华能安全性评价标准.doc

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1、火力发电厂安全性评价标准（试行）中国华能集团公司2010年7月目 录编制和使用说明 2编写委员会6 1.安全管理7 2.劳动作业安全22 3.生产设备系统38 3.1.锅炉38 3.2.汽轮机68 3.3.电气一次设备83 3.4.电气二次系统97 3.5.热控127 3.6.信息网络安全143 3.7.化学149 3.8.燃料164 3.9.脱硫176 3.10.脱硝213 3.11.土建217 附录一 火力发电厂安全性评价发现的主要问题、整改建议及查评结果228 附录二 火力发电厂安全性评价检查发现问题及整改措施229 附录三 火力发电厂安全性评价查出不符合项目整改结果统计表230 编 制

2、 和 使 用 说 明 一、本标准的理论依据 按照系统安全管理理论，人、机、环境是决定安全管理有效性的三大主要要素，三大要素之间的平衡、协调能保证系统处于最佳状态，实现安全、高效、经济等综合指标。“人”，是指系统中作为工作主体的人；“机”，是指人所控制的一切对象的总称；“环境”是指人、机共处的特定条件，既有物理因素的效应，又有社会因素的影响。火力发电厂安全性评价应用了系统管理理论的成果。 按照事故致因理论，事故的发生往往是由于人的不安全行为、物的不安全状态造成的，安全管理的失效和不良的作业环境促使安全隐患和违章行为转化为事故。故本标准通过对设备系统、劳动与作业环境、安全管理三大安全基础的评价和分

3、析，制定整改和预防措施，实现“人、机、环境”的优化匹配，从而实现对事故的超前控制。 在作业过程中不存在绝对安全，任何事物中都潜伏着危险因素，安全工作的目标是控制危险源，努力把事故发生概率降到最低。开展安全性评价，要不断优化安全管理，不断减少危险源的总量，不断减少现有危险源的危险性。 开展安全性评价要力求实现下列目标：一是实现人的安全可靠性。不论在何种作业环境和条件下，都能按照规程操作，杜绝“三违”，实现个体安全；二是物的安全可靠性。不论在动态过程中，还是在静态过程中，物始终处于在能够安全运行的状态；三是系统的安全可靠性。在日常安全生产中，不因人的不安全行为或物的不安全状况而发生重大事故，形成“

4、人机互补，人机制约”的安全系统；四是制度规范、管理科学、杜绝管理失误，在作业现场中实现零缺陷、零事故，从而基本形成无灾可救、无险可抢，无事故发生的格局。 二、本标准适用范围 中国华能集团公司火力发电厂安全性评价标准（以下简称标准）是中国华能集团公司委托华能国际电力有限公司和华能山东发电有限公司编制，经集团公司审核颁布，适用于集团公司管理的所有火力发电厂，是指导各单位安全生产的管理标准，是集团公司的企业标准的一部分。该标准除依据国家法律法规、国家及行业标准外，也依据了集团公司的安全生产管理制度和技术监督标准及其他管理方法，该标准是华能现代安全生产管理体系的重要组成部分。 三、本标准的持续改进 为

5、推进本标准的应用，与之配套编写了火力发电厂安全性评价查评依据（以下简称查评依据），查评依据是标准的支持材料，来源于国家法律法规、国家及行业标准及集团公司管理制度和技术标准，标准及查评依据应跟踪所依据的法律、法规、标准、制度的最新版，各单位在查评中遇到最新版标准颁布时，应自觉使用最新版标准，并同时履行报告义务，将依据最新版标准对标准、查评依据修改的电子版材料上报hnapbz，同时积极与集团公司安监部联系。 集团公司安监部拥有标准、查评依据的最终解释权及修改权。 四、本标准的应用 本标准是华能企业自1995年以来开展安全性评价工作的经验总结，是集团公司标准化体系的一部分，各单位应把安全性评价工作作

