X产品，外国生产品，外国生产品，外国生产品，外国生产产产产Y Y产品，那么
36、本国产品，那么本国产品，那么本国产品，那么本国Y Y 产品的消费者必须从外国进产品的消费者必须从外国进产品的消费者必须从外国进产品的消费者必须从外国进口口口口Y Y 产品；同样，外国产品；同样，外国产品；同样，外国产品；同样，外国X X 产品的消费者也必须从本产品的消费者也必须从本产品的消费者也必须从本产品的消费者也必须从本国进口国进口国进口国进口X X产品。这样，国际贸易使各国既能利用规产品。这样，国际贸易使各国既能利用规产品。这样，国际贸易使各国既能利用规产品。这样，国际贸易使各国既能利用规模经济集中生产，同时又不牺牲消费的多样性。模经济集中生产，同时又不牺牲消费的多样性。模经济集中生产，
37、同时又不牺牲消费的多样性。模经济集中生产，同时又不牺牲消费的多样性。内部规模经济贸易模型内部规模经济贸易模型YX0PE40406060120120I0I1进口进口出出口口出口出口进进口口CECDDE企业的长期平均成本与规模经济企业的长期平均成本与规模经济规模经济规模经济规模报酬不变规模报酬不变规模不经济规模不经济O成成本本产量产量企业产量与收益曲线企业产量与收益曲线产量产量O收收益益规模经济规模经济规模不经济规模不经济规规模模报报酬酬不不变变 只要规模经济存在，即使是两个技术水平只要规模经济存在，即使是两个技术水平与资源条件完全相同的国家，也照样可以发生与资源条件完全相同的国家，也照样可以发生
38、专业化分工和贸易。一旦一国以猎取规模经济专业化分工和贸易。一旦一国以猎取规模经济为目标开始在一个行业进行大规模生产，哪怕为目标开始在一个行业进行大规模生产，哪怕启动之初规模优势十分微弱，但这种优势将随启动之初规模优势十分微弱，但这种优势将随着生产扩展而滚雪球般增大。着生产扩展而滚雪球般增大。以飞机为例：飞机制造最低限度的规模以飞机为例：飞机制造最低限度的规模经济很大，以至于世界市场只容纳得下屈指可数经济很大，以至于世界市场只容纳得下屈指可数的少数达到有效规模的生产厂家，由此而形成的的少数达到有效规模的生产厂家，由此而形成的少数几个生产中心便能完全满足世界市场的需要。少数几个生产中心便能完全满足
39、世界市场的需要。为了使这些生产中心为世界市场服务，贸易势在为了使这些生产中心为世界市场服务，贸易势在必行。许多发达国家之间的贸易就是这种以规模必行。许多发达国家之间的贸易就是这种以规模经济为依据的专业化分工的产物，而不是以比较经济为依据的专业化分工的产物，而不是以比较优势为依据的专业化分工的结果。优势为依据的专业化分工的结果。需要指出的是，这种基于规模经济的专需要指出的是，这种基于规模经济的专业化分工及国际贸易，其贸易格局的确定具有相业化分工及国际贸易，其贸易格局的确定具有相当的随意性，历史和偶然的因素在引导一国专业当的随意性，历史和偶然的因素在引导一国专业化生产方向和区位配置时往往起着决定性
40、的作用。化生产方向和区位配置时往往起着决定性的作用。规模经济理论毫不隐讳历史因素在确规模经济理论毫不隐讳历史因素在确定贸易格局和实际生产区位中的作用。一旦某定贸易格局和实际生产区位中的作用。一旦某国率先进入某一新兴产业，收益递增将使该产国率先进入某一新兴产业，收益递增将使该产业在那里生根开花。这是因为，捷足先登者会业在那里生根开花。这是因为，捷足先登者会取得某种取得某种“先入者优势先入者优势”，如较早掌握专门技，如较早掌握专门技术知识，集中生产使产业规模扩展又会带来规术知识，集中生产使产业规模扩展又会带来规模经济，所有这些，促使最初的优势不断自我模经济，所有这些，促使最初的优势不断自我积累和强
41、化，并成为永久优势，并会阻止其他积累和强化，并成为永久优势，并会阻止其他厂商的进入。厂商的进入。可以用不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸可以用不完全竞争下的倾销行为来解释行业内贸易：只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的易：只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格。企条件，即使外国市场价格低于本国市场价格。企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售为出口倾销的结果比将这些产品在国内市场销售要好。外国的同类企业如果也在其他产品上采取要好。外国的同类企业如果也在其他产品上采取
42、类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易。内贸易。总结总结 规模报酬递增，尤其是内部规模报酬递增规模报酬递增，尤其是内部规模报酬递增会破坏完全竞争，导致独占和倾销，但这为国会破坏完全竞争，导致独占和倾销，但这为国际贸易直接提供了基础，因为规模收益能够产际贸易直接提供了基础，因为规模收益能够产生比较优势。生比较优势。第四节第四节 战略性贸易政策理论战略性贸易政策理论 一、理论背景一、理论背景20世纪世纪80年代以来经济全球化趋势在世界范围内年代以来经济全球化趋势在世界范围内日渐增强。一国政府在经济全球化大潮面前应发挥日渐增强。一国政府在经济全球化
