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1、国际贸易理论与实务第 1 章 导论第 1 节 国际贸易的基本概念1、对外贸易与国际贸易Foreign Trade（对外贸易，进出口贸易）Over-sea Trade （海外贸易）International Trade （国际贸易）World Trade（世界贸易）2、对外贸易额、贸易量对外贸易额一般以本国货币表示的贸易金额。1、Value of Export：一国在一定时期内（一年）向外国出口商品的全部金额。2、Value of Import ：3、对外贸易总额（对外贸易值）= 一国的出口额 进口额（货币金额表示）国际商品贸易额：即把世界上所有国家的进口总额或出口总额按同一种货币单位换算后相加
2、世界进口总额或世界出口总额。4、对外贸易量：剔除价格变动的影响，并能准确反映一国对外贸易的实际数量变化而制定的指标公式：贸易量=进出口额/进出口价格指数价格指数=(报告期价格/基期价格) x 100%对外贸易量的计算实例 11990 年世界出口总额为 34235 亿美元，1996 年世界出口总额 51607 亿美元，若以 1990 年为基期，1996年的出口价格指数是 108%。试计算 1996 年的出口贸易量,出口贸易额指数， （报告期出口总额/基期出口总额）出口贸易量指数？（报告期出口贸易量/基期出口总额 ）解：1990 年为基期，则1996 年的出口贸易量=（51607/108%）=47
3、7841996 年的出口贸易额指数=51607/34235=151%1996 年的出口贸易量指数=47784/34235=139%即与 1990 年相比，国际贸易名义上增长了 51%，实际上增长了 39%。3、总贸易与专门贸易总贸易与专门贸易是贸易国家(或地区)记录和编制进出口货物统计的一种方法。4、直接贸易、间接贸易与转口贸易生产国与消费国在贸易中的关系-直接贸易:指商品生产国与商品消费国之间直接的贸易。在直接贸易中，生产国将商品直接出口到消费国；或者说是消费国从生产国直接进口。间接贸易:指商品生产国与商品消费国之间的贸易经由第三国进行。分为转口贸易和过境贸易。间接贸易分为转口贸易(Entr
4、epot Trade)第三国中间商从生产国购入商品又销往消费国。过境贸易指别国出口商品经过本国国境未经加工，保持原状运往另一国的贸易活动。5、货物贸易与服务贸易 货物贸易：把货物贸易分为 10 类初级产品：0 类：食品及主要供食用的鲜活动物；1 类：饮料及烟草；2 类：非食用原料（不包括燃料）3 类：矿物燃料、润滑油及有关物质；4 类：动植物油、油脂和蜡；工业制成品：5 类：未列名的化学品和有关产品；6 类：主要按原料分类的制成品；7 类：机械和运输设备；8 类：杂项制品；其他：9 类：未分类的其他商品联合国国际贸易标准分类 服务贸易：包括：伴随着实物商品和人的国际间移动而发生的劳务收支，如技
5、术使用费、货物运输费、保险费、客运费、旅游费用等；由资本的国际间移动而产生的投资收益项目，如利润、利息、红利、租金等；以及其他收支项目，如驻外机构经费、侨民汇款、专利费等。世贸组织服务贸易总协定国际服务贸易是指：1、跨境交付(Cross-border Supply ): 从一成员的领土上进入任何其他成员的领土提供服务， 它类似于传统意义上的货物贸易，即交付产品时，消费者和供应商依然留在各自领土上。(举例：通过电话，传真，因特网或其他计算机媒体的联接，电视，或是通过邮件或信使方式发送文件，软盘，磁带等等.此外， 支持货物贸易的运输服务本身就是越界提供服务的实例。)2、境外消费(Consumpti
6、on Abroad):从一成员的领土向任何其他成员的服务消费者提供服务，也就是一个消费者迁出其本国领土并在另一国家消费服务。与第一种形式一样，这也是一种简单的服务贸易形式，涉及的问题较少，因为它不要求服务的进口国允许服务提供者进入其境内。（举例：旅游活动，例如参观博物馆和看戏即是典型的境外消费实例.非居民人员的医疗以及在境外学习语言课程则是境外消费的另外两个实例。诸如境外船只维修这样的活动也包括在内，因为只有消费者的资产迁往或位于境外，才可获得这样的服务。 ）3、商业存在(Commercial Presence ):由一成员的服务供应商通过在任何其他成员领土中的商业存在方式提供服务. 根据服务