6、为一种科学的安全管理方法，本标准是集团公司长期有效、持续改进的安全生产管理标准。各单位依据本标准开展自查，各区域公司、子公司应依据本标准组织专家查评，集团公司依据本标准对区域公司、子公司管理的电厂开展监督检查。每个电厂四年为一个查评周期，四年内要完成专家查评和专家复查，集团公司监督检查视情况而定。 1、自查、自评、自改阶段 发电企业的安全性评价是一个系统工程，它涉及发电企业的人员、设备和管理的方方面面，覆盖于整个安全生产保证体系和监督体系。因此，建立以行政一把手为首的安全性评价组织体系是十分必要的。组织体系要包括领导小组和相应的专业工作组，在明确专业组组长和专业组成员的同时，要相应明确组织体系

7、的工作职责和工作计划。组织体系的工作职责在自查、自评阶段的主要任务有两个： （1）组织召开专业会议，讲清、讲透开展安全性评价的意义，统一广大干部职工的思想认识，明确专业组工作人员的工作要求、工作方法和工作目的，为顺利开展这项工作打好基础。 （2）进行专业组活动，对照本企业的实际情况，专业组对标准进行适当的补充和删改，制定符合本企业的评价标准，并以查评依据为依据，按专业范围的内容项目进行逐项逐条的检查和评价。通过对各专业系统和管理的实时情况、以往积累的数据、资料进行分析评价，找出系统中、管理上存在的隐患或薄弱环节，特别是重大隐患,然后进行实事求是的评分。查评发现的问题要分为重大隐患和一般隐患。对

8、分析评价中发现的每一隐患或薄弱环节，特别是重大隐患，经整理和确认后，由安全性评价领导小组召开工作会议，逐条（项）按“责任人、整改要求、完成时间”三要素原则进入PDCA闭环管理。整改工作要与企业的年度工作计划、机组大小修计划、技术改造计划等有机结合，不搞“两张皮”。整个阶段以一年为周期比较适宜。 2、专家评价阶段 通过自查、自评、自改之后，企业要向上级管理机关提交专家查评申请。专家评价的作用有三点：一是帮助企业更全面、准确、深入地把握安全生产状况和存在的问题；二是检验企业自我评价和整改的实际效果；三是对存在的主要问题提出科学、有效的整改建议。在专家组评价阶段，企业要侧重做好两方面的工作： （1）

9、对自评价的有关材料进行详细的分类整理，为专家评价做好准备。所整理的材料不但要有背景材料，还应有支撑材料，以免在专家评价时出现手忙脚乱、顾此失彼的情况。 （2）落实好对口评价的工作人员。对口评价工作人员既是接待人员也是陪同专家工作的随行人员。他们不但要做到对专家提出的问题能随时正确地给予答复和确认，同时对专家需要查阅的资料要能及时提供，切忌一问三不知而影响专家评价的质量。为此,宜选派专业对口、素质相对好的专业负责人。这样，不但能使专家的评价顺利进行，同时也可以通过配合专家的评价过程，适时对疑难问题进行面对面的交流和咨询。这也是一个火力发电厂安全性评价与危险点预控分析非常好的学习和提高的过程。对专

10、家评价后形成的整改意见，企业应按“责任人、整改要求、完成时间”三要素原则重新进入新一轮的PDCA闭环管理。 3、整改阶段 安全性评价前两个阶段好比医生给病人检查、诊断、开处方，而整改阶段就是病人按照医生的处方接受吃药、打针或手术治疗，可见整改阶段更为重要。确保安全性评价整改工作的落实，关键在于： （1）项目的责任部门要合理安排整改工作，一定要把整改项目列入部门的月度工作计划。也就是说，整改工作要与日常安全生产工作有机地结合起来； （2）建立计划实施的跟踪检查、考核制度,将每个整改项目纳入到闭环管理之中。这可以通过对每一项整改项目完成后的报告和审核制度来保证； （3）职能部门应经常对整改工作情况

11、进行检查，发现问题，及时调整，必要时召开专业会议进行研究讨论，使整改工作始终以整改计划为主线，确保整改过程顺利进行，并保证整改项目的质量。 4、专家复查阶段 各电厂整改完成后向上级管理机关提交专家复查申请，专家复查阶段区别于专家查评，专家复查除按照标准查评外，还要重点对整改阶段的效果进行核查，以验证企业PDCA闭环管理机制是否有效运转。 五、本次编写规范了各专业查评的标准分，建议各专业分别计算得分率，计算出该专业的风险率，全厂的风险率=分专业风险率各专业权重，权重由集团公司最终确认。本标准力求涵盖各种机组、设备的类型，在应用本标准时，应根据本单位机组型号把不属于本单位的查评项目从基础标准分中扣

