《职业健康安全管理体系审核指南ZY.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《职业健康安全管理体系审核指南ZY.pdf（30页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、第 1 页 职业安康平安管理体系审核指南 目录 1.目的 2.适用范围 3.引用文件 4.组建审核组 审核组长的要求 审核组组成的要求 审核组成员的变更与确认 5.文件审核 文件初审 第二阶段现场的文件审核 监视审核与复评的文件审核 根本要求 第一阶段审核方案 第一阶段不进展现场审核的要求 第二阶段审核方案 监视审核方案 复评审核方案 方案确实认与管理 7.审核准备工作 71 审核工作文件 72 检查表 第 2 页 73 审核前审核组的内部会议沟通 8.现场审核 首次会议 8.2 审核期间的沟通 8.3 信息的收集与验证 第一阶段审核 8.5 第二阶段现场审核 监视审核 复评审核 8.8 审核
2、记录的要求 8.9 末次会议前的审核组会议 不符合报告 811 末次会议 9.审核报告的编写与分发 根本要求 9.2 第一阶段审核报告 9.3 第二阶段审核报告 职业安康平安管理体系审核指南 1.目的 为保证职业安康平安管理体系认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本指南。本文件是对方圆标志认证中心现有文件中职业安康平安管理体系有关审核认证内容的补充与进一步的解释。第 3 页 2.适用范围 本指南适用于职业安康平安管理体系审核工作。3.引用文件 CQM/CX-00-03-2004 审核方案管理与审核实施程序 CQM/CX-00-07-2004 监视与复评程序 认证工程管理指南 4
3、.组建审核组 4.1 审核组长的要求 审核组长的选择按?认证工程管理指南?执行。42、审核组的组成的要求 421 审核组的根本能力要求与审核组组建应考虑的因素按?认证工程管理指南?执行 422 职业安康平安管理体系对审核组的专业要求 1）涉及一类风险组织的审核组，初次审核两个阶段中至少有一个阶段配置一名高级审核员；2）对一、二类风险组织的审核，最好每次审核保持至少一位专业审核员的连续性；3）一个认证周期内的任意两次审核应尽可能保持有一位审核员的连续性；4）专业审核员的配置：a.但凡职业安康平安管理体系的级别审核员均可承当“三类环境风险组织的任何部门与活动的审核。b.涉及二类环境风险的组织尽可能
4、按要求配置相应专业的专业审核员，特殊情况可由相关专业的技术专家支撑专业专家最好是经过审核知识培训的。第 4 页 c.涉及一类环境风险的组织应按要求配置相应专业的专业审核员，初次审核两个阶段中至少有一个阶段配置一名专业审核员。监视审核尽可能配置一名专业审核员。5)技术专家的要求 a)当 技 术 专 家 支 持 专 业 时，除 满 足 方 圆 标 志 认 证 中 心CQM/CX-OO-14?认证人员管理程序?对职业安康平安技术专家专业能力判定准那么要求外，专家最好是经过审核员培训的专家。还必须满足以下条件之一：从事过该行业的职业安康平安工作；从事过该行业的职业安康平安标准的制定工作；b)技术专家为
5、审核组提供关于被审核对象的特定知识或技术。包括熟悉受审核组织的组织设施、工艺过程活动、卫生、平安要求、产品形成过程中存在的典型危险源、风险控制的技术、平安卫生方面的监测数据，行业的特殊规定/要求与术语等。c)技术专家应在现场审核前对相关技术等问题向审核组其他人员进展讲解，以保证将有关的知识及时传递给每位审核员，并在整个审核过程中为审核组提供专业技术支持。43 审核组成员的变更与管理 1审核期间，审核组长无权擅自增加或减少审核员，假设发生需要或因突发 事件引发变化时，组长必须报工程管理人员，由其来作调配处理，组长应在审核方案、审核报告中记录变更的信息，工程管理人员应在作相应的记录。2受审核方可提
