《危化品安全生产标准化评审标准课件.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《危化品安全生产标准化评审标准课件.ppt（113页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、危险化学品从业单位安全生产标准化危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准评审标准第第1、2、3、4、5、9A级要素级要素邹本莲邹本莲研究员研究员国家安全监管总局关于印发国家安全监管总局关于印发危险化学品从业危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作管理办法单位安全生产标准化评审工作管理办法的通的通知知（安监总管三（安监总管三2011145号）号）2011.09.06A级要素权重系数级要素权重系数1法律法规和标准法律法规和标准0.052机构和职责机构和职责0.063风险管理风险管理0.124管理制度管理制度0.055培训教育培训教育0.106生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全0.207作业安全作
2、业安全0.158职业健康职业健康0.059危险化学品管理危险化学品管理0.0510事故与应急事故与应急0.0611检查与自评检查与自评0.0612本地区的要求本地区的要求0.051法律、法规和标准法律、法规和标准 1.1法律、法规和标准的识别和获取法律、法规和标准的识别和获取1.2法律、法规和标准符合性评价法律、法规和标准符合性评价 1.1法律、法规和标准的识别和获取法律、法规和标准的识别和获取1.1.1 1.1.1 企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理规、标准及其他要求的管理制度制度，明确责任部门，确，明确责任部门，确定
3、获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。新。B级要素否决项级要素否决项未明确专门部门定期识别和获取，未明确专门部门定期识别和获取，扣扣50分分 评审要点评审要点 建立制度，制度中应明确责任部门，确定获取渠建立制度，制度中应明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机；对符合性评价等内容做出规定。道、方式和时机；对符合性评价等内容做出规定。清单并收集文本数据库。清单并收集文本数据库。清单及时更新。清单及时更新。其他要求指规章、规范性文件。其他要求指规章、规范性文件。提示提示 不要遗漏对使用的技术标准、规范的不要遗漏对使用的技术标准、规范的识别与获取
4、识别与获取 识别与企业生产经营活动密切相关识别与企业生产经营活动密切相关的法律法规、标准的法律法规、标准1.1.2 1.1.2 企业应将适用的安全生产法律、法规、标企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。准及其他要求及时传达给相关方。评审要点评审要点传达的内容要有针对性，应是与相关方密切相关的法传达的内容要有针对性，应是与相关方密切相关的法律、法规、标准或其他要求。律、法规、标准或其他要求。评审方法评审方法查相关的记录（人、时间、内容、接受情况，对方联查相关的记录（人、时间、内容、接受情况，对方联系人、电话等），签字确认、询问相关方。系人、电话等），签字确认、询问相关
5、方。提示提示相关方相关方:与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体和个人。与企业的安全绩效相关联或受其影响的团体和个人。1.2 1.2 法律、法规和标准符合性评价法律、法规和标准符合性评价 企业应每年至少企业应每年至少1 1次对适用的安全生产法律、次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，评价，消除违规现象和行为消除违规现象和行为。B级要素否决项级要素否决项未进行符合性评价，扣未进行符合性评价，扣50分。分。评审要点评审要点 频次：定期：至少每年一次；及时（实频次：定期：至少每年一次；及时（实施之日前），新颁布的应法律、法规、标
6、准及时进行施之日前），新颁布的应法律、法规、标准及时进行符合性评价。符合性评价。评价不能流于形式。评价不能流于形式。对评价发现的不符合项，要进行原因分析，制对评价发现的不符合项，要进行原因分析，制定整改措施并进行有效整改。定整改措施并进行有效整改。评审方法评审方法查评价记录或评价报告，不符合项整改的查评价记录或评价报告，不符合项整改的有关证据（整改计划或措施、原因分析、验证）。有关证据（整改计划或措施、原因分析、验证）。2 2 机构和职责机构和职责 2.1 2.1 方针、目标方针、目标 2.2 2.2 负责人负责人 2.3 2.3 职责职责 2.4 2.4 组织机构组织机构 2.5 2.5 安
7、全生产投入安全生产投入2.1 2.1 方针、目标方针、目标2.1.1 2.1.1 企业应坚持企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，结合企业实际，组织制定文件组织制定文件化的安全生产方针和目化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：标。安全生产方针和目标应满足：1 1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2 2）符合或严于相关法律法规的要求；）符合或严于相关法律法规的要求；3)3)与企业的职业安全健康风