12、除，重新计算总分数。查评过程中除评分外，还需把查评发现的问题分为重大隐患和一般隐患，在专家复查中分别计算整改完成率。 本标准中关于超（超）临界大机组的相关内容，需要依据国家及行业发布的技术标准，在今后的修编中进一步修改完善。通过建立技术协作网等形式，不断把先进有效的管理方法、技术标准补充进本标准。如：超（超）临界锅炉运行状况和超（超）临界锅炉设备状况条款等。 六、版权说明 该标准及查评依据华能集团拥有最终知识产权，未经华能集团许可，任何单位不得复印，不得向外公司传播。编 写 委 员 会主 任 乌若思副 主 任 胡式海、张怀铭、罗发青、刘国跃、张 奇主 编 叶向东、赵 平、赵东明、张洪禹、何传怀

13、副 主 编 江汉斌、路 武、姜沛培、葛 亚、赵晓东专业编写 董金宝、李小敏、陈 靓、王加风、刘 麟、李文月、韩振勇、赵 伟、靳晓勇、温振举、褚永华、魏方亭、李 强、邹志群、宋长平、尹小洲、傅瞿红、朱洪兴、梁仕铓、李尊峰、张立人、林 海、公佩永、赵钟来、王东良、徐敏然、郑国强、曲广浩、徐建鲁、黄宝元、鲁忠科、白玉宁、戚务美、成志平、庹文群、刘 玮1、安全管理序 号评价项目标准分查证方法查评标准及评分方法1安全管理15001.1安全目标801.查阅文件、资料：（1）企业三级安全生产目标制订及目标责任书签订情况；（2）安全目标的保证措施制订情况；（3）企业、部门、班组年度、季度和月度安全生产工作计划

14、、措施及其完成情况；2.抽查两个部门和四个班组1.企业、部门、班组分别制定了年度安全目标及实现目标的保证措施；2.企业逐级签订了安全生产目标责任书；3.逐级签订的安全生产目标责任书是否明确了相关方的责任及奖惩兑现办法；4.三级安全目标保证措施是否有针对性和操作性；5.企业、部门、班组年度、季度和月度安全生产工作计划针对性强，措施切合实际且能如期完成。评分方法：目标内容未体现“保人身、保设备、保电网”及减少财产损失等电力行业特点、无保护环境等内容不得分；目标及保证目标实现的主要工作计划、防止人身伤害等措施未落实不得分；目标没有层层分解、措施可操作性差，或对措施的落实缺少考核不得分；存在一般问题扣

15、该项标准分10%50%；未对年度目标管理检查评估或提出改进意见扣该项标准分40%1.2安全生产责任制260查阅资料，现场核查1.2.1安全责任制的制定60查阅制度文本，现场核查1.各级领导人员（从行政正职直到班组长）的安全生产责任制应建立健全，职责内容应符合上级规定和实际；2.各职能部门的安全生产责任制应建立健全，职责内容应符合上级规定和本部门实际；3.各专业人员、管理人员和各生产岗位的安全生产责任制应建立健全，职责内容应符合上级规定和本岗位实际；评分方法：每一个岗位未制订责任制扣该项标准分30%；职责中的规定低于上级有关要求、责任制不明确或可操作性差等扣该项标准分的5080%；存在一般性问题

16、扣该项标准分10%40%；至少每半年对责任制落实进行检查评估，未根据责任制落实检查评估、修订完善扣该项标准分2050%1.2.2安全责任制的落实200查阅资料、现场核查1.2.2.1安全第一责任人301.查阅上级文件和安全情况通报的阅批情况；2.重点检查本单位安全生产文件签发、批示的贯彻落实情况；3.查阅安委会、安全分析会议纪要；4.查阅现场有关记录，听取汇报，询问现场职工1.是否建立、健全本单位安全生产责任制；2.是否亲自批阅和传达安全生产文件、指令和通报，提出具体贯彻意见；3.是否组织编制并批准企业安全规章制度、安全技术规程和重大的安全技术措施；组织制定并实施本单位重大突发事件应急救援预案

