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1、 关于煤矿安全监察执法规范若干问题的探讨摘 要:对调整后的煤矿安全监察执法文书内容的严谨性、论据合法性,执行权限等问题进展了探讨,以期使执行工作进一步标准。 关键词:监察打算书;证据提出;执行程序;执行权限 成立煤矿安全监察机构以来,经过不断摸索,煤矿安全监察执法工作已步入循序渐进的轨道。最近,国家煤矿安全监察局对煤矿安全监察执法文书等内容进展了调整,使执法工作在程序和实体上更加严谨,但在执法实践中发觉还有一些问题需要改良,以使执法工作进一步标准。 1 关于执法文书内容记载完备性 (1)煤矿安全监察现场处理打算书内容大多为详细的行政措施,其作出的依据依法应当列明。 建议在煤矿安全监察现场处理打
2、算书上在查明的违法事实后面增加“依据(法条)”另,鉴于现场处理打算书的性质,一般状况下,不得用该文书实施罚款。 (2)行政惩罚法将违法事实、主要证据列为行政惩罚打算书的必要记载事项,建议在煤矿安全监察行政惩罚打算书上违法事实后面加添“以上事实(证据)予以证明。” (3)煤矿安全监察调查取证笔录应依法设置。取证人员有自证其身份、权限的义务;证人有作证义,也有对取证人员及出证的法律后果获知真情的权利。建议在煤矿安全监察调查取证笔录文书首页增加告知内容:“我们是煤矿安全监察执法人员,已向你出示执法证件,现依法律规定向你了解(事故或其他违法)状况。依法你有照实陈述的义务,作伪证要担当相应的法律责任。”
3、 (4)煤矿安全监察现场检查笔录是当事人对检查事实确实认,具有证据属性,也含有执法机关的事实认定,在检查状况一栏中,不能简洁认定事实而忽视支持的证据,如不能简洁的说“工作面煤尘积累”而应当详细说明:“工作面何处煤尘积累厚度mm,面积cm2。” (5)煤矿安全监察案件结案报告是在综合全案证据的根底上,对案件的事实、经过、性质作出的结论性意见,在认定事实上,应严格区分证人和当事人,证人不受案件处理结果的约束,不存在对案件事实的成认与否,不能说“某某证人也成认了上述事实”,只能说“案件事实,有某某证言予以证明”或“某某证言也证明了案件事实”。 2 关于证据的提取的合法性 (1)留意证词提取方式。应采
4、纳询问式取证方法,保证证人独立、自主地陈述状况,如:“请你谈谈状况。”;“你能想起状况吗?”。不得采纳诱导、示意或隐含结论的提问方式,如:“风门没关,你不是不知道吧?”;“瓦斯断电仪坏了你不知道吗?”;“谁组织的?你说!”等。要留意对证人陈述的追问,以印证、核实证人的陈述,如:你在哪儿?还有其他人吗?这么远距离,你能看得清吗? (2)留意证人的陈述和推断的区分。查明是现场、原始的证据,还是从他人处传来的证据;要留意区分是客观表述,还是主观想象,或者是个人的推断,不能把证人的推断结论当作证据使用。 (3)留意证人的作证力量。证人应具备相应的推断和表达力量,以他的学问、力量、岗位、职责应能保证陈述
5、问题的可信性。 (4)证言不能有任何预置前提。应确立用证言推出结论,用现场笔录推出结论,结论是同一的,两种证据可以相互印证;不能先有现场笔录得出的结论,然后用该结论去查找证言。 (5)稍微、一般事故,托付企业调查的,应出具行政托付书,载明托付人、受托付人、托付事项、托付权限、托付责任、名义等。凡在托付权限内,以托付人名义进展的行为,视为托付人自己的行为,后果由托付人担当,否则由受托付人担当。凡没有托付书的调查文书,不能视为办事处的调查,仅可作为一般书证。 3 关于执法依据 (1)留意法律标准的完整性。一个完整的法律标准包括9 7 3 123 4 8 : 来源：湖北安全生产信息网 假定(适用对象
6、、范围)、处理(设定权利、义务,规定行为方式)、法律后果(制裁或鼓舞)。它可以通过一个或几个法律条文加以反映。详细适用法律时,只能援引一个法律标准,不得以违反一个标准里的行为设定,用另一标准里的罚则加以惩罚,如违反煤矿安全监察条例第条,而依据矿山安全法第条进展惩罚明显是错误的。 (2)凡法律规定设定了强制性行为模式(制止性、义务性),但未设定罚则的,则不得惩罚。可能该标准对这种行为设定了其他法律后果,如行政强制措施。 (3)尽可能援引上位法。依据惩罚法,规章只能制定执行性法律标准,在上位法惩罚的种类、范围、幅度内作出详细规定,根本不能创设新的惩罚权力,凡下位法有的惩罚设定,上位法均存在。也就是
