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1、1 电力业务许可证（发电类）监督管理方法（试行）第一章 总则 第一条 为加强电力业务许可证（发电类）监督管理，规范发电业务许可行为，维护电力市场秩序，爱护电力企业的合法权益，保障电力系统平安、优质、经济运行，依据电力监管条例、电力业务许可证管理规定及其他相关法律、行政法规的规定，制定本方法。其次条 本方法适用于从事发电业务的企业（以下简称发电企业）、输供电企业和电力调度机构遵守发电类电力业务许可制度的监督管理。第三条 国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责对全国电力业务许可证（发电类）监督管理工作进行统一管理和指导。电监会派出机构（以下简称派出机构）负责辖区内电力业务许可证（发电类）的监督管
2、理工作。第四条 电力业务许可证（发电类）监督管理工作遵循依法、公正、公开、高效的原则。电监会及其派出机构（以下简称电力监管机构）依法开展电力业务许可证（发电类）监督管理工作，发电企业、输供电企业和电力调度机构应当予以协作，并照实供应有关状况和材料。2 其次章 许可准入的监督管理 第五条 除电监会规定的特殊状况外，在中华人民共和国境内从事发电业务应当依据电力业务许可证管理规定及相关规定取得电力业务许可证（发电类）或许可证豁免证明（持有电力业务许可证及许可证豁免证明的企业以下简称持证企业）。第六条 新建（包括扩建、改建，以下统称新建）发电机组，发电企业应当在项目审批（核准）后 30 日内到机组所在
3、地电力监管机构备案，提交项目建设经有关主管部门核准或者审批的证明材料。开工 30 日后，供应项目的工期支配、施工单位、监理单位名单等材料。第七条 发电企业新建发电机组进入商业运营，应当取得发电类电力业务许可。第八条 发电企业应当持电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明文件，与输供电企业、电力调度机构签订并网调度协议和购售电合同。发电企业进行大用户干脆交易、省间双边交易等电力交易时，应当持电力业务许可证（发电类）与交易主体签订相关合同。第九条 发电企业申请许可的机组容量与项目核准或者审批容量不一样的，在国家允许范围内的，由电力监管机构认定其实际容量；超过国家允许范围的，应当报政府主
4、管部门另行核准或者审批。第十条 发电企业热电联产和资源综合利用机组申请许可的，除提交 电力业务许可证管理规定 第十七条和第十八条所要求材料外，还应当提交省级政府主管部门已认定或复核的证明材料。3 第三章 许可条件的监督管理 第十一条 电力监管机构应当加强对持证企业财务实力的监督管理。公用电厂应当建立独立的财务管理部门和完善的财务管理制度，保持合理的资产负债率和可持续经营的财务实力。自备电厂应当建立完备的财务核算及管理制度，具有可持续运营的财务实力。第十二条 电力监管机构应当加强对持证企业的生产运行负责人、技术负责人、平安负责人和财务负责人任职资格的监督管理。持证企业生产运行负责人、技术负责人、
5、平安负责人和财务负责人发生改变后，应当刚好向电力监管机构备案。不具备中级以上专业技术任职资格的，应当在规定期限内通过电监会认定。第十三条 电力监管机构应当加强对持证企业发电设施运行实力的监督管理，确保发电机组运行达到国家及电力行业的平安和技术标准。第十四条 电监会可以依据国家有关政策要求规定电力业务许可证（发电类）“特殊规定事项”。持证企业应当履行许可证载明的“特殊规定事项”，并将履行结果刚好报送电力监管机构。第四章 变更、持续与退出的监督管理 第十五条 持证企业名称、居处、法定代表人、机组调度关系等登记事项发生改变的，应当自改变之日起 30 日内到电力监管机构办4 理登记事项变更相关手续。第