17、；4.是否健全安全生产监督机构，充实安全监督人员；定期听取安全监督部门的工作汇报，及时研究解决或审批有关安全生产中的重大问题；5.是否组织制订本企业年度安全目标，审定有关安全生产的重要活动计划和重大措施；6.是否建立和完善安全生产保证体系，协调党群组织，各负其责，密切配合搞好安全生产工作，实行全员、全方位、全过程的安全管理；7.是否审定“两措”计划，并保证本单位安全生产投入的有效实施；8.是否主持召开安委会会议，组织召开月度安全分析会，及时研究解决安全生产中存在的问题，组织消除重大事故隐患；9.是否按规定参加或主持一般生产设备事故的调查处理；对性质严重或典型的事故，是否及时掌握事故情况，提出防

18、止事故重复发生的措施；10.是否定期向职代会报告安全生产工作情况，主动接受群众监督；11.是否及时、如实报告生产安全事故情况评分方法.对照职责规定，发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.2分管生产副职30查阅文件，听取汇报，实地核实有关措施的落实，一般不少于3项。查阅有关文件，现场检查有关班组。查阅有关安全活动记录，询问现场职工1.是否亲自阅处上级有关安全工作的文件、事故通报，并结合本企业的具体情况，提出贯彻落实的具体意见，并组织落实；2.是否组织实施本企业年度安全生产目标和安全管理工作计划；3.是否主持编制年度

19、“两措”计划，做到项目、时间、负责人、费用的“四落实”，并负责督促实施；4.是否组织开展定期的安全大检查活动。对自查和上级检查中发现的问题、重大隐患的治理工作要落实到部门或专人，有计划地限期完成整改任务；5.是否协助行政正职负责分管安全生产的日常工作，经常听取安监部门的工作汇报，支持安监部门履行自己的职责。对事故统计报告的及时性、准确性、完整性负直接领导责任；6.是否参加并协助安全第一责任人召开好每月一次的安全情况分析会（安委会），及时、正确解决安全生产中存在的问题，督促所属各部门做好设备的安全运行、维护、检修、试验和缺陷处理；7.是否经常深人生产现场，了解企业的安全生产动态，制止违章违纪行为

20、，总结安全生产先进经验，落实安全奖惩办法。每月至少参加一次班组安全分析活动；8.是否组织配合事故调查组对人身死亡事故的调查处理工作，组织或参加人身重伤事故及一般设备事故的调查处理工作，做到“四不放过”；评分方法：发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.3其他分管副职30查阅文件，听取汇报，实地核实有关措施的落实，一般不少于3项。查阅有关文件，现场检查有关班组。查阅有关安全活动记录，询问现场职工1.企业其他分管副职是分管工作范围内的安全第一责任人，是否亲自阅处上级有关安全工作的文件、事故通报，并结合本企业的具体情况，

21、提出贯彻落实的具体意见，并组织落实；2.是否按“谁主管，谁负责”的原则，组织所属职能部门，认真贯彻国家有关安全生产的方针、政策、法规和上级有关规定，并把分管部门的安全生产工作列入年度工作计划，组织实施；3.是否深入生产现场和所分管的部门，了解安全生产情况，督促所分管的部门履行安全职责，制止违章违纪行为；4.是否监督指导所分管的部门，接受安全监督部门的安全监督，做好安全生产信息的统计报告工作；5.是否按规定配合做好分管范围内事故调查处理工作；评分方法：发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.4部门负责人30查阅有关文

22、件、记录、“两措”计划等。查阅安全分析会议记录和班组安全日活动记录，查阅措施条文。查阅有关事故报告、记录等，并与企业核实1.是否按要求做好上级有关安全文件的学习、传达与落实的组织工作；2.是否主持召开本部门月度安全分析例会，及时解决安全生产中存在的问题；3.是否根据厂部计划组织制定本部门的“两措”计划，并组织落实；4.是否每月至少参加1次班组安全活动，抽查班组安全活动记录，并签注意见；5.是否按要求组织落实安全检查和专项安全活动；6.本部门的不安全情况统计、报告是否及时、准确、完整，是否协助做好有关事故调查处理工作。评分方法：对照职责规定，发现1条未落实扣该项标准分20%；发现3条及以上职责未