7、贸易总协定的规则， “供应某种服务”包括生产、经销、营销、销售和交付。在境外某一市场的商业存在不仅包括严格法律意义上的法人，而且也包括具有相同特征的法律实体，例如代表处和分支机构.这种服务贸易往往与对外直接投资联系在一起。这是最重要的一种服务贸易形式，特别是从其未来发展来说。但它涉及的问题较为复杂。4、自然人流动(Movement of Personnel): 由一成员的服务供应商通过在任何其他成员领土中一个成员的自然人存在方式提供服务. 这种形式一般与第三种形式相联系而存在，有时也会单独存在，即入境的自然人可以是外国服务提供者的雇员，也可以是以个人身份提供服务的服务提供者。 （举例：如外国医
8、生或教师的短期就业；公司内部的工作人员调动，更普遍的是国外分支机构中的外籍员工的短期就业。其他实例有建筑工人或有偿家政服务人员的短期就业。 ）6、贸易差额出口总额 进口总额：称贸易顺差或出超、净出口(Net Export)，常以正数表示。进口总额 出口总额：称贸易逆差或入超、净进口(Net Import)，常以负数表示。出口总额 = 进口总额，则称为贸易平衡。贸易顺差越多越好？贸易顺差越多并不一定好，过高的贸易顺差是一件危险的事情，意味着本国经济的增长比过去几年任何时候都更依赖于外部需求，对外依存度过高。巨额的贸易顺差也带来了外汇储备的膨胀，给人民币带来了更大的升值压力，也给国际上贸易保护主义
9、势力以口实，认为巨额顺差反映的是人民币被低估。这增加了人民币升值压力和金融风险，为人民币汇率机制改革增加了成本和难度。比较简单的对策就是拉动国内消费。7、对外贸易与国际贸易商品结构对外贸易货物结构（Composition of Foreign Trade）是指一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成，即某大类或某种货物进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。国际贸易商品结构的变化1、第二次世界大战前的国际贸易商品结构英国工业革命之后，初级产品在国际贸易中的比重一直高于工业制成品，一直到第二次世界大战前，国际贸易中的初级产品和工业制成品的比例基本保持稳定这主要是由于发达国家为满足制造业和人
10、们的生活需要，从国外大量进口原料、燃料和食品等造成的2、第二次世界大战后-20 世纪 90 年代的国际贸易商品结构1957 年，制成品在世界贸易中所占的比重开始超过初级产品造成该现象的原因是因为：（1）初级产品的世界市场价格不断下降，而工业制成品的世界市场价格不断上升（2）科学技术的不断发展（合成材料、产量提高）3、20 世纪 90 年代以来的国际贸易商品结构（1） 工业制成品贸易呈进一步上升趋势（2） 技术密集型产品发展迅速，成为国际贸易中的重要商品（3） 能源在国际贸易中的比重开始下降八、对外贸易与国际贸易的地理方向对外贸易地理方向：指一个国家对外贸易的地区分布和国别分布。说明出口贸易商品
11、的去向和进口贸易商品的来源.表明该国同世界各国、各地区的经济贸易联系程度。国际贸易地理方向(Direction of International Trade)也称国际贸易地区分布：指各洲、各国(或地区)在世界贸易总值中所占的比重或地位，即各洲、各国(或地区)参与国际商品流通的水平。它可以表明世界各国、各地区相互的经济贸易联系程度。通常用它们的出口额（或进口额）占世界出口贸易总额（或进口贸易总额）的比重来表示。9、对外贸易依存度定义：又称外贸系数，一国一定时期进出口总额占国内生产总值（GDP）之比。表示：一单位国内生产总值中依赖国外市场的程度。它在一定程度上反映一国的对外开放度。第 2 节 国际
12、贸易的产生与发展1、地理大发现对国际贸易的影响资本主义生产方式准备时期的国际贸易发展背景 地理大发现：1486-1487 年，葡萄牙人迪亚士发现了好望角；1492-1493 年意大利人克里斯多弗哥伦布由西班牙出发经大西洋发现了美洲；1497-1498 年葡萄牙人达伽马绕过非洲发现通往印度的新航路；1519-1522 年葡萄牙人斐南多麦哲伦第一次完成了环球航行。地理大发现后：美洲、非洲成为欧洲的殖民地，并卷入到国际贸易中。进入世界贸易的商品种类和商品总量急剧增加。世界商路不再经地中海而取道大西洋。欧洲国家出现了垄断殖民地贸易的特权公司。准备时期国际贸易特点贸易于军事相结合，带有明显掠夺性质；对外