7、说,在煤矿安全惩罚暂行方法、煤矿安全监察条例、矿山安全法实施条例中要尽量援引上位法。 (4)技术性标准可协作其他法律标准予以援引,以认定某一行为是否违法,但惩罚必需引用该法律标准的罚则,即该罚则条文必需和设定当事人义务的法条为同一法律标准。 4 关于执法程序 (1)告知程序。告知为惩罚的必经程序,凡涉及当事人权利,影响当事人利益的均应告知,详细包括陈述申辩告知、复议诉讼告知、违法事实惩罚依据告知、听证告知。告知适用于惩罚的全部程序,包括简易程序、一般程序和听证程序。行政惩罚法第31、32条规定惩罚机关告知权利、听取意见的义务,适用于惩罚全部程序。 (2)送达程序。法律文书送达推定生效,未经送达
8、不生效力。送达常用种类有直接送达、留置送达和邮寄送达。送达的文书直接表达执法内容,反映出执法程序的完整性。除留置送达外,送达应有回证(回执),全部送交相对人的法律文书,均应在送达回证上反映,送达回证应包括法律文书、送达人、受送达人、收件人、送达时间、送达地点、备注等内容。 送达回证是证明程序完整的最直接证据,也是执法机关自我爱护的有效途径。留置送达,适用于受送达人不在(公告送达例外)或者拒绝签收时的送达,此时应将法律文书留置送达人处,在送达回证(备注)上注明留置缘由,邀请现场目击证人(一般为居委会、村委会、公证或公安人员)签字作证,而不能由送达人员自己签字,自证其行为。另外,应留意送达的范围,
9、凡影响相对人利益的外部文书均应送达,而内部文书则没有义务也不必送达。如,立案通知、处理打算属外部文书,应予送达。考虑执法效力,尽量不用邮寄送达。 (3)留意程序挨次。程序的顺位:来源-取证-裁决-救济顺位进展,即案件的接报发觉受 理立案调查告知听证处理执行复议诉讼结案。调查和打算适度分别。案件调查人员在综合全案证据之上,提出调查报告,内容包括关于案件事实的认定及拟处理建议,提交单位负责人作出处理打算。留意时间的挨次性。不能消失告知时间、送达时间在前而打算时间在后的状况。 5 关于执法权限 事故处理打算中,直接给当事人行政处分,无论立法还是法理上,均有较大争议。按处分对象不同,处分大致可分2类:
10、一类是国家公职人员,一类是企业人员。 (1)国家公职人员。依法由其任免机关、人事机关予以处分,政府机关及其人员因受行政监察法约束,其有行政违法而不构成犯罪的行为,监察机关有权建议人事任免机关打算或任免机关直接打算。 (2)企业人员。包括企业负责人和企业职工。一是对员工而言。现行立法,不管是按组织形态的公司法、合伙法、独资企业法,还是按投资人性质的外商投资企业法、私营企业法,以及调整全资国有资本的全民全部制工业企业法,无一例外都认为这是企业内部的人事奖惩任免权限,属经营自主权范畴,即9 7 3 123 4 8 : 来源：湖北安全生产信息网 使是调整范围愈来愈缩小,仅针对国有的企业职工奖惩条例也认
11、定行政处分为企业自主权,由企业本身依法定程序作出打算。各类企业对员工处分实体及程序设定的依据有所不同,国有企业由法规企业职工奖惩条例直接设定,其他企业由报经劳动部门备案的,不与现行法律相抵触的内部规章制度设定。从这个意义上讲,直接对企业从业人员行使处分权无疑是没有法律依据的,属明显的行政越权。二是对企业负责人,国有企业之外的企业负责人,或依据组织章程,或依据法律规定(独资、私营企业)而产生,其任免奖惩由章程设定或(依法自动产生)自主打算,仍属企业内部行为;国有企业有所区分,由全部人(主管部门代表)打算厂长、经理的任免、奖惩,政府主管部门有权对主要负责人进展处分,监察机关对国家任命的企业负责人依
12、法拥有监察职权,因此也有权进展行政处分。从这个意义上讲,只有对国有企业负责人可进展直接处分,但该处分必需和监察机关或其主管部门共同作出。 值得留意的是安全生产法对安全保障资金投入缺乏、未履行安全生产治理职责,逾期不改,发生安全事故的或者重大事故时,放弃组织抢救、擅离职守或逃匿的,赐予降职、撤职处分,但如何保证执行还有很多疑问。 借鉴其他立法阅历,与其强行赐予行政处分,形式上和其他法律相抵触,实质上难以执行,不如实行限制其行为力量的方式,从而实质上剥夺其从事某一职业的权利。职业资格制度正在逐步建立,律师资格、会计资格、医师资格、教师资格等,有资格未必从事某职业,但无资格则不得从事某职业。通过撤消矿长资格到达撤职目的,另外,也可以直接将其作为一种力量罚来运用,如宣布其为“行业禁入者”,“年不得担当领导职务”。建议对国有企业负责人实行“双罚制”。可与监察部门一同联合行文直接处分,在对单位惩罚同时赐予直接责任人、主要负责人相应的力量罚。来源：湖北安全生产信息网