23、落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.2.2.5班组长30检查主要生产部门的班组，每部门不少于2个1.是否按规定组织班前会和班后会；2.是否组织开展危险点分析和相应防范措施的制定；3.是否组织开展安全日活动；4.是否建立健全班组安全管理和安全培训制度，并执行；评分方法：对照职责规定，发现主要生产部门班组长1条安全职责未落实扣该项标准分10%；3条及以上安全职责未落实不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分1040%1.2.2.6生产岗位人员30重点检查运行、检修等主要生产部门，每部门不少于3人次对照职责规定，发现1条安全职责未落实扣该项标准分10%；3条及以上安全职责未落实

24、不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分1040%1.2.2.7职能部门20重点检查计划、财务、劳资、培训教育、物资、后勤、生产技术部门安全职责的落实情况对照职责规定，发现1条未落实扣该项标准分20%；3条及以上职责未落实不得分；在实际工作中存在责任制不明确，工作扯皮等现象，不得分；职责落实存在一般问题扣该项标准分2050%1.3安全生产管理体系120查阅资料，现场核查1.3.1安全生产保证体系60查阅资料，现场核查1.3.1.1安全生产委员会20听取汇报，查阅有关文件、会议纪要和相关材料1.是否行文公布成立安全生产委员会；2.安全生产委员会及办公室职责是否明确；3.是否定期召开安全生产委员会

25、会议，听取有关部门安全生产工作汇报，审批安全生产文件和规章制度；4.是否根据人员变动及时调整安全生产委员会及办公室组成人员并公布；评分方法：企业安全生产委员会未建立或职责不明确该项不得分；未及时调整扣该项标准分50%；未及时召开会议或正常开展活动扣该项标准分50%1.3.1.2生产管理部门401.查阅相关文字记录；2.查阅有关安全分析报告；3.查阅有关措施计划及执行情况总结，重点核实项目、时间、负责人三落实情况；4.检查主要生产部门不少于2个1.部门负责人及工程技术人员在布置具体现场工作时，是否同时布置安全措施；2.发生不安全情况后，部门负责人和有关专业技术人员是否积极参与调查、分析工作，并提

26、出原因分析和改进措施；3.“两措”计划是否做到项目、时间、负责人、费用四落实；部门是否进行了细化；4.生产设备和系统管辖范围是否划分明确，有无管理空白点、是否有正式书面依据；5.部门是否建立运行班组以下安全生产的记录：运行日志、安全工器具记录、设备缺陷记录、设备异动记录、检修工作票登记、临时接地线登记（电气运行）、不安全情况记录、安全日活动记录、事故预想记录、设备定期轮换、定期试验记录、系统图册等；记录内容是否完整、准确、及时，图册是否符合设备系统实际情况。6.部门是否建立检修班组是以下安全生产的记录：班组日志、设备缺陷记录、设备台帐、设备系统图、主要设备装配图、检修技术记录、不安全情况记录、

27、安全工器具记录、安全日活动记录、保护和自动装置定期试验记录；记录内容是否完整、准确、及时，是否符合设备系统实际情况。7.部门是否建立年度培训计划，并组织实施。评分方法：未制订或未落实安全措施计划不得分；部门负责人未及时组织对不安全事件分析，或原因分析不清、改进措施针对性不强或未有效执行不得分；“两措”计划未落实，每项扣该项标准分20%；设备系统划分每个空白点扣该项标准分20%；运行、检修安全生产记录每少一项扣该项标准分20%，一项不完善扣该项标准分10%；安全技术培训未落实，每人次扣该项标准分20%1.3.2安全监督体系60查阅资料，现场核查1.3.2.1安全监察部门20查阅文件、会议纪要和有

28、关资料，现场检查1.是否设置了独立的安全生产监督机构；是否结合本单位的生产特点，制定安全生产监督工作的具体办法或细则，明确安全生产监督工作的内容和要求。2.安监部门是否由行政正职主管；3.人员配备是否符合规定要求；4.安监人员是否持证上岗；5.安全监督例会是否正常召开；6.是否及时传达、学习上级有关安全文件精神，协助领导组织做好本单位贯彻落实工作；8.是否按要求做好安全信息管理工作；9.安监人员是否定期参加上级组织的安全教育培训。评分方法：企业未设置独立的安全监督机构或未制订安全生产监督工作的具体办法或细则该项不得分；其他每个项目不符合扣该项标准分2050%1.3.2.2三级安全网30查阅文件