43、大潮面前应发挥何种作用，才能何种作用，才能使利益变得最大，并使风险变得最使利益变得最大，并使风险变得最小？小？这成为了各国理论界十分关注并认真探讨的一这成为了各国理论界十分关注并认真探讨的一个问题。倡导个问题。倡导政府适度干预经济政府适度干预经济的战略性贸易政策的战略性贸易政策理论就在这种背景下应运而生。理论就在这种背景下应运而生。战略性贸易政策（战略性贸易政策（strategic trade policy）理论）理论的代表人物主要有布朗德（的代表人物主要有布朗德（JBrander）、斯潘塞）、斯潘塞（BSpenser）、狄克西特（）、狄克西特（ADixit）、和保罗）、和保罗克鲁格曼（克鲁格
44、曼（PKrugman）等。）等。.二、战略性贸易政策理论的主要内容 该理论认为：传统的国际贸易理论是建立在规模收该理论认为：传统的国际贸易理论是建立在规模收益不变和完全竞争的假设基础之上的，益不变和完全竞争的假设基础之上的，这种假设并这种假设并不符合当代经济生活的现实。不符合当代经济生活的现实。今天的现实中存在着规模效益递增现象和市场的不今天的现实中存在着规模效益递增现象和市场的不完全竞争状态，完全竞争状态，在此背景下要提高产业或企业在国在此背景下要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益，这仅靠企业自身的力量非常困难
45、，得规模效益，这仅靠企业自身的力量非常困难，因因而有了政府发挥作用的空间和必要性。而有了政府发挥作用的空间和必要性。政府作用：政府作用：通过适度的干预手段影响处于不完全竞通过适度的干预手段影响处于不完全竞争状态的本国厂商及其国外竞争对手的决策行为，争状态的本国厂商及其国外竞争对手的决策行为，能够扩大本国厂商的市场份额和规模效益，使国际能够扩大本国厂商的市场份额和规模效益，使国际贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向变化。贸易朝着有利于本国获取最大限度利益的方向变化。.战略性贸易政策的主要目标，是通过鼓励出口和限制进口来占有更大的市场份额，以扶持国内战略性产业的发展。因此，其理论主要分为两大部
46、分：战略性出口补贴政策和战略性进口关税政策。（一）战略性出口补贴政策 该理论通常以美国波音公司与欧洲空中客车公司之间的竞争性博弈为例进行理论研究和政策分析。假定飞机制造业中的规模效益相当大，以致于该产品的世界市场只能容下一个获利的生产者，如果有第二个生产者进入该领域竞争，将会由于规模效益的下降，使竞争双方两败俱伤，都处于亏损状态。在这种情况下，波音公司与空中客车公司在这种情况下，波音公司与空中客车公司都面都面临着困难选择临着困难选择：进入还是不进入？如果进入，：进入还是不进入？如果进入，可能会遇到强大对手的竞争，无法获得规模效可能会遇到强大对手的竞争，无法获得规模效益，无法获得利润，甚至会出现
47、亏损；如果不益，无法获得利润，甚至会出现亏损；如果不进入，虽然不会亏损，但也不会盈利，并要忍进入，虽然不会亏损，但也不会盈利，并要忍痛把该市场完全让给竞争对手。波音公司和空痛把该市场完全让给竞争对手。波音公司和空中客车公司都希望出现一种结局，即由本公司中客车公司都希望出现一种结局，即由本公司单独占领飞机制造业市场，即使不享受任何补单独占领飞机制造业市场，即使不享受任何补贴，也会由于垄断价格的存在而获得高额利润。贴，也会由于垄断价格的存在而获得高额利润。.表表8-18-1给出了波音公司与给出了波音公司与空中客车公司空中客车公司进进行博弈的行博弈的4 4种可能结果：种可能结果：1、如果两个公司都生
48、产这种产品，则会因为市场、如果两个公司都生产这种产品，则会因为市场容量不够大，导致规模效益下降，使两家公司都容量不够大，导致规模效益下降，使两家公司都亏损亏损10万元。万元。2、如果波音公司由于历史原因先于空中客车公司、如果波音公司由于历史原因先于空中客车公司进行飞机生产，并完全占领了该产品市场，则波进行飞机生产，并完全占领了该产品市场，则波音公司可获得音公司可获得300万元利润，空中客车公司不生产万元利润，空中客车公司不生产。3、如果情况相反，波音公司不生产，空中客车公、如果情况相反，波音公司不生产，空中客车公司完全占领了飞机产品市场，则该市场中的司完全占领了飞机产品市场，则该市场中的300
49、万万元利润会完全被空中客车公司获得。元利润会完全被空中客车公司获得。4、如果两公司都不生产，双方的利润都为零。、如果两公司都不生产，双方的利润都为零。.在这种竞争中，欧洲政府如果实施战略性贸易政策，给予空中客车公司以出口补贴，竞争双方的博弈条件和博弈结果都会因此而发生大的变化，假如补贴额为40万元，则会发生表8-2中的情况。1、由于空中客车公司享受到政府由于空中客车公司享受到政府40万元的出口补万元的出口补贴，博弈条件明显增强，贴，博弈条件明显增强，无论波音公司是否进行无论波音公司是否进行生产，空中客车公司只要生产就有利润可得：波生产，空中客车公司只要生产就有利润可得：波音公司进行生产，空中客
50、车公司可获利润音公司进行生产，空中客车公司可获利润30万元；万元；波音公司不进行生产，空中客车公司可获垄断利波音公司不进行生产，空中客车公司可获垄断利润加政府补贴共润加政府补贴共340万元。所以，空中客车公司决万元。所以，空中客车公司决不会退出该市场。不会退出该市场。2、波音公司面临着两难选择波音公司面临着两难选择：如果继续进行生产，如果继续进行生产，就会出现就会出现10万元的亏损额；如果不继续生产，就万元的亏损额；如果不继续生产，就要把已有的市场份额拱手让给竞争对手。两弊相要把已有的市场份额拱手让给竞争对手。两弊相权取其轻，权取其轻，波音公司波音公司会不得已而退出该产品市场。会不得已而退出该