8、险相适应；与企业的职业安全健康风险相适应；4 4)目标予以量化；目标予以量化；5)5)公众易于获得。公众易于获得。B级要素否决项级要素否决项未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣未制定安全生产方针或年度安全生产目标，扣20分。分。评审要点评审要点 方针和目标要文件化、公开化。方针和目标要文件化、公开化。安全生产方针和目标的内容，要得到所有安全生产方针和目标的内容，要得到所有从业人员的贯彻落实，员工易于获得。从业人员的贯彻落实，员工易于获得。目标应是可实现、可测量的、可考核的。目标应是可实现、可测量的、可考核的。将目标转化为安全生产指标。将目标转化为安全生产指标。2.1.2 2.1.2 企业应
9、签订各级企业应签订各级组织组织的安全目标责任书，确定的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的有效完成。作目标的有效完成。B级要素否决项级要素否决项未签订各级组织的安全目标责任书，扣未签订各级组织的安全目标责任书，扣20分分释义：企业年度目标通过层层签订安全生产目标责任释义：企业年度目标通过层层签订安全生产目标责任状的方式，形成安全生产指标，逐级落实到部门和状的方式，形成安全生产指标，逐级落实到部门和基层单位（班组和岗位），通过完成
10、安全生产指标基层单位（班组和岗位），通过完成安全生产指标来实现安全生产目标。来实现安全生产目标。评审要点评审要点 层层签订，签订的形式：层层签订，签订的形式：应当制定相关的考核办法，规定考核内容、方式、应当制定相关的考核办法，规定考核内容、方式、频次、责任部门、奖惩办法；按时考核。频次：频次、责任部门、奖惩办法；按时考核。频次：各部门制定年度安全工作计划各部门制定年度安全工作计划 提示提示 签订的目标责任书不能千篇一律，不能流于形签订的目标责任书不能千篇一律，不能流于形式；制定的考核办法要具有可操作性，使考核不流式；制定的考核办法要具有可操作性，使考核不流于形式。于形式。计划要有内容计划要有内
11、容山东省安全生产管理协会山东省安全生产管理协会2.2 2.2 负责人负责人2.2.1 2.2.1 企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。层工作。B级要素否决项级要素否决项 未明确第一责任人，或不符合规定，未明确第一责任人，或不符合规定，扣扣20分。分。评审要点评审要点 明确第一责任人；方式：明确第一责任人；方式：责任制中有落实责任制中有落实“双基双基”工作内容工作内容 安全生产法赋予主要负责人的六项职责安全生产法赋予主要负责人的六项职责 第十七条第十七
12、条释义释义企业主要负责人，企业主要负责人，企业主要负责人是指直接参与企业生企业主要负责人是指直接参与企业生企业主要负责人是指直接参与企业生企业主要负责人是指直接参与企业生产经营管理的最高管理者，具体指有限责任公司或股份公司产经营管理的最高管理者，具体指有限责任公司或股份公司产经营管理的最高管理者，具体指有限责任公司或股份公司产经营管理的最高管理者，具体指有限责任公司或股份公司董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的董事长、总经理，公司所属单位和其他独立生产经营单位的经理、厂长等。
13、经理、厂长等。经理、厂长等。经理、厂长等。2.2.2 2.2.2 企业主要负责人应组织实施安全标准化企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企，建设企业安全文化。业安全文化。评审要点评审要点开展安全标准化实施方案，方案需明确：明确实施时开展安全标准化实施方案，方案需明确：明确实施时间、计划、责任人间、计划、责任人/责任部门、工作内容、工作进度等责任部门、工作内容、工作进度等安全文化建设计划或方案安全文化建设计划或方案释义释义企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从企业应采取多种形式的安全文化活动，引导全体从业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为全体员工业人员的安全态度和安全行为，逐步形成为
14、全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现安全自我约束。实现安全自我约束。安全文化的表现形式安全文化的表现形式:二级企业应初步形成安全文化体系二级企业应初步形成安全文化体系一级企业有效运行安全文化体系。一级企业有效运行安全文化体系。相关标准相关标准:企业安全文化建设导则企业安全文化建设导则(AQ/T9004-2008)企业安全文化建设评价准则企业安全文化建设评价准则(AQ/T9005-2008)2.2.3.2.2.3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为文件化
15、的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。必需的资源支持。评审要点评审要点安全承诺书要公开化、文件化。安全承诺书要公开化、文件化。资源保证。资源保证。2.2.4 2.2.4 企业主要负责人应定期组织召开安全生企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会产委员会或领导小组会议（以下简称安委会)。【评审要点】【评审要点】频次：每季度至少一次。频次：每季度至少一次。主要负责人组织召开主要负责人组织召开(到会）。到会）。要有有具体内容包括时间、地点、参加人要有有具体内容包括时间、地点、参加人员、会议记录或纪要，会议内容等。员、会议记录或纪要，会议内容等。2.2.52.