6、出合理的理由申请更换审核组成员。由审核管理部门决第 5 页 定是否更换审核组成员。合理的理由包括相关利益冲突例如：审核组成员是受审核方的前雇员或曾经提供过咨询效劳与以前缺乏职业道德的行为等。3工程管理人员根据申请方的要求、合同评审的结果，与审核组长沟通。审核组长如果对审核组的组成或审核任务有不同意见，工程管理人员应予说明，必要时作适当调整，确保审核组能胜任审核任务。5.文件审核 文件审核分文件初审与现场文件审核。5.1 文件初审：1文件初审的时机：职业安康平安管理体系文件初审原那么上在进入一阶段现场审核开场前进展，最迟应在一阶段现场审核完毕时完成。2文件初审内容，至少包括：a职业安康平安方针、
7、目标指标、职业安康平安管理方案；b组织机构与职责；c职业安康平安管理体系文件构造及各文件间相互关系的描述；d按标准要求建立的程序文件；e重要的职业安康平安管理体系记录：如，重要危险源清单，适用的法律法规清单，尘毒、有害噪声的监测报告及申请附件提交的相关证明性文件或记录等。f内审与管理评审的信息需要时。3文件初审报告应由组长负责，也可委托组内有能力的人承当，组长确认。4应对存在的问题在“文件审核意见栏中填写，如需要在第一阶段现第 6 页 场审核时确认的，应注明。5第一阶段现场审核时发现文件中的问题可写在第一阶段现场审核问题清单中，也可写在文审报告中。6审核组长应将文审报告复印件提交受审核方，并要
8、求其对存在的问题整改。7文件初审中发现的影响体系运行的不符合，必须在进入第二阶段审核前提交整改材料，审核组长验证有效前方可进入第二阶段审核。5.2 第二阶段现场的文件 1结合现场审核活动，审核员应继续对程序文件、作业文件等进展文件审核，重点是关注文件的适宜性、可操作性、有效性、充分性与协调性。2第二阶段审核发现文件中的不符合以?不符合报告?的方式提出。3审核报告中应有对文件的最终评价。5.3 监视审核、复评与其他情况下的文件审核 1监视审核与复评仍要对文件进展审核。2监视审核一般不要求出具文件审查报告，当存在不符合时，应出具不符合报告。如文件有较大变化时，应出具文审报告；3复评需出具文审报告。
9、4受审核方在扩项、文件换版时应进展文件审核，并出具文件审查报告。6.审核方案 6.1 根本要求：1工程管理人员提供方案安排的相关根本信息，审核组长负责制订?审核方案?的日程安排。2审核组长分配审核任务时应考虑审核员的独立性、职业安康平安专业第 7 页 能力要求及受审核方的情况，并考虑充分利用审核员、实习审核员与技术专家的不同作用与职责，确保审核目的的实现。3审核方案应明确审核的区域/活动/过程时间段及相关标准条款及关注的信息，应能为审核组成员编写检查表，并为受审核方提供必要的审核信息，应便于审核双方的合作。4审核员的能力包括专业能力应与所承当的任务要求相适宜。5实习审核员不能单独成组进展审核；
10、6分小组与各审核员的工作量分配要合理、与其能力与分配的时间相适宜。7专业审核员一般应安排审核高风险/高危害的区域/活动/岗位，如化工企业的危险品库生产车间。对危险源的辩识与风险评价、管理方案、与重要危险源有关的生产活动/过程的审核。8审核工作日应满足?审核任务书?确定的工作人*日数，每日现场审核工作时间不少于 8 小时不含审核组内部交流时间。如审核组长认为需要对工作人*日数进展调整时，必须经过工程管理人员同意。对超出正常规定的审核员时间时，工程管理人员需填写?审核员时间评审记录?。9验证人员的安排应符合?验证审核员管理与验证程序?；10注意受审核方/审核管理部门的其他特殊要求。11生产部门有假
11、设干生产车间时，应明确到具体的某某车间，而不是笼统的生产部/生产车间，高风险高危险岗位与区域等应在审核方案中单独列出或明示。第一阶段审核方案 第一阶段审核方案制定除符合中 111的根本要求外，还需考虑：第 8 页 1第一阶段现场审核方案的制定与第一阶段审核目的与第一阶段审核至少应获取的信息相适宜。涉及的要素并不是以下要素的所有要求：、。并要关注重要危险源与方针、目标、方案筹划的一致性与协调性。2应安排集中现场观察的时间。大企业还可安排集中座谈的时间，以利于审核组高效、全面地了解企业与职业安康平安管理有关的根本情况；3第一阶段现场审核的首、末会议形式，可以不同于第二阶段现场审核的首次会议。首次会
