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1、2023年下一步内控工作计划下面是我为大家整理的下一步内控工作计划,供大家参考。下一步内控工作计划 导语：内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展下面是品才网品才我为您整理的相关类文章，欢迎前来欣赏! 按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门 挖 在日常工作中需要注意的风险点，切实提 犰 高公司抗风险能力和各部门人员内控风险 缘 防范意识，为
2、公司的长足发展扎实基础。痄一、内部工作进展情况 根据国家财政 恃 部、中国证监会等五部委联合发布的企 末业内部控制基本规范及配套指引(企业 防 内部控制应用指引、评价指引) 谛 ，以及中国证监会公告 41 号对公司内控 拈建设、实施和公司领导的相关要求，结合 跞 公司现阶段的发展状况，公司于 2023 铅 年 5 月 28 日召开了关于公司内控工作指 娑导与培训启动会议，并制订了下一步工作 犰 方案。截至目前，公司开展的主要工作有 飨 :(一)高度重视，成立内控实施工作 喳 领导小组和组织机构为确保公司内部控制 褫 体系建设有组织、有计划、扎实有效地进 饕 行，公司成立了内控实施领导小组，负责
3、 涂 对内控实施工作的领导、组织与协调、分 脒 解工作任务和责任。成立内部控制规范项 袒 目工作组，牵头部门为公司投资开发部。(二)制定公司内控实施实施方案 第一 步:访谈公司总经理、副总经理及各部门 鹧 主任;第二步:根据访谈内容搭建公司流 程框架;第三步:指导各部门专员绘制流 咕 程图和编写流程说明;第四步:搭建公司 内控风险矩阵;第五步:测试流程可行性 辎 。目前公司内控流程框架已搭建完毕，根 据公司内控领导小组统一部署安排，公司 菊 各个部门已开始进行流程图及流程描述的 晒 绘制和编写工作。(三)组织公司内 强 控专员进行培训 为提高各部门内控专员 苈 的内控专业知识公司于 XX 年
4、6月 3 日组 织各部门内控专员参加内控培训，培训主 互 要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司 勺 内控专职人员对各部门专员在内控流程图 遑 绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方 面进行了培训，并规定了本周的工作任务 奋 及完成上交时间。(四)根据工作方案 制定内部控制规范详细工作计划，明确工 作内容和目标根据工作方案要求精心筹划 ，分阶段实施。本次内控体系建设共分为 柯 以下三个阶段实施: 第一阶段项目计划 怦 与启动。明确各部门内控专职负责人员， 疼 明确职责分工，由各部门专员主导负责绘 瞬 制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵 糖 。内控实施领导小组负责组织内控工作按 要求实施，并负责组
5、织各部门专员参加内 控知识培训。第二阶段内控流程梳理。愣 通过对公司内部控制关键业务流程进行梳 殛 理，了解公司管理现状，建立公司内部控 但 制文档(流程 图、流程描述、输出文档 狞 )，识别关键业务控制，找出各个流程中 的风险点，加强各风险点的管控。第三 荇 阶段内部控制检测与评价。通过对标监管 吝 要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵 婆 及自查表，评价公司内部控制执行有效性 架 ;根据设计有效性和执行有效性评价结果 妄 编制内控缺陷汇总表。目前，水电四局 懑 投资公司内控实施工作正在有序推进中。潘下一步内控实施工作计划篇二：第一 稆 、继续按照内部控制实施工作方案稳步推 廾 进，按计划目
6、标完成内部控制体系建设、 绺 整改与测评、项目总结与报告等各阶段内 控实施工作任务，确保内控实施与评价工 施 作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理 槐 工作机制得以长效运行。第二、深入贯 椤 彻实施公司内部控制体系，公司将制定完 汹善的公司相关内部控制管理制度，有助于 祀 公司进一步完善公司治理，更有效的实现 公司发展战略，有助于公司进一步健全战 略风险、财务风险、运营风险、市场风险 等方面的管控措施，防范各类风险，提升 泌 公司管理水平，夯实公司发展基础，为可 鲎 持续发展提供强有力支持。第三、进一 忙 步加强全员学习、培训，共同参与。通过 加强宣传、培训等方式，促进公司各部门 修 、各级员