13、贸易的主要目的是资本的原始积累；对外贸易没有形成真正全球性的国际贸易。2、第一次产业革命后的国际贸易自由竞争时期的国际贸易发展背景工业革命和资产阶级革命推动了资本主义机器大工业的建立。交通运输和通讯联络手段迅猛发展。火车、轮船、电报机及电缆网等陆续出现。3、第二次产业革命后的国际贸易垄断资本主义时期的国际贸易 发展背景帝国主义国家实行保护贸易政策资本主义的世界经济体系形成；科学技术的革命进一步促进了国际贸易的发展电力、钢铁、汽车、化工、冶金等重工业代替了轻工业占主导地位主要贸易商品初级产品和制成品在世界贸易中所占比重持续稳定增长。主要贸易中心帝国主义国家为主，特别是垄断组织发达的国家和地区。如
14、英国、法国、德国及美国等。垄断时期国际贸易特点：贸易量增长，但速度较自由竞争时期下降工业制成品比重增加国际贸易地理分布美洲上升，欧洲下降垄断势力加剧，国际贸易受到打击。4、两次世界大战期间的国际贸易经济萧条，贸易萎缩制成品贸易中机械产品和武器产品所占比例增加初级产品中，矿产品和石油所占比例提高迅速。5、二战后的国际贸易第三次科技革命生产力迅速发展从 1950 年到 2000 年的 50 年中，全世界的商品出口总值从约 610 亿美元增加到 61328 亿美元，增长了将近 100 倍。二战后国际贸易领域出现了两个不同于以前的特征：不同阶段，国际贸易增长速度呈现出重大差异；制成品贸易成为国际贸易主
15、导；国际服务贸易迅速发展，成为国际贸易的重要组成部分；发达国家仍然是国际贸易的主题，发达国家之间的贸易为国际贸易的主要流向。区域性贸易迅速发展。第 2 章 国际分工与世界市场第 1 节 国际分工的产生与发展含义社会范畴是国际贸易和世界市场的基础大机器工业的建立是国际分工形成的物质基础发展阶段国际分工萌芽阶段地理大发现国际分工形成阶段产业革命国际分工发展阶段第二次产业革命（垄断）P56国际分工的深化发展二战后 P57第 2 节 当代世界市场的构成与运行一、世界市场形成的标志多边贸易和多边支付体系的形成国际金本位制度和世界货币的形成形成比较完备的世界市场运作机制世界市场价格形成机制固定的商品市场、
16、专业的商业机构、完备的运输设施。商品种类的多样化和大宗贸易的增长2、当代世界市场的构成与运行交易对象参与国家：各种类型国家。订约人：政府、企业、个人和行业协会。商品市场形式1）固定的国际商品市场 商品交易所拍卖博览会、展览会2）非固定的国际商品市场销售渠道国际运输与信息网络交易方式第 3 节 世界市场价格一、世界市场价格的种类自由市场价格封闭市场价格调拨价格垄断价格区域性经济集团内价格国际商品协定下的协定价格二、世界市场价格的决定供求决定价格以下因素决定供求垄断经济周期市场结构政府采取的政策措施销售中的因素自然灾害、政治动乱及投机等第 3 章 对外贸易政策及理论依据第一节 国际贸易政策概述一、
17、国际贸易政策的基本知识(一) 国际贸易政策的涵义1.定义: 是各国在一定时期内对进出口贸易所实行的政策，是各国政府为了某种目的而制定的、对外活动进行管理的方针和原则。2.目的：保护本国国内市场；扩大本国产品市场；促进本国产业结构的改善；积累资金；维护本国的对外政治经济关系。3、作为一项完整的贸易政策，其要素应包括：政策主体：政策的制定者和实施者（政府）政策客体：贸易政策所规划和指导的贸易活动以及从事贸易活动的企业、机构和个人政策目标：贸易政策所要达到的目的政策内容：贸易政策的具体指向政策手段：为了实现政策目标而采取的具体管理措施(二) 国际贸易政策的构成1. 贸易总政策：包括进口总政策和出口政
18、策，是一国较长时期内所实行的贸易政策，表明该国贸易政策的主流或总趋势。2.进出口商品政策：是一国在总贸易政策基础上，针对不同产业、产品的国际竞争力而制定的贸易政策。3. 国别贸易政策：是一国在总贸易政策基础上，针对不同国家或地区而制定的贸易政策。二、国际贸易政策的类型自由贸易政策：国家对国际贸易不加干涉，自由进出口.实质上是一种“不干预”政策。保护贸易政策：国家采取种种措施限制商品进口或管制商品出口.实质是“奖出限入”自由贸易政策的理论依据代表人物亚当斯密、大卫李嘉图、赫克歇尔、俄林主要主张自由贸易可以形成有利的国际分工自由贸易可以提高国民福利水平自由贸易有利于加强竞争，打破垄断，促使企业不断