16、2.5B级要素否决项级要素否决项未实施领导干部带班，扣未实施领导干部带班，扣20分。分。法律依据法律依据安监总管三安监总管三2010186号号“一、一、4”建立和严格执行领导干部带班制度。企业要建立领导干部现建立和严格执行领导干部带班制度。企业要建立领导干部现场带班制度，场带班制度，-企业副总工程师以上领导干部要轮流带班。企业副总工程师以上领导干部要轮流带班。生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班制度生产车间也要建立由管理人员参加的车间值班制度-。评审要点评审要点 领导干部带班制度；副总工程师以上领导，车间领导干部带班制度；副总工程师以上领导，车间的管理人员的管理人员 主要负责人要对领导干部
17、带班负全责。主要负责人要对领导干部带班负全责。重点是夜间、节假日重点是夜间、节假日评审方法评审方法 查制度及职责，查带班记录查制度及职责，查带班记录2.3 2.3 职责职责2.3.1 2.3.1 企业应制定安委会和管理部门的安全职责。企业应制定安委会和管理部门的安全职责。2.3.2 2.3.2 企业应制定主要负责人、各级管理人员和企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。从业人员的安全职责。A级要素否决项级要素否决项未建立安全生产责任制，扣未建立安全生产责任制，扣100分；分；B级要素否决项级要素否决项主要负责人对其安全职责不清楚，扣主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分。分。评
18、审要点评审要点建立安全生产责任制，要横到边，纵到建立安全生产责任制，要横到边，纵到底底各职能部门、各岗位人员各职能部门、各岗位人员安全生产法对主要负责人规定的职责是否涵安全生产法对主要负责人规定的职责是否涵盖盖2.3.3 2.3.3 企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。B级要素否决项级要素否决项未建立安全责任制考核机制，扣未建立安全责任制考核机制，扣30分。分。评审要点评审
19、要点 要建立安全责任考核考核制度，明确各级考核要建立安全责任考核考核制度，明确各级考核的责任部门、考核职责、频次、方法、标准或细则，的责任部门、考核职责、频次、方法、标准或细则，并予以奖惩。并予以奖惩。应按考核制度规定的频次，定期考核。频次：至少应按考核制度规定的频次，定期考核。频次：至少每季度一次）每季度一次）按考核制度的规定、考核结果进行奖惩。按考核制度的规定、考核结果进行奖惩。二级企业建立了健全的安全生产责任制和安二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度体系，并能够持续改进。全生产规章制度体系，并能够持续改进。A级要素否决项级要素否决项不符合，扣不符合，扣100分。分。2.4
20、 2.4 组织机构组织机构2.4.1.2.4.1.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。安全工程师。A级要素否决项级要素否决项未设置安委会、安全生产管理部门或配未设置安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，扣备专职安全管理人员，扣100分。分。【法律依据】【法律依据】安全生产法第十九条规定安全生产法第十九条规定 山东省安全生产条例第十二条山东省安全生产条例第十二条 配备比例：配备比例：300300人以上，人以上，5 5，但不少于，
21、但不少于3 3人人注册安全工程师管理规定（安监总局令注册安全工程师管理规定（安监总局令1111号）号）安监总管三安监总管三20102010186186号号 评审要点评审要点 安委会或领导小组不能虚设，要有安全生产活动记安委会或领导小组不能虚设，要有安全生产活动记录。录。设置安全管理机构或配备专职安全管理人员的人数设置安全管理机构或配备专职安全管理人员的人数要符合达标标准即：安监总管三要符合达标标准即：安监总管三20102010186186号号 “一、一、3”3”3.加强安全生产管理机构建设。企业要设置安全生产管加强安全生产管理机构建设。企业要设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。安全