12、可以见面会的形式将第一阶段审核的目的、范围、日程安排等事项与主要领导与筹划归口部门交换意见；末次会，视情况可与受审核方高层交流会一并进展；4最高管理者可安排一次审核。如第一阶段不安排对最高管理者的审核，可通过与管代交谈、查阅有关资料了解相关情况。但必须对受审方内审的完整性与有效性进展审核，必须掌握管理评审的相关信息。5专业审核员的安排：第一阶段专业审核员应对危险源辩识与风险评价、目标指标、管理方案制定、法律法规获取、适用性评价与遵守情况进展审核，应了解生产过程活动、工艺、风险控制筹划等情况。6第一阶段多现场方案考虑 a第一阶段对于多现场的审核重点应放在总部，以全面了解情况，确保同一职业安康平安
13、管理体系应用于所有现场，并为第二阶段审核确定抽样方案，总部时间应充分；b第一阶段对于分现场审核的样本数可由审核组长应根据对受审核方产品、活动、生产工艺、危险源与风险影响了解的程度确定。具体数量应由审核组长做完文审后与工程管理人员进一步商议再确认。第 9 页 c非一般风险行业的的组织至少安排一个分场所总部所在地的分场所除外进展场所查看与审核,应首先选择风险大的分场所。d一般风险的组织，可只考虑总部所在地的分现场。第一阶段审核不进展现场审核的条件 1 第一阶段可以不进展现场审核的组织：仅限于一般风险行业的组织(不包括多场所的组织)，且符合以下条件的组织：a受审核方组织规模及现场范围很小，危险源明确
14、、简单，风险小；b审核组长已充分了解受审核方的现场情况及其危险源与风险影响，认为具备认证审核的条件；c审核组有充分的资源保证，在受审核方的配合下，可确保第一个阶段的现场审核能满足审核的全部要求。2第一阶段不进展现场审核的提出与审批。a应由审核组长提出申请，由审核管理部门审批。b组长在文件审核的根底上，需要时，向受审核方补充索取了解有关能证明充分了解受审核方的现场情况及其危险源与风险影响，认为具备认证审核的条件的相关信息与材料，进展审查后，编制第一阶段审核报告。6.4 第二阶段审核方案 第二阶段审核方案制定除符合的根本要求外，还需考虑：1影响进入第二阶段审核的问题文件、筹划、内审、管评、职业安康
15、平安的风险均已得到整改前方可进入第二阶段；2审核组长必须根据第一阶段的审核发现制订第二阶段的审核方案；3如在第一阶段现场审核时发现受审核方规模、人数等与审核有直接相第 10 页 关的信息与申请材料提供的信息严重差异时，制定第二阶段审核方案前应与工程管理人员/审核管理部门沟通，需要时调整审核方案。4审核方案应覆盖受审核组织的全部部门与 17 个要素除了那些在第一阶段审核中已经进展了充分而成功审核的要素。5各部门应涉及的要素：a主控要素 b与部门有关的目标指标、管理方案、重要危险源的运行控制、应急准备响应、监视与测量；c合理安排共性要素的审核，如：、等。如共性要素在各部门方案中没有具体写出，审核组
16、长应在审核前的沟通会议上给予适当的安排；6原那么上，第一阶段、第二阶段审核的组长与专业审核员应保持连续；7第二阶段审核专业审核员的安排：应根据第一阶段审核了解的情况，安排审核重要危险源存在的部门岗位或活动，重大风险的控制、监视测量、法律法规遵守情况；8对于多场所的审核方案：a尽可能对每一场所进展审核；b需要时，应根据第一阶段现场审核的结果与多现场抽样原那么确定抽样方案；多场所抽样原那么：组织的全部场所提供的产品/效劳本质上应是同一种类，应根本上按一样的方法与程序生产；具有相似活动的现场,相似的职业安康平安危险源、相似的风险影响；第 11 页 这些场所由总部进展统一的管理，对全部场所都是分别依据
17、一样的认证标准，考虑适用的法律法规要求建立与依据集中控制方案进展统一管理，并按照总部的程序安排实施内部审核与管理评审；同时又有如座谈、沟通、查阅文件、记录等其他方式获取信息说明组织有能力从总部到各场所收集与分析数据，如管理体系及其文件的变更，管理评审，投诉，内部审核结果及纠正措施评价等，并证明在需要时总部有权力与能力进展组织变更。在受理认证工程评审或筹划审核方案时，已充分考虑如下因素，确保对组织的多场所抽样审核不会影响对组织管理体系有效性的足够信任：组织的性质、场所的规模、技术的成熟度与复杂性、认证的风险；组织的各个场所的差异，如过程、活动、原材料、生产线布局与平安设施，OHSMS 覆盖活动的