19、提高经济效率，进而促进国民经济的发展自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累保护贸易政策的理论依据斯塔福德、孟克列钦 早期重商主义托马斯孟 晚期重商主义汉弥尔顿 关税保护论李斯特 幼稚产业保护论凯恩斯主义 新重商主义三、国际贸易政策的演变资本主义生产方式准备时期，西欧各国实行重商主义下强制性的保护贸易政策，以英国最为彻底。在资本主义自由竞争时期，主流是自由贸易。英国美国、德国19 世纪 70 年代到二战前，出现了超保护贸易政策。二战后，出现了世界范围的贸易自由化。20 世纪 70 年代中期以后，在世界贸易自由化的同时，出现了新贸易保护主义的管理贸易政策。四、贸易政策的选择你认为那一种贸易政策更有
20、利于一国的经济发展？贸易自由化（Trade Liberalization）保护贸易政策（Protective Trade Policy)外贸政策的选择受以下因素制约：1、经济力量的强弱（经济发展水平、产品竞争力、产业结构）2、经济发展战略的选择：（外向型还是内向型）3、利益集团的影响：不同的贸易政策对本国不同的利益集团会产生不同的利益影响。外贸政策就是不同利益集团斗争的结果。4、国际政治经济环境和一国的外交政策：外交政策与外贸政策互相促进的关系。5、国内经济状况：例：大危机与贸易保护6本国国内市场的商品供求状况7本国的国际收支状况8本国在多边或双边协议中的权利和义务9本国生态平衡和文化遗产的保
21、留情况10各国领导人的思想和贸易理论第二节 重商主义国际贸易是一种“零和博弈”，把货币作为财富的唯一形式，认为只有对外贸易才可以增加一国财富，主张鼓励出口限制进口。早期重商主义：货币差额论1、观点：金银货币是财富的唯一形式，它反映了一国的富裕程度和国力的强弱，故一个国家的一切活动都要服从于增加货币收入这个目的，为达到这一目的，除开采金银货币，就要通过贸易顺差，把别国的金银货币转移到本国。 只有获得金银货币的净流入才是获得了贸易的利益。2、政策措施：对金银的输出禁止性措施；孤立地对待货币运动，窑藏货币对贸易进行严格管制;（禁止奢侈品和工业品的输入、限制原材料的出口；贸易保持时刻的顺差）3、代表人
22、物：威廉-斯塔福对我国同胞某些控诉的评述晚期重商主义：贸易差额论1、观点：由货币管制转向贸易管制；贸易应保持总体的顺差，允许局部逆差存在；以转口贸易的发展为目标，促使本国货币财富不断增长。2、政策措施：垄断国际贸易；（葡萄牙和西班牙）“奖出限入”（出口退税以鼓励出口，用高关税限制进口） ； 管制海上运输。重工主义：主张政府对工场手工业的发展给予税收方面的优惠，加强工人技术培训、奖励增加人口、实行低工资以降低产品成本、禁止技术工匠外流和工具设备输出；聘请外国工匠以保持本国产品竞争优势3、代表人物：英国托马斯孟英国来自贸易的财富重商主义贸易政策的评价正面：该理论在资本原始积累时期曾起到积极作用反面
23、：亚当斯密的两点批判A.重商主义混淆了财富和财宝的概念。财富指物质生产过程中创造的一切物质财富总和，而金银货币这些财宝只是财富的一部分，不能代表所有财富。B.重商主义的贸易获利观点（强调无限制的保持顺差） ，是一种损人不利己的观点。国际贸易是一种“零和博弈“。重商主义评价国际贸易理论的起点促进资本主义原始积累某些政策主张至今仍有现实意义。把货币作为财富的唯一形式，认为只有对外贸易才可以增加一国财富，主张鼓励出口限制进口。只重视流通不重视生产。第 3 节 自由贸易一、自由竞争时期的自由贸易废除谷物法关税税率逐步降低，纳税商品数据减少废除航海法取消特权公司改变殖民地贸易政策签订自由贸易条约理论依据
24、绝对优势论比较优势论生产要素禀赋理论(1)斯密的绝对优势学说英国经济学家亚当斯密在 1776 年出版的国民财富的性质和原因的研究 （简称国富论 ）一书中提出了绝对优势学说，阐述了国际分工产生的原因、方式及其效果。斯密对重商主义的批判衡量一国财富的标志，不是其拥有的金银货币的多少，而是这些金银货币所能购买的商品数量。只有可供消费的商品数量和种类增加时，才意味着一国财富的增加。绝对优势的衡量有两种办法：1、劳动生产率单位产出所需要的劳动投入量的倒数,即单位要素投入的产出率。某种产品 j 的劳动生产率可用 来表示，其中 Qj 是产量，L 是劳动投入。一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国