22、生产管理机构或配备专职安全生产管理人员。安全生产管理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人理机构要具备相对独立职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的员应不少于企业员工总数的2%（不足（不足50人的企业至人的企业至少配备少配备1人），要具备化工或安全管理相关专业中专人），要具备化工或安全管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经历，年以上经历，取得安全管理人员资格证书。取得安全管理人员资格证书。按规定配备注册安全工程师或委托中介机构按规定配备注册安全工程师或委托中介机构达标标准达标标准:按规定配备注册安全工程师，且至少按规定配备注册安
23、全工程师，且至少有一名具有有一名具有3 3年化工安全生产经历；或委托安年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。全生产管理服务。安监总局令安监总局令1111号：号：第六条：从业人员第六条：从业人员300人以上的人以上的单位和危险物品生单位和危险物品生产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员产、经营单位，应当按照不少于安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在员在7人以下的，至少配备人以下的，至少配备1名。名。评审要点评审要点 查安委会设置文件及设安全
24、管理机构或配查安委会设置文件及设安全管理机构或配备安全管理人员的文件备安全管理人员的文件查注册安全工程师证注册安全工程师的化查注册安全工程师证注册安全工程师的化工安全生产经历。工安全生产经历。委托中介机构的，查委托协议。委托中介机构的，查委托协议。2.4.2 2.4.2 企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。理部门。【评审要点】【评审要点】根据工作需要设置管理部门。根据工作需要设置管理部门。组织机构设置文件或机构框图。组织机构设置文件或机构框图。剧毒化学品或易制毒化学品的企业，设治安保卫剧毒化学品或易制毒化学品的企业，设治安保卫机构，配专职治安
25、保卫人员机构，配专职治安保卫人员 2.4.3 2.4.3 企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。班组的安全生产管理网络。【评审要点】【评审要点】安全生产管理网络图，要求网络图要覆盖企业的安全生产管理网络图，要求网络图要覆盖企业的各职能部门、基层单位和所有班组。各职能部门、基层单位和所有班组。2.5 2.5 安全生产投入安全生产投入2.5.1 2.5.1 企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产
26、。产。B级要素否决项级要素否决项未按有关规定投入安全生产费用，扣未按有关规定投入安全生产费用，扣10分。分。评审要点评审要点建立安全投入保障制度，制度内容应包括：安全建立安全投入保障制度，制度内容应包括：安全费用的提取标准、使用、管理（申请、批准、审计）费用的提取标准、使用、管理（申请、批准、审计）等相关内容。等相关内容。制度中应规定提取标准（提取标准应符合财企【制度中应规定提取标准（提取标准应符合财企【2006】478号文件的规定。号文件的规定。第九条第九条危险品生产企业以本年度实际销售收入为计提依据，危险品生产企业以本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式采取超额累退方式按照以下标准
27、按照以下标准逐月逐月提取：提取：（一）全年实际销售收入在（一）全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照万元及以下的，按照4%提取；提取；（二）全年实际销售收入在（二）全年实际销售收入在1000万元至万元至10000万元（含）的部分，万元（含）的部分，按照按照2%提取；提取；（三）全年实际销售收入在（三）全年实际销售收入在10000万元至万元至100000万元（含）的部万元（含）的部分，按照分，按照0.5%提取；提取；（四）全年实际销售收入在（四）全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照万元以上的部分，按照0.2%提取。提取。第十八条第十八条企业应当为从事高空、高压、易燃、易爆、剧
28、毒、企业应当为从事高空、高压、易燃、易爆、剧毒、放射性、高速运输、野外、矿井等高危作业的人员办理团体放射性、高速运输、野外、矿井等高危作业的人员办理团体人身意外伤害保险或个人意外伤害保险。所需保险费用直接人身意外伤害保险或个人意外伤害保险。所需保险费用直接列入成本（费用），不在安全费用中列支。列入成本（费用），不在安全费用中列支。2.5.2 2.5.2 企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。【评审要点】【评审要点】建立安全生产费用台帐；建立安全生产费用台帐；合理使用安全