18、复杂程度与规模及变化等；风险的重要性、不同法律要求；事故率的差异；相关方的信息；临时场所的使用等。抽样量：一般风险行业的样本量为分场所数量的平方根 y=x,上入成整数。非一般风险行业样本量=1.4x，上入成整数。抽样方法：75%采用选择性抽样，必须考虑：在认证范围内的全部场所都在被可能抽样之列，并每次审核必须第 12 页 包括总部；在认证有效期内，被选择的场所的差异尽可能大，如需要，宜覆盖组织的全部场所；组织的内部审核与以往的认证审核结果；对组织的投诉与相关方反应信息处理的记录；场所规模与所在地域、原材料变化、员工数量与技术构造、根底设施与环境、工作程序与作业方法、产品形成过程的阶段、地方性法
19、规要求等的差异；25%采用随机抽样。c对于在第一阶段审核中已经进展了充分而成功审核的分场所仅指一般风险行业的组织，在第二阶段审核时可不安排。d.当抽样数量少于本规定时，应在审核方案备注一栏说明-这种情况的合理性，以证明未违反本规定。6.5 监视审核方案 监视审核方案除符合与根本要求外，还需注意：1监视审核应至少一年一次，间隔不超出 12 个月。2审核应覆盖所有的要素，但并不要求覆盖所有要素的主控部门，可在相关部门获取证据，如，等。3监视审核每次不必覆盖所有的部门、区域、活动，但必须在证书有效期内覆盖所有的部门、活动、区域。4每次监视审核必检查的部门/岗位：管理者代表、职业安康平安管理体系筹划部
20、门、平安管理部门、危废处置部门、高风险高危害或废气毒气处理设施操作岗位等。第 13 页 5复评可以取代/扩展一次定期监视审核。6多场所抽样考虑的因素、抽样方法同第二阶段，但总部在每次必须审核。6.6 复评审核方案 复评审核方案除符合与的要求外，还需考虑：1复评方案应建立在对受审核方三年职业安康平安管理体系运行评价的根底上制定；2多场所抽样考虑的因素、抽样方法同第二阶段；方案确实认与管理 1审核方案实施前须由总部认证业务部/分中心工程管理人员审批，并由审核组长呈交受审核方确认。2审核组长、受审核方与审核管理部门之间的任何歧义应在审核前予以消除。修改审核方案应征得各方的同意前方可实施。审核方案确实
21、认手续可在审核组进驻现场时完成。3现场审核中，组长可根据审核的需要对方案安排进展调整。如这种需要导致了审核范围扩大、专业类别、审核人日数等的变化，组长应与工程管理人员/审核管理部门沟通。7.准备审核 7.1 审核工作文件包括用于审核过程的记录表与指导/参考性文件.1审核过程的记录表由审核管理部门统一提供；2指导/参考性文件包括审核程序、职业安康平安管理体系审核指南、专业审核作业指导书、有关的职业安康平安的法律法规、标准等。工程管理人员根据工程审核方案筹划，提供查询途径，需要时，提供相应的文第 14 页 本借阅。7.2 审核员应根据审核方案进展准备，编写必要的审核提纲与提示检查表；7.3 审核前
22、审核组的内部会议沟通 审核组长应在进入现场审核前安排审核组的内部会议审核组为一名成员除外。7 第一阶段需沟通的内容 1介绍文审情况组长 2分配工作任务及要求组长 3 专业培训：生产工艺/效劳流程，该行业的主要危险源及通用控制方法，行业特殊规定/要求专业审核员/技术专家 4有关法律法规、标准的培训专业审核员/技术专家/组长 7 第二阶段需沟通的内容如审核组成员有增加 1介绍企业根本情况组长 2介绍第一阶段不符合及其纠正措施情况组长 3其它同第一阶段 7 监视审核需沟通的内容 1介绍企业根本情况组长 2介绍初次认证/前次监视的不符合及其纠正措施情况组长 3其它同第一阶段。7 复评审核需沟通的内容