29、和记录，现场核对1.三级安全网是否建立健全；是否行文公布厂级安全网并根据人员变动及时调整、公布；2.主要生产部门是否按规定设专职安全员，其他生产部门和班组设兼职安全员；部门安全员安全管理职责是否清晰；3.安全网是否定期开展工作；4.部门安全员是否每月对班组安全活动记录进行检查，并签注意见；评分方法：安全网络不健全，每少一个覆盖点扣该项标准分40%；安全网络未活动扣该项标准分40%，活动记录不全扣该项标准分20%。主要部门未设专职安全员该项不得分；安全员职责不清晰扣该项标准分1040%，安全员责任落实不到位扣该项标准分1040%1.3.2.3党政工团群众监督10检查党政工团群众各1个企业应建立主

30、要由工会组成的党政工团群众安全监督，形成党、政、工、团安全防线，即由企业工会女工部门负责“群众抓帮”；党委办公室负责“党组织抓党”；团委负责“共青团抓岗”；工会生产保护部门负责筑起“工会抓网”；厂长办公室负责“行政抓长”。党组织抓党。各级党组织是否把安全生产作为自己的主要工作之一，把安全生产列为对所属党组织政绩考核和对党员教育、评议及目标管理考核的内容之一，并作为评比先进党支部及优秀党员的否决条件之一。行政抓长。各级行政正职是否担当起本单位安全生产的第一责任者，在安全管理上实行分级负责，一级抓一级，层层签订安全生产承包责任。工会抓网。工会组织是否发动组织职工开展安全生产劳动竞赛，支持工人安全生

31、产各项权利的实施，抓好班组劳动保护监督检查员职责的落实。共青团抓岗。共青团组织是否动员广大团员青年积极参与安全生产管理及安全生产活动，结合青年特点，开展“团员身边无事故”、“共青团安全生产岗”活动，让团徽在岗位上闪光。妇女抓帮。即组织教育妇女不断提高安全意识，围绕安全生产目标，在女工中开展各种类型的妻子帮丈夫安全生产竞赛活动，在安全生产上充分发挥“贤内助”妇女半边天的作用。评分方法：党政工团无工作计划或计划未落实扣该项标准分1040%1.4法律法规及标准150查阅资料，现场核查1.4.1法律法规和标准体系的建立健全30查阅资料，现场检查1.企业应具备安全生产相应的法律法规、标准；2.企业是否按

32、要求制订安全工作标准及各类生产管理制度；3.企业、部门、班组是否编制了必备标准制度清单，是否齐全，实际配备各类制度是否与清单相符，且是否存在与上级要求相违背的情况；4.标准、规程制度的编制，是否履行审批手续；评分方法：未按要求制订安全工作标准及各类生产管理制度与清单扣该项标准分50%；未按清单配备各岗位有关安全生产法律法规和企业的规程制度扣该项标准分5080%；存在丢失现象扣该项标准分1020%；企业规程制度不健全、内容不符合法律法规和行业标准或低于上级规定，扣该项标准分50100%；存在一般问题扣该项标准分2050%1.4.2标准修订和复查201.查阅资料，现场检查1.现场规程是否每年进行修

33、订和复查，并书面通知有关人员；2.现场规程是否每35年全面修订一次；3.现场规程的补充或修订，是否严格履行了审批手续；4.企业是否每年公布一次本单位现行有效的现场规程制度清单，并按清单配齐各岗位有关的规程制度；5.设备异动、变更是否对规程、图纸及时进行修改；评分方法.未对规程制度进行定期检查评估和修订，或修订复查的规程制度未履行审批手续，未定期公布其适用清单，设备异动后，未及时对相关规程、图纸进行修改，并按照规定程序公布，扣该项标准分50%1.4.3法律法规的贯彻和企业标准的执行501.查阅企业安全月报、简报或考核通报等；2.根据企业规程制度，至少抽查2个主要职能部门和4个运行、检修生产班组；