25、在这一产品上就具有绝对优势。*2、生产成本即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量。单位产品 j 的生产成本（劳动使用量）可用表示。如在某种产品的生产中，一国单位产量所需的要素投入低于另一国，该国在这一产品上就具有绝对优势。 LQj对绝优势益学说的评价该理论最大的贡献在于说明国际贸易并不一定是“零和游戏”， 折射出了国际交往活动中的“双赢” 思想。其主要理论缺陷是在确定从事国际贸易的绝对优势时，要将本国某种产品的成本与国外同样产品的成本直接进行比较，以成本的绝对高低来决定进出口。这样的比较会使那些在所有产品的生产成本上都处于劣势的国家无法参与国际贸易。另外，该理论未考虑需求因素，无法说明均衡
26、价格如何确定，因而就无法解释国际贸易的收益分配问题。（2）李嘉图的比较优势学说李嘉图是英国产业革命高潮时期的资产阶级经济学家，他继承和发展了斯密经济理论中的精华，使古典经济学达到了最高峰。是英国资产阶级古典政治经济学的杰出代表和完成者。李嘉图比较优势学说的基本内容国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势的地位，只要两国之间存在着劳动生产率的相对差异，就会出现生产成本和产品价格的相对差异，从而使两国在不同的产品上具有比较优势，使互利的国际贸易成为可能。即遵循“两利相权取其重，两弊相衡取其轻”的原则。需要说明的是，如果 A 国在生产 X 产
27、品上具有比较优势，则 B 国必定在 Y 产品上具有比较优势。与绝对优势相区别的是，如果比较优势存在，则意味着两国必定各在某一产品上分别拥有比较优势，不会出现一国在所有产品上都拥有比较优势的可能性。（二）主要前提假设221 模型两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率的相对差异；要素和产品市场完全竞争，实行自由贸易政策，无任何贸易限制；要素在一国内可以自由流动，在两国之间不能流动；劳动时间决定价值，所有劳动力同质；生产成本不变，无规模收益；无运输、保险等费用。怎样才能知道一国是否有生产某种商品的比较优势呢?产品的比较优势可以用相对劳动生产率,相对生产成本,或者机会成本来确定。1、用产品的
28、相对劳动生产率来衡量相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率,或两种不同产品的人均产量之比。用公式表示则可写成:产品 A 的劳动生产率产品 A 的相对劳动生产率= -(相对于产品 B) 产品 B 的劳动生产率如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率,该国在这一产品上就拥有比较优势。反之,则只有比较劣势。某种产品 j 的劳动生产率可用 来表示2、用产品的相对成本来衡量所谓“相对成本”,指的是一个产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。用公式表示：单位产品 A 的要素投入量产品 A 的相对成本 = -(相对于产品 B) 单位产品 B 的要素投入量如果一国生产
29、某种产品的相对成本低于别国生产同样产品的相对成本，该国就具有生产该产品的比较优势。单位产品 j 的生产成本（劳动使用量）可用 表示。 LQjjLjQLa3、用该产品的机会成本来衡量所谓“机会成本”指的是为了多生产某种产品(例如小麦)而必须放弃的其他产品(大米)的数量。用大米来衡量的每单位小麦产量的机会成本为:减少的大米产量（QR）小麦的机会成本 = -增加的小麦产量（QW）在前面的计算中我们可以看到,在给定的时间(或土地)里,每个中国农民可以生产 1 吨大米,也可以生产 0.5吨小麦,但不能同时生产 1 吨大米和 0.5 吨小麦。也就是说,在中国,一个农民要想多生产 1 吨小麦,他就不得不少生
30、产 2 吨大米。每吨小麦的“机会成本”是 2 吨大米。在美国,一个农民要想多生产 1 吨小麦,就必须少生产 0.8 吨大米。每吨小麦的“机会成本”是 0.8 吨大米。同样,我们可以算出大米的机会成本(小麦机会成本的倒数):中国为 0.5 吨小麦,美国为 1.25 吨小麦。中国生产大米的机会成本低,具有比较优势.美国小麦的机会成本低,具有生产小麦的比较优势。对于李嘉图比较利益学说的评价贡献：1、用比较成本概念代替了绝对成本概念2、指出了任何类型的国家都有参与国际贸易的可能性3、提出了国际交换的特殊原则。比较成本是一种独特的比较选择方式，不是将本国某种商品的成本与国外同样商品成本进行直接的比较，而