23、1介绍企业根本情况 2介绍受审核方获证以来 OHSMS 运行的根本情况 3前次监视的不符合及其纠正措施。第 15 页 4其它同第一阶段。8.现场审核 8.1 首次会议 1由审核组长负责 2第一阶段审核可以见面会的形式将的目的、范围、日程安排等事项与主要领导与筹划归口部门的领导进展沟通，但应有签到记录。3第二阶段审核、监视审核、复评首次会议应与受审核方高层与各部门负责人一起召开。会议应当是正式的，会议由审核组长主持并保存签到记录。4首次会议的内容：按照?现场审核记录?CQM/JL-00-77-2003中的有关提示。8.2 审核期间的沟通 审核组长应根据审核的范围与复杂程度，必要时在审核中安排正式
24、的沟通。8 审核组内部沟通 1审核组应当定期/及时地交换意见。交换意见可采用审核组内部会议以及其他适宜的方式。2审核组内部沟通的主要内容包括；a审核组成员从不同渠道所获得信息的汇总以及相互补充印证，以获得审核证据与形成审核发现；b评审审核发现，包括不符合；c提出需要审核组其他成员进一步追踪的问题；d审核是否按照审核方案，完成了预期的进展；e审核方案是否需要调整，以适应实际情况；第 16 页 f审核组成员工作任务分工是否适宜，是否需要重新分配；g讨论审核过程中出现的异常情况。h其他信息 8 审核组与受审核方以及审核委托方的沟通 1在审核中，适当时，审核组长应定期向受审核方与审核管理部门通报审核进
25、展及相关核情况。2审核中收集的证据显示有紧急的与重大职业安康平安风险时，应及时报告受审核方，必要时向审核管理部门/工程管理人员报告：3超出审核范围之外的需引起关注的问题，审核员应当向受审核部门指出，并向审核组长报告。需要时，与工程管理人员/审核管理部门与受审核方通报；4获得的审核证据说明不能到达审核目的时，审核组长应向工程管理人员/审核管理部门与受审核方报告理由，以确定适当的措施。这些措施可以包括重新调整与确定审核方案、延长审核日程、终止审核、改变审核目的或审核范围等。5任何与审核工程筹划不同的变化，组长应在方案或审核报告中说明；工程管理人员在审核方案中注明。8.3 信息的收集与验证 1审核证
26、据是基于可获得的抽样信息。应明确总体，合理抽样，确保样本筹划合理。为了降低抽样造成的不确定性，抽样应：a针对审核的工程或问题，确定所有可用的信息源，并从中选择适当的信息源；第 17 页 b针对所选择的信息源，明确样本总量；c从中抽取审核样本，在抽取样本时应考虑样本要有一定数量，样本要有代表性、典型性，并能抓住关键问题；d不同性质的重要危险源大类、活动、场所、职能、目标指标、管理方案之间不能进展抽样。2应用面谈、现场观察、查阅文件等方式抽取并验证与审核目的、范围、准那么有关的信息，包括与职能、活动与过程间接口有关的信息，并及时记录在审核记录表中。3应重视受审核方危险源的辩识与评价 4方针目标指标
27、的实施与实现、重要危险源的控制、三级监控的有效性、不符合的纠正措施及效果。应将收集证据的重点放在对受审核方现场活动控制的有效性上，关注各项活动的控制结果与有效性，而不是过程控制的外表现象。5注意对相关影响进展综合分析，注意受审核方体系中过程与活动间相互作用产生的影响与审核分小组之间的信息传递。8.4 第一阶段审核 8 第一阶段审核证据的收集应能支持如下目的：1了解受审核方职业安康平安管理体系的根本情况，包括危险源与相关环境影响，方针与目标，以及组织对审核的准备程度；2确定第二阶段审核的可行性主要考虑风险程度、受审核方职业安康平安管理体系的建立、运行程度是否可以继续进展第二阶段审核，可从本节 8
28、.4.2-8.4.6 条款的审核结果加以判断，体系运行程度可从内审、管理评审判断；第 18 页 3为第二阶段审核筹划作准备，确定第二阶段审核的重点；4进一步核实认证范围。8 第一阶段现场审核应对组织的现场进展查看，重点包括：1组织的地域范围及周边情况考虑与相关方的相互影响、交通、通讯评估外部紧急求援效果、厂区布局包括出租的区域、地理、气候条件对自然灾害多发易发区；3组织的活动包括是否有新扩改工程；4生产过程、工艺与设备包括平安防护设备；5重要安康、平安影响岗位的分布、影响包括潜在事故与紧急情况的点位及控制情况；6平安防护措施及设施运行情况；7所使用的对安康、平安有影响的原材料、能源等；8 第一