29、生产费用，安全费用要专款专用，不合理使用安全生产费用，安全费用要专款专用，不得挪作他用得挪作他用财企财企2006478号高危行业安全生产费用财务管理暂号高危行业安全生产费用财务管理暂行办法第三章明确的规定：行办法第三章明确的规定：企业为职工提供的企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险费用，不在安全职业病防治、工伤保险、医疗保险费用，不在安全费用中列支。（费用中列支。（478号文件第十八条规定）。号文件第十八条规定）。2.5.3.2.5.3.企业应依法参加工伤保险或企业应依法参加工伤保险或安全责任险，安全责任险，为从为从业人员缴纳工伤保险费。业人员缴纳工伤保险费。【依据】【依据】根据国务
30、院令第根据国务院令第375号，工伤保险条例号，工伤保险条例【评审要点】【评审要点】参加商业保险（意外伤害保险），不能代替工伤保参加商业保险（意外伤害保险），不能代替工伤保险。险。为所有的职工人数缴纳。为所有的职工人数缴纳。实行全员风险抵押金制度或安全责任保险实行全员风险抵押金制度或安全责任保险财政部财政部安全监管总局安全监管总局人民银行关于印发人民银行关于印发企业安全生产风险抵押金管理暂行办法企业安全生产风险抵押金管理暂行办法的通知的通知（财建（财建2006369号）号）查安全责任保险考核记录或风险抵押金交纳查安全责任保险考核记录或风险抵押金交纳情况情况3风险管理风险管理 3.1 3.1 范围
31、与评价方法范围与评价方法 3.2 3.2 风险评价风险评价 3.3 3.3 风险控制风险控制 3.4 3.4 隐患治理隐患治理 3.5 3.5 重大危险源重大危险源 3.6 3.6 变更变更 3.7 3.7 风险信息更新风险信息更新 3.8 3.8 供应商供应商3.1 3.1 范围与评价方法范围与评价方法3.1.1.3.1.1.企业应组织制定风险评价管理制企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。度，明确风险评价的目的、范围和准则。评审要点评审要点风险管理制度或风险评价作业指导书风险管理制度或风险评价作业指导书 内容包括：明确风险评价的目的、范围、内容包括：明确风险评价的
32、目的、范围、明确相关人员的职责、选用的危险源辨识及明确相关人员的职责、选用的危险源辨识及风险评价的方法、风险评价的准则、工作程风险评价的方法、风险评价的准则、工作程序等。序等。3.1.2.3.1.2.企业风险评价的范围应包括：企业风险评价的范围应包括：1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2）常规和非常规活动；）常规和非常规活动；3）事故及潜在的紧急情况；）事故及潜在的紧急情况；4）所有进人作业场所人员的活动；）所有进人作业场所人员的活动；5）原材料、产品的运输和使用过程；）原材料、产品的运输和使用过程；6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；）作业
33、场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7）丢弃、废弃、拆除与处置；）丢弃、废弃、拆除与处置；8）企业周围环境；）企业周围环境；9）气候、地震及其他自然灾害等。）气候、地震及其他自然灾害等。评审要点评审要点 制度中应明确制度中应明确开展的危害辨识、风险评价的范围是否有遗漏。开展的危害辨识、风险评价的范围是否有遗漏。每次每次风险评价之前应规定具体的评价范围，并列出相应清单，避风险评价之前应规定具体的评价范围，并列出相应清单，避免造成免造成遗漏。遗漏。3.1.3.3.1.3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：评价方法。常用
34、的评价方法有：1）工作危害分析（）工作危害分析（JHA）;2)安全检查表分析（安全检查表分析（SCL）;3)预危险性分析（预危险性分析（PHA）;4)危险与可操作性分析（危险与可操作性分析（HAZOP）；）；5）失效模式与影响分析（）失效模式与影响分析（FMEA）；）；6）故障树分析（）故障树分析（FTA）；）；7）事件树分析）事件树分析(ETA)；8）作业条件危险性分析（）作业条件危险性分析（LEC）等方法。）等方法。评审要点评审要点 风险评价制度风险评价制度 是否明确评价方法，至少是否明确评价方法，至少2种种 评价时所使用的方法评价时所使用的方法方法是否适宜方法是否适宜3.1.4.3.1.