31、是将不同产品成本的比率进行比较。缺陷：1、它只考虑供给，没有考虑需求，无法解释国际贸易的收益分配问题。2、它只把劳动作为唯一的生产要素，忽略了资金、自然资源、技术等要素对产出的影响；3、它只是简单地把两种商品的相对成本进行比较，从而确定比较优势，但如果商品数量增多，比较优势就难以确定；（三）生产要素禀赋理论在完全竞争的假设前提下，封闭条件下的相对价格差异是国际贸易产生的基础，相对价格决定着比较优势。国家供给和需求方面的差异是造成相对价格差异的根源。主要从供给的角度要素禀赋理论（Factor Endowment Theory）来探讨国际贸易的成因和影响。解决了李嘉图留下的问题：比较成本差异的原因
32、贸易双方要素禀赋的差异。由瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出，故称“赫克歇尔俄林模型”，简称“H-O 模型”；又称要素禀赋论。对国际贸易有很强的解释力，至今仍是国际贸易的主流理论。一 模型背景理论的基本模型：H-O 模型1919 年，瑞典经济学家赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。1933 年，俄林出版了著名的区域贸易与国际贸易一书，书中对其老师的思想做了清晰而全面的解释，由于其贡献，俄林与詹姆斯米德分享了 1977 年度的诺贝尔经济学奖。赫克歇尔俄林模型假定前提1. 要素禀赋生产要素是指生产活动必
33、须具备的主要因素或在生产中必须投入的或使用的主要手段，通常指土地、劳动、和资本三要素，如果加上企业家才能则称之为四要素。要素禀赋（Factor Endowments）是指一个国家所拥有的生产资源状况。在新古典经济中，对生产有重要影响的生产资源为土地、劳动和资本。国家之间要素禀赋的差异并不是指生产要素的绝对量在两个国家不同，而是指各种生产要素的相对量在两个国家不同。二 模型假设假设 1：只有两个国家（A 国和 B 国） ，两种商品（X 和 Y） ，两种生产要素（K 和 L） ；(要素禀赋理论的基本模型又称为 222 模型（两个国家、两种产品和两种生产要素）)假设 2：两国在生产中使用相同的技术。
34、这样，如果要素价格在两国是相同的，则两国在生产同一产品时就会使用相同的劳动和资本的比例；假设 3：生产函数是线性齐次的，即生产过程中规模收益不变；假设 4：两国的商品和要素市场都是完全竞争的；假设 5：两国消费者的需求偏好相同。即两国无差异曲线的位置和形状是完全相同的；假设 6：在一国内，生产要素可以自由流动，但在国与国之间不能流动;假设 7：两国的生产资源都被充分利用；假设 8：没有运输成本和交易成本，也没有任何限制贸易的关税和非关税壁垒。赫克歇尔俄林定理的阐述A 国为劳动丰裕国家，X 为劳动密集型产品，A 国出口 X 产品进口 Y 产品。B 国为资本丰裕国家，Y 产品为资本密集型产品，B
35、国出口 Y 产品进口 X 产品。结论：A、B 两国在封闭条件下，资源禀赋差异导致供给能力差异，进而引起相对价格差异。价格差异是两国发生贸易的直接原因。开展自由贸易后，一个国家会出口密集使用其要素丰裕的产品，进口密集使用其要素稀缺的产品。赫克歇尔俄林理论的核心观点是要素禀赋相对差异，决定着国际分工的形态和国际贸易的流向，各个国家生产和出口本国密集使用丰裕要素的产品，进口密集使用稀缺要素的产品。英国：“世界工厂”的地位巩固后，产品具有极大竞争力。同时，需要以工业制成品换取原料和食品的进口。英国资产阶级要求政府放松国际贸易的管制。19 世纪前期，英国率先向自由贸易政策转变，(荷|比等)英国实行自由贸
36、易政策的主要措施有：（1）废除谷物条例（2）改革关税制度（3）签订自由通商条约（4）取消对殖民地的贸易垄断。此时的自由贸易政策是一种完全开放性的贸易政策。国家对进出口贸易不设立任何障碍。美、德： 当英国产业革命完成、从重商主义保护贸易转向自由贸易时，其他尚在产业革命过程中的工业后进国家，为了阻止英国廉价商品侵入，曾采取以提高进口关税为主要内容的保护贸易政策。这是历史上第二次保护贸易时代。其中，最著名的保护贸易理论是美国的关税保护理论和德国历史学派创始人李斯特的幼稚产业保护论。汉密尔顿的保护关税思想背景:美国政治上独立,但经济是殖民地经济,国内结构以农业为主,工业仅限于农产品加工和手工业品.“南