7、工要深刻领悟内部控制规范体系 哚 要求，更新管理理念、掌握内控方法，在 笈 全公司形成人人学内控、人人讲内控、 个个受约束的良好气氛，促进公司建立 襦 系统、规范、高效的内部控制管理机制。贡三、内部控制实施体会 根据上述工作 康 ，我们总结了一些基本经验，主要有以下 袋方面: (一)正确认识内部控制规范实 正 施的重要意义，明确内部控制建设工作的 抬 指导思想和工作目标;实施以全面风险管 理为导向的企业内部控制规范，全面提升 罴 企业管理水平，更有效的实现公司的发展 战略，实现公司发展方式转变和可持续发 展。因此，规范的内部控制实施既是政府 癌 强化市场监管的有效措施，更是公司可持 馗 续发展
8、的内生动力。全面实施企业内部控 制规范，建立健全以风险管理为导向的公 彀 司内部控制体系，有助于进一步完善公司 骄 治理，健全战略风险、财务风险、合规风 袜 险、安全生产风险、环境风险等方面的管 槽 控措施，防范和化解公司内、外部的各类 伙 风险，有利于维护社会公众合法权益。实 栉 施内部控制规范的是现代公司制度落实到 位的重要标志，是加强公司管理，是公司 实现全面、协调、可持续发展的内生动力 说 ，是企业强化规范经营提升管理的需要， 讹也是外部监管机构监督保障的需要。水电 蹋 四局投资开发有限公司，严格执行加强内 谈 控体系建设的工作目标，以规范管理、防 溟 范风险为目标，从建立健全内部控制
9、制度 垧 入手，根据内部控制规范的相关要求，系 炮 统梳理公司已有的内部控制程序并加以完 冱 善，着力规范业务流程，明确岗位职责， 强化制约，落实责任追究，形成公司健全 猝 有效的内部控制体系，确保公司战略目标 激 的实现和可持续发展。(二)管理层高 犁 度重视、全员积极参与。公司成立内部控 梆制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博 企业风险管理技术有限公司内控专职人员 祚 对公司内控工作进行指导和培训，同时明 嚓 确牵头部门，安排专人负责此项工作，形 池 成了以公司高管决策、协调，各业务部门 杰 为制度建设主体，职能部门协调、组织的 工作机制;内控规范实施工作小组具体负 踹 责对内部控制设计、
10、运行的监督检查，并 葱 跟踪改进情况，反馈相关信息;各部门、 各建设部负责职责范围内相关业务风险管 锚 控流程的梳理，管理制度的完善、执行， 匐 内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整 → 改等。(三)广泛学习内部控制规范， 荀 积极开展业务培训，营造学内控，讲内控 腴 ，守规章的氛围;2023 年 5 月公司高 管、职能部门、建设部及各业务部门的业 翘 务人员先后参加了公司召开的内控工作指 谵 导与培训专题会议，同时公司为各部门、 各建设部配备了内部控制规范权威的学习 仇 资料，要求各部门组织员工学习。通过学 习和培训，更新管理理念，培育内控文化 邗 ，掌握内控方法，在部门内部营造良
11、好的 旋 开展内控氛围。下一步内控工作计划篇 三：近日,根据省财政厅关于进一步推 碉 进行政事业单位内部控制建设实施基础性 乞 评价工作的要求,省住房城乡建设厅下发 了河南省住房和城乡建设厅关于进一步 纂 推进行政事业单位内部控制建设实施基础 骖 性评价工作的通知,对省住房城乡建设 愿 厅进一步推进行政事业单位内部控制建设 墉 实施基础性评价工作提出要求。一是提 那 高认识,精心组织。充分认识全面推进行 政事业单位内部控制建设和实施内部控制 岘 基础性评价工作的重要意义,进一步推进 帅 各单位内部控制建设实施基础性评价工作 商 ,确保全面完成内部控制基础性评价和完 村 善工作,推动本单位内部控
12、制水平的整体 霄 提升。二是细化方案,落实责任。各单位 要结合实际,加强对推进内部控制工作的 痛 组织落实,细化工作方案,明确工作职责 红 ,落实工作任务。各单位要成立内部控制 芙 建设领导小组,制定方案,明确分工,健 癖 全机制,积极推进。三是齐抓共管,形成 笼 合力。内控规范的贯彻实施,涉及到单位 薨 的单位层面、业务层面、评价监督等方面 霰 工作,需要单位内部各有关部门和岗位加 强沟通、相互协调、齐抓共管。各单位作 噜 为内控规范实施的主体,应按照统一部署 夥 ,在单位内部设置内控职能部门或者确定 螵 内控牵头部门和参与部门,建立内部控制 钚 部门联动机制,做到牵头部门负责组织落 实,相关部门积极协调配合。各单位负责 谦 人,作为内控实施的第一责任人,要高度 重视并全力支持,切实担负起领导责任, 慑 保证内控规范的有效实施。四是抓好落实 祯 ,按时完成。各单位要严格按照要求,认 真抓好落实,对本单位内部控制基础性工 涿 作进行评价。各单位应当于 XX 年 9 月下 旬前,以行政事业单位内部控制规范( 延 试行)为依据,在单位主要负责人的直 茜 接领导下,按照行政事业单位单位内部 控制基础性评价指标评分表及填表说明 虫 ,组织开展内部控制基础性评价工作。