6、十六条 持证企业发生下列情形的，应当在规定时限内向电力监管机构提出变更申请，并按电力业务许可证管理规定其次十七条规定供应相应材料：（一）新建、改建发电机组投入运营；（二）取得或者转让已运营的发电机组；（三）发电机组退役。发电机组技改后实际容量与批准建设容量不一样的，在国家规定范围内应当提交机组容量有关证明材料，并经电力监管机构认可；超过国家规定范围的，应当提交由政府主管部门重新核准或者审批的证明材料。经审查符合法定条件的，电力监管机构应当依法办理变更手续。第十七条 发电机组运行达到设计运用年限的，应当按规定向电力监管机构申请退役或申请持续运行。申请持续运行符合下列条件的，可允许持续运行，周期不
7、超过 3 年：（一）符合国家产业政策和节能减排政策；（二）未纳入政府有关部门关停或停运支配；（三）达到环保排放标准；（四）电网运行须要；（五）经电力监管机构认定，机组运行实力符合并网平安要求。第十八条 电力业务许可证（发电类）有效期届满须要持续的，持证企业应当在有效期届满 30 日前向电力监管机构提出申请。5 第十九条 持证企业发电机组连续停运超过一年的，应当向电力监管机构报告；须要重新并网运行的，需经电力监管机构同意。其次十条 许可证损毁的，应当刚好向电力监管机构申请补办；许可证遗失的，应当在规定的媒体上刊登遗失声明，刊登遗失声明10 日后方可向电力监管机构申请补办。申请补办许可证，应当提交
8、下列材料：（一）许可证补办申请表；（二）法定代表人身份证明材料；（三）法人营业执照；（四）损毁许可证原件或者许可证遗失声明。电力监管机构应当自收到许可证补办申请之日起 15 日内，依据有关规定补发许可证。其次十一条 有下列情形之一的，电力监管机构应当依据规定办理电力业务许可证（发电类）注销手续：（一）许可证有效期届满未持续的；（二）持证企业不再具有发电机组；（三）持证企业因解散、破产、倒闭等缘由而依法终止的；（四）许可证依法被吊销，或者许可被撤销、撤回的；（五）经核查，持证企业已丢失从事许可事项活动实力的；（六）法律、法规规定应当注销的其他情形。持证企业未在规定时间内协作电力监管机构办理注销手
9、续的，电力监管机构可通过公告注销该企业电力业务许可证。6 其次十二条 电力监管机构应当刚好公告电力业务许可证（发电类）颁发、变更、持续、注销等有关状况。第五章 电力企业相关行为的监督管理 其次十三条 发电企业应当依据许可证规定的权利和义务从事发电业务，并接受电力监管机构的监督检查。其次十四条 发电企业应当遵守承装（修、试）电力设施许可证管理方法（电监会 28 号令），不得将电厂内的升压站、施工电源等承装（修、试）电力设施业务交由不具有相应资质的单位担当。其次十五条 发电企业新建发电机组办理转入商业运营手续时，输供电企业应当核实发电企业是否取得电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明
10、文件，否则不予办理。其次十六条 输供电企业、电力调度机构与发电企业签订并网调度协议和购售电合同时，应当核实发电企业是否具有电力业务许可证（发电类）或电力监管机构出具的有效证明文件、机组信息是否与许可证记录相符、定期综合评价是否合格。对存在问题的，不得签订并网调度协议和购售电合同，并向所在地电力监管机构报告。其次十七条 电力调度机构应当在每年第一季度向所在地电力监管机构报送其调度管辖的上一年度发电机组清单和本年度内支配投产的新建发电机组清单等信息。7 第六章 监督管理措施 其次十八条 电力业务许可证（发电类）实行定期报告制度。持证企业应当在规定期限内向所在地电力监管机构报送以下材料：（一）自检报
11、告（详细格式见附件），包括：基本信息、发电业务经营状况、遵守许可证制度状况、机组变更状况、机组设计运用年限、主要负责人资质、发电设施运行实力、平安生产、环境爱护、许可证特殊规定事项落实状况等；（二）电力业务许可证（发电类）副本；（三）法人证书复印件；（四）企业上一年度资产负债表和利润表及电力监管机构规定的其他相关会计资料；（五）受到电力监管机构或其他政府部门行政惩罚或表彰的证明材料；（六）电力监管机构要求报送的其他有关材料。持证企业应当对其提交材料的真实性和完整性负责。定期报告周期由各派出机构自行确定。其次十九条 电力监管机构可以依据 电力监管机构现场检查规定（电监会 20 号令）的要求，对持