35、4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；）设计规范、技术标准；3）企业的安全管理标准、技术标准；）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。）企业的安全生产方针和目标等。评审要点评审要点 制定风险评价准则制定风险评价准则应包括应包括L,S的取值标准及的取值标准及R等级评定标准等级评定标准（评价方法为风险矩阵法时）（评价方法为风险矩阵法时）评价准则的制定要结合本单位的实际情评价准则的制定要结合本单位的实际情况和对风险的接受水平制定。况和对风险的接受水平制定。3.2
36、3.2风险评价风险评价3.2.1.3.2.1.企业应依据风险评价准则，选定合适的企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。施进行危险、有害因素识别和风险评价。企企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。环境等三个方面的可能性和严重程度分析。【B B级要素否决项】级要素否决项】未按规定的频次和时机开展风险评未按规定的频次和时机开展风险评价，扣价，扣10分。分。评审要点评审要点（1）建立作业活动、设备设施清单）建立作业活动
37、、设备设施清单(2)对设备设施及危险作业依据确定的方法进行危害对设备设施及危险作业依据确定的方法进行危害因素识别；用确定的评价方法进行风险评价。因素识别；用确定的评价方法进行风险评价。（3）频次：定期，常规活动每年一次；及时，非常规）频次：定期，常规活动每年一次；及时，非常规活动开始之前（活动开始之前（作业前作业前）。）。3.2.2.3.2.2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。评审要点评审要点 风险评价组织的组成原则，风险管理制风险评价组织的组成原则，风险管理制度或风险评价程
38、序或指导书或以文件的形式是度或风险评价程序或指导书或以文件的形式是否明确了组成原则。否明确了组成原则。人员组成要合理，包括安全管理、动力、设备、生产、人员组成要合理，包括安全管理、动力、设备、生产、工艺技术、消防、职业卫生、运输、等专业的人员。工艺技术、消防、职业卫生、运输、等专业的人员。人员层次：企业负责人、车间负责人、从业人员人员层次：企业负责人、车间负责人、从业人员 评审方法评审方法 查评价记录或与有关人员交谈做出判定。查评价记录或与有关人员交谈做出判定。3.3 3.3 风险控制风险控制3.3.1.3.3.1.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确企业应根据风险评价的结果及经营运行
39、情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：制措施时：1）应考虑：）应考虑：2）应包括：）应包括：（1）可行性；）可行性；（1）工程技术措施；）工程技术措施；（2）安全性；）安全性；（2）管理措施；）管理措施；（3）可靠性。）可靠性。（3）培训教育措施；）培训教育措施；（4）个体防护措施。）个体防护措施。【B级要素否决项】未将重大风险降到可以接受的程度，级要素否决项】未将重大风险降到可以接受的程度，扣扣15分分 评审要点评审要点
40、 列出重大风险或不可接受风险清单列出重大风险或不可接受风险清单 针对每一个不可接受的风险制定出控制措施，针对每一个不可接受的风险制定出控制措施，措施应是在原有控制措施基础上补充提出的控制措施，措施应是在原有控制措施基础上补充提出的控制措施，措施应包括：措施应包括：。措施落实应有验收记录等证据。措施落实应有验收记录等证据。评审方法评审方法 查风险评价记录、清单、验证记录、现场等。查风险评价记录、清单、验证记录、现场等。3.3.2.3.3.2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业从业人员进行宣传、培训，使
41、其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。控制措施。评审要点评审要点 查培训记录或抽查有关人员；查看现场或有查培训记录或抽查有关人员；查看现场或有关记录；做出是否满足本条要求的判断。关记录；做出是否满足本条要求的判断。【讨论】【讨论】培训的方式培训的方式3.4 3.4 隐患排查与治理隐患排查与治理3.4.1.3.4.1.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应
42、建立隐患治理台定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。账。评审要点评审要点 查隐患台帐、查隐患治理通知书、查隐患台帐、查隐患治理通知书、查查“四定四定”、“五到位五到位”，查整改措施及落实，查验证，查整改措施及落实，查验证记录或现场。记录或现场。【讨论】【讨论】隐患与风险隐患与风险3.4.2.3.4.2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：包括：1）评价报告与技术结论；）评价报告与技术结论；2）评审意见；）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；）治理时