34、3.现场检查1.抽查相关人员对相关安全生产法律法规和企业规程制度的掌握、了解与熟悉程度，存在较大差距，不得分，存在一般问题扣该项标准分2050%；2.每发现1起违章扣该项标准分10%，直至扣完，发现典型严重违章行为不得分，同类违章重复发生，未得到遏止不得分；3.对照有关安全生产的法律法规、标准和企业规程制度，发现没有按照要求执行的，每发现一处扣该项标准分10%，直至扣完为止1.4.4两票三制50现场检查有关制度执行情况1.企业是否制定了“两票三制”具体的管理标准；2.“两票三制”是否得到认真执行，是否对“两票”进行检查、评估与考核。3.“两票”是否涵盖危险点分析；作业前是否进行了安全交底；8.

35、外包工作“两票”执行是否符合集团颁布的电力安全作业规程中关于工作票和操作票的规定。复杂性、危险性较大的项目是否实行发包单位工作联系人和承包单位工作负责人共同监护制。评分方法：“两票三制”制度执行每发现一处不符合扣该项标准分20%；存在无票作业情况该项不得分；每份不合格票扣该项标准分20%；未进行危险点分析、分析不透彻或安全交底不清晰扣该项标准分1040%；外包工作两票执行不符合规定扣该项标准分1050%1.5危险点辨别与控制130查阅资料，现场核查1.5.1危险点辨识制度与控制措施20查阅文件资料，现场检查1.企业是否应建立危险点辨识与风险评估的标准；2.是否系统地辨识电厂存在的危险点，并对风

36、险及其影响进行评估；3.危险点辨识与风险评估的范围是否涵盖生产区域所有工作或活动，危险点辨识工作是否正常开展；4.是否对主要危险点制订预控措施，措施是否有效得到落实。评分方法：未建立标准或和未正常开展工作不得分；主要危险点未制订措施和有效控制不得分；发现一般危险点未整改或无防范对策每项扣该项标准分2050%1.5.2“两措”管理30检查主要生产部门和班组1.是否编制了“两措”计划；2.安全监督机构是否参与“两措”的制定，并对执行情况进行监督和检查；3.“两措”计划是否得到了有效实施；4.是否对“两措”执行进行总结、评估。评分方法：未编制“两措”计划不得分，计划未得到有效实施每项扣该项标准分10

37、40%；未进行总结评估该项标准分2050%1.5.3班组危险点分析30查阅班组记录和“两票”1.“两票”、班前会、安全交底、安全技术措施是否包含危险点分析及预控的内容；2.危险点分析和防控措施是否准确完整；3.危险点防控措施是否得到了有效实施；评分方法：未进行危险点分析、分析不透彻或安全交底不清晰扣该项标准分1040%，防控措施未得到有效实施扣该项标准分1040%1.5.4危险化学品管理20查阅有关文件、制度和记录、台帐，现场检查1. 是否制定了危险化学品管理标准并严格执行；2. 危险化学品的运输、保管、使用、废弃是否符合规定要求；3.危险化学品的保管和使用人员是否得到相应的安全技术培训，并持

38、证；4.是否制定了危险化学品的专项应急救援预案，并定期组织演练；评分方法：以上各项，有不符合要求的扣该项标准分1040%，扣完为止1.5.5危险源管理15查阅有关文件、制度和记录、台帐，现场检查1.是否制订危险源辨识与评价管理标准；2.对辨识出的重大危险源，是否进行了安全评估，形成评估报告；3.是否建立了重大危险源台帐，重大危险源档案是否及时报送政府安全生产监督管理部门备案；4.是否制定危险源安全管理制度和认真执行；5.是否建立了针对重大危险源的应急救援组织，有应急救援预案，配备必要的应急救援器材；预案的措施落实是否正常；预案是否得到了正常培训和演练；6.重大危险源是否列入本单位重点安保部位，

39、并落实安保责任；评分方法：未开展重大危险源辨识工作不得分，其他不完备项扣该项标准分1020%，扣完为止1.5.6工业卫生与职业健康体系建立15查阅有关文件、制度、保险单、台账和档案，现场检查，询问有关工作人员1.是否建立健全了工业卫生与职业健康组织体系，建立相关规章制度，明确管理职能部门和专责人；2.是否进行了职业病危害项目申报，是否依法参加了工伤社会保险；3.是否建立健全了企业职业卫生档案，内容包括基本情况、工艺流程、所使用的材料清单、生产的产品、有毒有害因素动态监测结果；对接触职业病危害的有关作业人员是否定期进行职业健康检查；是否建立健全了劳动者健康监护档案、职业健康监护结果、职业病人清单