12、证企业定期报告材料的真实性和完整性以及其他状况进行现场检查。第三十条 持证企业在经营过程中发生以下状况，应当刚好向所在地电力监管机构报告：（一）持有企业 5%以上股份的股东或者实际限制人持有股份发8 生改变、企业合并及分立的，应当自发生改变之日起 30 日内报告；（二）企业的经营方式发生重大改变，应当自发生改变之日起30 日内报告；（三）企业资产负债率超过 85%、连续三年亏损或生产经营的外部条件发生重大改变，导致持续经营实力面临严峻困难时，应当自发生改变之日起 30 日内报告；（四）持证企业发生重大平安事故、经环保部门认定的环境污染事故等状况，除依据电监会相关规定报告外，还应当在定期自检报告
13、中予以载明。第三十一条 电力监管机构可以采纳现场检查等方式对辖区内持证企业进行抽查，也可针对专项内容开展不定期的监督检查。第三十二条 任何组织或者个人有权对发电企业、输供电企业、电力调度机构违反发电类电力业务许可制度的行为进行举报或投诉，电力监管机构应当刚好处理。第三十三条 电力监管机构进行日常监督检查时，应当将监督检查状况及处理看法照实记录，并告知被检查单位。第七章 监督管理处理 第三十四条 电力监管机构应当依据电力业务许可证（发电类）定期报告结果以及日常监督管理状况，对持证企业遵守电力业务许可制度状况赐予定期综合评价。第三十五条 定期综合评价结论包括：良好、合格和不合格。电9 力监管机构应
14、当将定期综合评价结论告知持证企业，并据此实行分类监管措施。第三十六条 持证企业定期报告周期内有下列行为之一的，定期综合评价结论为不合格：（一）定期报告材料弄虚作假的；（二）财务实力与从事的电力业务不相适应的；（三）发生重大平安事故且处于限期整改期间的；（四）发生重大环境污染事故且处于限期整改期间的；（五）电力监管机构组织的并网平安性评价为不合格的；（六）拒绝或阻碍电力监管机构履行监督管理职责的；（七）责令限期整改而逾期未整改的；（八）涂改、租借或者转让许可证的；（九）其他严峻违反国家有关法律法规及电力监管管理规定行为的。第三十七条 持证企业定期报告周期内未发生第三十六条所列行为的，定期综合评价
15、结论为合格。第三十八条 合格企业符合下列条件的，定期综合评价结论为良好：（一）未发生违反国家法律法规及电力监督管理规定的行为；（二）未发生重大平安质量事故；（三）未发生环境污染事故；（四）执行电力业务许可制度状况良好；10 （五）主要平安、经济运行指标在同类机组中处于领先水平。第三十九条 定期综合评价结论为良好或合格的，电力监管机构应当在许可证副本上加盖定期综合评价良好或合格章。定期综合评价为不合格的，应当责令企业限期整改，向电力监管机构提交法定代表人签署的书面检查,并对整改状况予以复查。对经整改后合格的，在许可证副本上列明违法违规事实以及整改状况，注明“整改后合格”。对经整改不合格或者拒不整
16、改的，在许可证副本上列明违法违规事实，注明“不合格”,按有关规定予以惩罚，并可建议有关部门或者单位对相关企业的主要领导赐予行政处分。电力监管机构应当将定期综合评价为不合格的企业作为检查重点。第四十条 电力监管机构应当记录定期综合评价、违规行为查处及良好行为表彰等状况，并可在保守持证企业商业隐私的前提下公布有关信息。第四十一条 电力监管机构在监督检查中发觉发电企业违反电力业务许可证管理规定的，依据电力监管条例、电力业务许可证管理规定及有关法律、行政法规的规定予以惩罚。第四十二条 持证企业未在规定时间内提出登记事项变更申请、提交许可证特殊规定事项材料或定期报告材料的，由电力监管机构责令改正，并按有
17、关规定予以惩罚。第四十三条 输供电企业、电力调度机构违反其次十五条、其次十六条规定，将没有取得电力业务许可的机组转为商业化运营，或擅11 自与没有取得电力业务许可证的发电企业签订 并网调度协议 和 购售电合同的，由电力监管机构责令改正，并按有关规定予以惩罚。第四十四条 电力监管机构及其工作人员在电力业务许可证（发电类）监督管理中有违法行为的，依据有关规定予以处理。第八章 附则 第四十五条 派出机构可依据本方法，结合本地区实际状况，制定实施细则。第四十六条 本方法自 2011 年 1 月 1 日起施行。附件：电力业务许可证（发电类）自查报告书12 编号：电力业务许可证（发电类）自查报告书 单位名