37、北之争”1791 年 12 月,汉密尔顿向国会提交关于制造业的报告 ，指出制造业发展对国家带来的利益.有利于推广机器使用，提高整个国家的机械水平；有利于扩大就业，吸引移民，加速美国国土开发；有利于消化大批农业资料和生活必需品，保证农业产品销路和价格稳定，刺激农业发展为了保护和促进制造业发展，提出了一系列具体政策主张向私营企业发放政府信用贷款保护关税制度保护国内新兴工业限制重要原料出口，免税进口极需原料为必需口工业发津贴，为各类工业发奖金限制改良机器输出建立联邦检查制度，保证和提高制造品品质量1816 年，美国首次实行以保护为目的的关税政策，提高了制造品进口关税；1828 年，美国再度加强保护措
38、施，工业制造品平均税率提高到 49%的高度美国的保护贸易思想和政策主张，反映的是不发达国家经济独立、自主发展民族工业的正当要求和愿望标志着保护贸易学说的基本形成李斯特的幼稚产业保护论背景：德国在 19 世纪初还是一个封建农奴制统治地位的经济落后国家。政治分散、小帮林立、关卡重重。1834 年德国统一、关税同盟成立，资本主义发展起来。但深受英国、法国之害。1841 年李斯特出版了他的名著政治经济学的国民体系 ，发展了汉密尔顿的保护关税学说，建立了一套以生产力理论为基础、以保护关税制度为核心、为后进国家服务的保护贸易理论保护幼稚产业论的主要内容1、生产力理论生产力由“物质资本和精神资本”创造“财富
39、的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍，它不仅使已有财富得到保障，更能使已经失去的财富获得补偿”借助国家力量，对经济进行干预，以保证持续生产力。即国家生产力的培育。2、 经济发展阶段论。人类社会的经济发展分为五个阶段：原始未开化-畜牧时期-农业时期-农工业时期-农工商时期。当一个国家进入农工商发展阶段时，财富和力量已积累足够，已经具备了对外自由竞争的能力，应当实行自由贸易政策。德国还在农工业时期，需要保护国内工业发展。贸易保护原则与措施1、对保护对象提出以下条件：幼稚工业需要保护；受保护工业发展起来后或在适当时期内保护后无法发展时就不再保护；只有本国幼稚产业遭遇国外强有力竞争时；农业无需保护
40、2、保护贸易政策的目的是发展生产力3、保护贸易政策的内容：一是限制外国工业品输入国内市场；二是以优惠条件鼓励外国技术、人才和资本流入；4、保护的作用在于：一是保证国内学习新技术、投资于新工业部门的企业能够获利；二是诱使外国商人、技工及他们的生产力投入国内所需要的行业；5、保护对象的选择-制造一般生活用品的幼稚工业6、保护手段的运用-对机器制造业产品输入应该免税或低税；对奢侈品的生产低保护；对工业消费品的进口实施高关税7、保护“适度”： 30 年、税率适度8、贸易保护的归宿自由贸易理论评价积极作用:对落后国家制订外贸政策有指导意义；关于“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”的思想是正确
41、的；关于经济发展的不同阶段采取不同的贸易政策是科学的；以保护贸易为过渡和仅保护幼稚产业的主张是积极的；消极作用:在现代国际贸易中，保护幼稚产业的可操作性下降。 “民族产品”、 “民族产业”、 “外国企业”“外国产品”在国际生产网络下无法定义幼稚产业的发展具有不可预见性：本国产业基础、特殊的机遇、特定的历史文化等幼稚产业是一个动态概念。现代产业结构升级非常迅速，幼稚产业很快会变成衰退产业。如中国华录集团（录像机）2、资本主义垄断时期的贸易政策19 世纪末到二战结束，资本主义处于垄断时期。垄断代替了自由竞争，资本输出占据了统治地位。1929-1933 年世界危机使西方主要国家陷入困境。各个国家都想
42、方设法增加出口，限制进口。纷纷实行超保护贸易政策。凯恩斯主义的超保护贸易政策1、产生背景19 世纪末 20 世纪初，资本主义运行出现了一些新的特点：垄断代替了竞争；科技的进步促进了国际分工与世界市场的形成；经济危机周期爆发。在危机后，许多国家提高关税，实行外汇管制，加强国内市场保护，干预对外贸易，鼓励出口。2、政策特点：1）保护的对象扩大了。幼稚产业垄断工业2）保护的目的变了。培养竞争能力巩固垄断3）保护的方式变了。从防御性保护转入扩张性保护（进攻） 。4）保护的阶级利益变化。从工业资产阶级转向垄断资产阶级5）保护的手段有所变化。保护措施多样化。超保护贸易政策的理论依据投资乘数原理（凯恩斯）对
43、外贸易乘数原理投资乘数或对外贸易乘数 K=1/(1-边际消费倾向)增加额Y 收入=I 投资+(X 出口-M 进口)*K三、70 年代中期后的新贸易保护主义背景：1）资本主义国家经历了两次危机。经济衰退、失业严重。以国内市场为主的产业垄断资产阶级要求政府采取保护贸易措施。2）美国贸易逆差，面临新兴工业国家的威胁。一方面要求贸易顺差国开放市场，一方面加强对进口的限制，成为贸易保护主义的重要策源地。与旧贸易保护主义的不同特点：1）被保护商品不断增加2）保护措施从过去以关税壁垒和直接贸易限制为主转变为以非关税壁垒和间接限制为主。3）贸易政策的重点从限制进口转向鼓励出口。4）贸易政策措施朝制度化、系统化