40、、防护设施清单等内容；4.是否在可能产生严重职业病危害作岗位或场所设置警示标识和中文警示说明；是否设置了必要的报警装置、急救用品、冲洗设备、应急撤离通道、泄险区等；5.是否按规定对工作场所职业病危害因素进行日常监测、评价；是否定期委托有资质单位进行职业病危害因素检测、评价；职业病危害因素的强度或者浓度符合国家职业卫生标准；评分方法：以上各项，有不符合要求的扣该项标准分1030%，扣完为止1.6安全生产培训1601.6.1培训计划15查阅有关文件和计划1.企业是否编制了年度教育培训计划和培训费用预算，计划项目内容是否结合企业实际并符合有关规定的要求；2.教育培训工作计划是否落实；评分内容：无培训

41、计划不得分，培训计划内容（安全教育的对象应包括企业负责人、管理人员、班组长、员工等；培训内容应包括法律法规、规章制度、安全生产知识、劳动防护、保护、职业卫生、应急救援、操作技能等）不符合有关规定要求5080%；培训计划落实不到位扣该项标准分1040%。1.6.2入厂安全培训15查阅学习签到、培训记录和考卷新上岗人员（含实习、代培人员）是否全部经过三级安全教育，并经电业安全工作规程考试合格后方可进入生产现场，未经培训或考试不合格不得分。1.6.3岗位技能培训25查阅学习签到、培训记录和考卷，现场检查新上岗的运行、检修、试验人员（含技术人员）是否经过有关规程制度的学习、现场见习和跟班学习，并经考试

42、合格后上岗，未经培训或考试不合格不得分。1.6.4在岗生产人员的培训25查阅培训计划、培训情况和考卷，现场检查1.应定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动；2.离岗3个月及以上的运行值班人员，必须经过熟悉设备系统、熟悉运行方式的跟班实习、并经安规考试合格后，方可上岗；3.人员调换岗位，所操作设备或技术条件发生变化，必须进行适应新岗位、新操作方法的安全技术教育和实际操作训练，并经考试合格后，方可上岗；4.运行人员，应按照培训要求定期进行仿真系统培训；5.生产人员是否熟练掌握现场触电急救方法；6.所有员工是否掌握消防器材的使用方法；评分方法：培训计划不落实，教育培

43、训内容与培训时间不符合要求或培训走形式，扣该项标准分2050%；员工对安全生产管理知识，相关安全规程制度以及本岗位安全操作技能、应急救援预案等熟悉、掌握存在差距或考试不合格上岗，扣该项标准分5080%；未按规定定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动，扣该项标准分5080%；培训率每低1%扣该项标准分20%；未对安全教育培训进行检查评估或提出改进意见扣该项标准分40%1.6.5各级领导和安全管理人员培训与考核201.查阅培训记录；2.查阅企业负责人、中层管理人员及安全监督人员岗位安全资格证书；3.抽查相关负责人对安全法律法规、安全生产知识的掌握与熟悉情况1.企业

44、、部门负责人及安监人员未按有关规定参加安全培训或未按规定取得相关安全资格证书不得分；2.岗位安全资质认证教育每少1人，扣该项标准分10%；企业负责人、中层管理人员及安全监督人员对应知的安全生产法律法规、安全生产知识以及其他知识不熟悉、不了解或掌握程度不能满足企业安全生产管理要求，扣该项标准分1050%1.6.6特种作业人员考核15查阅特种作业人员台帐和特种作业证特种作业人员是否经过国家规定的专业培训，并持证上岗，未经培训不得分1.6.7安全生产规程制度学习、考试10查阅培训记录和考卷1.企业领导、安监部门负责人，一般每两年进行一次有关安全生产法规和规程制度的考试；2.企业其他人员，每年进行一次有关安全生产规程制度的考试；3.该项工作未进行，不得分；参考率每低于1%，扣该项标准分10%；存在一般问题，扣该项标准分10%1.6.8工作票“三种人”培训