18、称_（盖章）填表时间_年_月_日 13 说 明 1本报告为取得电力业务许可证（发电类)（以下简称“许可证”）的企业，依据电力业务许可证管理规定（电监会令第 9 号）等有关规定进行定期自查后，向电力监管机构报告时运用。2报告人需照实填写自查材料（包括电力业务许可证（发电类）自查报告书及全部附件），确保自查材料内容的真实、完整性。3报告人填写电子格式自查报告，文字内容的填写字型为小四号、仿宋_GB2312 字体。除特殊要求外，有关数字内容一律用阿拉伯数字填写。报告中带有“”的项目，报告人只需在与自身状况相符的选项前的“”内划“”即可。报告中如某些栏目无需填写，在该栏目空白处划“/”。在填写格式文本
19、时，如内容较多请按格式要求自行附页。4.报告人填写电子格式报告书后打印，打印用纸为国际标准 A4 型。5复印用纸为国际标准 A4 型，并达到完整、清楚、能正确显示所要反映内容的程度。若复印不清楚，可用数码拍照，并打印装订。14 一、基本信息 企业名称 营业执照注册号 注册资本（万元）许可证编号 法定代表人 取得许可证 日期 企业类型 法人 非法人 联系人 及联系方式 二、企业主要管理人员状况 类别 姓名 职务 职称 任职日期 是否有变动 平安负责人 生产运行负责人 技术负责人 财务负责人 *是否有变动指自上一报告期以来是否有变动。三、主要生产经营状况 主要生产经营指标 上年度 备注 总资产（万
20、元）净资产（万元）主营业务收入（万元）净利润（万元）资产负债率 年末现金及其等价物（万元）发电量（万 kWh）15 发电利用小时数（小时）16 四、平安生产基本状况 是否发生平安事故 是 否 是否被平安监管部门提出整改要求 是 否 是否通过并网平安性评价 平安生产天数 平安生产状况简述 企业平安生产方面出现的问题、企业平安生产方面出现的问题、实行的整改措施以及效果 *填写本报告期内平安生产基本状况。17 五、发电机组状况 机组编号 容量 发电量 发电利用小时数 机组投产日期 机组设计运用年限 六、发电机组变更状况 机组编号 机组编号 扩建、改建或转让、退役 项目审批部门及文号 环保审批部门及文
21、号 机组容量（前/后）18 *填写本报告期内发电机组变更状况。19 七、发电业务经营状况 全部发电机组是否运行状况良好，是否具备平安、稳定运行实力 是 否 如填否，请说明详细状况：持有企业 5%以上股份的股东或者实际限制人持有股份是否发生变动 是 否 如填是，请说明详细状况：是否发生合并及分立 是 否 如填是，请说明详细状况：经营方式是否发生重大改变 是 否 如填是，请说明详细状况：*填写本报告期内发电业务经营状况。20 八、环境爱护 是否发生经环保部门认定的环境污染事故 是 否 是否被环境爱护行政主管部门责令停产或限期整改 是 否 燃煤电厂供应上年度二氧化硫排放浓度监测数据：存在问题的，说明
22、详细状况：*填写本报告期内环境爱护状况。21 九、遵守许可制度的其他状况 序号 自查状况 1 是否依据规定办理许可证的变更、持续、退役或者注销手续 是 否 如填否，请说明详细状况：2 是否依据许可证规定的权利和义务从事发电业务 是 否 如填否，请说明详细状况：3 新建机组是否按规定在项目审批（核准）后向所在地电力监管机构登记 是 否 如填否，请说明详细状况：4 新建机组是否办理许可 是 否 如填否，请说明详细状况：5 企业生产运行负责人、技术负责人、平安负责人和财务负责人发生改变的，是否依据要求向电力监管机构登记 是 否 如填否，请说明详细状况：6 企业是否建立完善的财务管理制度（公用电厂是否建立独立的财务部门）是 否 如填否，请说明详细状况：7 是否持证或有效证明文件与输供电企业签订并网调度协议和购售电合同 是 否 如填否，请说明详细状况：8 是否遵守承装（修、试）电力设施许可制度 是 否 如填否，请说明详细状况：9 是否履行许可证“特殊规定事项”的要求 是 否 22 如填否，请说明详细状况：10 是否有违反电力监管规定的事项 是 否 如填是，请说明详细状况：11 受到电力监管机构或其他政府部门行政惩罚或表彰的状况：12 其他状况说明：13 备注：*填写本报告期内相关状况。十、自查发觉的问题以及整改措施与期限 序号 存在的问题 整改措施 整改期限 1 2 23 3