44、和综合化方向发展。5）贸易保护从国家贸易壁垒转向区域性壁垒。4、发展中国家的保护贸易背景政策特点发展模式：外向型、内向型理论依据1、中心外围论（劳尔-普雷为什） ；2、贸易条件恶化论。结论：国际贸易只适用于中心国家，外围国家必须施行保护贸易发展名族经济。第 4 章 国家实施贸易政策的措施第 1 节 关税措施一、关税含义关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商征收的一种税。关税的课税对象一般是有形商品海关征收关税的领域，又称为关税领域。关境和国境的关系：关境大于国境；关境等于国境；关境小于国境由海关征收的税不一定都是关税强制性、无偿性和预定性2、关税的种类（一）按照征收的对象
45、或商品流向分类进口税（Import Duties）出口税（Export Duties）过境税（Transit Duties）进口税（Import Duties）自由港、自由贸易区、海关保税仓库最惠国税与普通税进口税：工业制成品、半成品、原料征收进口税案例驻印度尼西亚使馆经商参处消息，印尼财政部公关主任哈利朱拉汀近日向记者表示，为了支持国内牛奶工业发展，政府决定对 6 种全脂奶粉和 1 种脱脂奶产品恢复征收 5%进口税，这些都是生产大众消费的奶制品所需原料。哈利表示，目前国际牛奶价格正在下跌，而盾币对美元汇率升值，造成进口牛奶售价低于国产鲜牛奶价格。为保护国内畜牧业，唯一途径是调高一些进口奶产品
46、的税率。出口税（Export Duties）发达国家取消，发展中国家减少作用财政收入保护本国市场供应抵制跨国公司掠夺经营征收出口税案例2009 年 6 月 22 日电据国家财政部网站消息，为促进稳定外需，调整出口结构，经国务院关税税则委员会审议，并报国务院批准，自 2009 年 7 月 1 日起，我国对部分产品的出口关税进行调整：取消小麦、大米、大豆等粮食产品以及硫酸、钢丝等工业品的出口暂定关税，降低微细目滑石粉，中小型型钢，部分氟化工品，部分钨、钼、铟等有色金属及其中间品等产品的出口暂定关税。过境税（Transit Duties）大多数国家不征收少许准许费、印花费、登记费、统计费等（二）按照
47、征税的目的，关税可以分为财政关税：增加国家财政收入保护关税：保护本国工农业发展（3）按照差别待遇和特定的实施情况分类进口附加税特惠税普遍优惠制差价税 （Variable Levy）1、进口附加税对进口商品在征收一般关税以外，再加征得额外关税，通常是一种临时性的特定措施，又称特别关税。其目的主要有：应付国际收支危机，维持进出口平衡；防止外国产品低价倾销；对某个国家实行歧视或报复等反补贴税反补贴税概念是指进口国为了抵消某种进口商品在生产、制造、加工、买卖及输出过程中接受的直接或间接奖金或补贴而征收的一种进口附加税。反补贴税目的在于增加进口商品的价格，抵消其所享受的贴补金额，削弱其竞争能力，使其不能
48、在进口国的国内市场上进行低价竞争或倾销。反补贴措施征收反补贴税征收幅度不超过补贴幅度如果同时可以征收反倾销税和反补贴税，只能征收其中一种反倾销税定义：对实行倾销的进口货物所征收的一种临时性进口附加税。目的：抵制商品倾销，保护本国产品的国内市场所谓倾销，是指进口商品以低于正常价值的价格向另一国销售的行为。其目的是打开市场，战胜对手，扩大销售或者垄断市场。确定正常价格有三种方法：其一，采用国内价格；其二，采用第三国价格；其三，采用构成价格。2、差价税概念：当某种本国生产的产品国内价格高于同类的进口商品价格时，为了削弱进口商品的竞争能力，保护国内生产和国内市场，按国内价格与进口价格之间的差额征收关税。滑动关税：无固定税率和税额，随国内国外价格变动典型例子：欧盟差价税额=门槛价格-进口价格3、特惠税概念：指对从某个国家或地区进口的全部商品或部分商品，给与特别优惠的低关税或免税待遇。宗主国与殖民地附属国之间的特惠税洛美协定国家之间的特惠税欧洲共同体向参加协定的非洲、加勒比和太平洋地区的发展中国家单方面提供的特惠税。4、普惠税含义：发达国家承诺对发展中国家或地区输入的商品，特别是制成品和半制成品，给与普遍的、非歧视的和非互惠的关税优惠待遇。产生：1968 年