43、间表和责任人；5）竣工验收报告。）竣工验收报告。6)备案文件备案文件 依据依据 按山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法按山东省重特大生产安全事故隐患排查治理办法（山东省人民政府令第（山东省人民政府令第177号）、山东省井工开采非煤矿号）、山东省井工开采非煤矿山、烟花爆竹、危险化学品生产经营单位重特大生产安全山、烟花爆竹、危险化学品生产经营单位重特大生产安全事故隐患认定办法（试行）（鲁安监发事故隐患认定办法（试行）（鲁安监发200684号）号）进行排查进行排查 评审方法评审方法 查排查记录、查现场。查排查记录、查现场。对存在重大隐患的，查档案对存在重大隐患的，查档案3.4.3.3.4.3.企
44、业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。范措施。评审方法评审方法 查防范措施及其有效性，查报告文本。查防范措施及其有效性，查报告文本。提示提示 正确理解正确理解“无力解决无力解决”【B级要素否决项】未书面报告，扣级要素否决项】未书面报告，扣20分分3.4.4.3.4.4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。评审方法评审方法 查防范措施及
45、其有效性，查计划文本、计查防范措施及其有效性，查计划文本、计划可行。划可行。提示提示 正确理解正确理解“不具备整改条件不具备整改条件”【B级要素否决项】未书面报告，扣级要素否决项】未书面报告，扣20分；未纳入整改分；未纳入整改计划计划/限期解决停产限期解决停产/未采取防范措施，未采取防范措施，扣，扣20分分否决项否决项二级企业符合本要素二级企业符合本要素(3.4)要求，不得失分，不要求，不得失分，不存在重大隐患。存在重大隐患。【A级要素否决项】级要素否决项】二级企业本要素若失分，二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣或存在重大隐患，扣100分。分。一级企业建立安全生产预警预报体系。一级企业建
46、立安全生产预警预报体系。【A级要素否决项】一级企业未建立安全预警级要素否决项】一级企业未建立安全预警预报体系，扣预报体系，扣100分。分。3.53.5重大危险源重大危险源3.5.1.3.5.1.企业应按照企业应按照GB 18218GB 18218辨识并确定重大危险辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。源，建立重大危险源档案。【A A级要素否决项】级要素否决项】未建立重大危险源管理制度，或未未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣辨识、确定重大危险源，扣100分。分。依据依据 重大危险源辨识（重大危险源辨识（GB18218-2009)。危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（总局
47、危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（总局令第令第40号）号）评审要点评审要点 重大危险源管理制度重大危险源管理制度辨识记录及分级记录，安全评价报告或辨识记录及分级记录，安全评价报告或安全评估报告，并与现场核对。安全评估报告，并与现场核对。建立档案，内容应包括：重大危险源基建立档案，内容应包括：重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表工艺流程图和主要设备一览表、评估报、评估报告、检测报告等。告、检测报告等。(40号令第号令第22二十二条二十二条)3.5.2.3.5.2.企业应按照有关规定对重大危险源设置企业应按照有关规定对重大危
48、险源设置安全监控报警系统。安全监控报警系统。评审要点评审要点 重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；施应设置紧急切断装置；毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；的安全仪表系统；设置必要的视频监控系统。设置必要的视频监控系统。3.5.3.3.5.3.企业应按照国家有关规定，定期对重大企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全
49、评估。危险源进行安全评估。评审要点评审要点 制度中要明确定期评估的时限和要求制度中要明确定期评估的时限和要求对安全状况定期检查评估并形成安全评估报告。对安全状况定期检查评估并形成安全评估报告。【提示】【提示】有关评估的要求执行总局令第有关评估的要求执行总局令第40号号第二章辨识与评第二章辨识与评估估企业评估与安全评价机构评估企业评估与安全评价机构评估3.5.4.3.5.4.企业应对重大危险源的设备、设施定期企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。检查、检验，并做好记录。【A级要素否决项】重大危险源有重大事故隐患，且级要素否决项】重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的
50、，扣未采取安全防范措施的，扣100分。分。评审要点评审要点 对设备、设施及安全附件，本单位开展的检查、对设备、设施及安全附件，本单位开展的检查、维护与第三方的检测、检验相结合。维护与第三方的检测、检验相结合。评审方法评审方法 本单位的检查、维护记录或第三方的检测、检验本单位的检查、维护记录或第三方的检测、检验报告，查现场维护情况报告，查现场维护情况3.5.5.3.5.5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行要的救援器材、装备，每年至少进行1 1次重大危险源次重大危险源应急救援预案演练。应急救援预案演练。评审要点评审要点