29、阶段应对审核重点与必须获取的信息 1职业安康平安管理体系筹划的根本信息，包括方针的符合性、适宜性，组织机构与职责的合理性，体系文件与标准的符合性；目标指标、管理方案的合理性以及实现程度；2组织及其场所过程的描述：a职业安康平安危险源的声明与对重大职业安康平安风险的辩识与风险评价的合理性及控制的筹划；有无 GB18218-2000 确认的重大危险源；b查阅适用的法规包括许可证制度以及与行政当局签订的协议；包括组织评价与法规要求符合性的记录包括事故记录、违反法律法规的记录以及与政府交流的记录；第 19 页 c 组织内部、组织与外部相关方的信息交流记录及所采取的相应措施；d现场确认有特殊要求行业的平
30、安生产许可证/生产许可的证明，主要包括矿山、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材企业的平安生产许可证；e上述行业的企业主要领导的平安/执业资质证书适用时 f 上述行业的及员工在 300 人以上的企业是否有专职的平安部门或专职的平安管理人员 g关注是否有高空行车作业日志、特殊设备的维护记录以及危险化学品平安技术说明书MSDS有毒有害岗位员工的安康档案等重要的运行记录。h到达持续改良目的的方法；i内部审核的筹划与报告/记录，是考虑了组织中不同部门活动的各个局部的职业安康平安的重要性。在前 12 个月内如果体系实施不到12 个月，可从实施之日算起，内部发现的不符合以及相关的纠正、预防措施。确
31、定内审结果的可信度与有效性；管理评审记录，是否包括了对职业安康平安管理体系持续适宜性、充分性与有效性的评价；8 第一阶段现场需对监测工程进一步确认 1对受理时无法判断其风险影响的监测工程,需在第一阶段审核时确认。2污染物监测工程确实定依据参见 GBZ1-2002 工业企业设计卫生标准，GBZ22002 工作场所有害危险源职业接触限值。3审核员应现场确认有尘毒场所、有危害的噪声的监测报告初审时，应由疾控中心或卫生监测部门出具 第 20 页 8.第一阶段现场尚需对认证范围进一步核实 1第一阶段现场审核如发现组织安康平安管理体系的覆盖范围不能支持申请的认证范围，审核组应与受审核方进展沟通、确认。需要
32、时，及时与工程管理人员沟通。2在完成现场审核后，组长应在审核报告中说明，报总部认证业务部/分中心审核管理部门工程管理人员签字确认。工程管理人员对范围变更的信息应作相应的记录。8 第一阶段对于有多现场组织的 8.6.1 重点应放在总部，应在总部对各个分现场根本情况与异同点进展全面了解，应告之受审核方作好有关文件、资料的准备。8.6.2 分场所重点了解与职业安康平安影响与风险控制有关的内容。分现场的抽样考虑见一阶段现场审核方案。8.6.3 审核要求 具有多场所组织的第一阶段现场审核，除满足第一阶段现场审核的一般要求外，还需重点强调以下几点：1所有的现场都由同一职业安康平安管理体系覆盖，得到集中管理
33、并统一进展内部审核与管理评审；2根据内审程序，对所有的现场实施了审核；3如果在其总部或某一场所发现了不符合，纠正措施的程序应适用于认证证书覆盖的所有现场；4第一阶段现场审核，对于各现场的了解，应考虑以下因素，作为第二阶段审核抽样方案的依据：a职业安康平安管理体系审核的结果 第 21 页 b管理评审的结果 c各现场管理体系的成熟度 d各现场的规模 e各现场职业安康平安管理体系的复杂程度 f各现场的复杂程度 g轮班情况 h运行方式的变化 i职能的重复性 j活动的变化 k组织的人员在现场的分布情况 l各现场危险源与相关影响的重要性与程度 m各现场与敏感危险源潜在的相互作用 n法律要求的不同 o相关方
34、的意见 8.5 第二阶段现场审核 1 第二阶段审核应关注标准所有要素的实施情况，除了那些在第一阶段审核中已经进展了充分而成功的审核的要素 2职业安康平安管理体系审核应注重平安与安康两方面，不可偏离。其中应重点关注的内容有：a平安与职业病防治管理 组织按 GB/T28001 及相关法规要求设置的管理制度、运行机制、专/兼职工作人员。b新建工程的予评价执行建立工程职业病危害评价标准，平安预评第 22 页 价制度、危险源辩识、风险控制高平安风险、严重职业病危害，如：剧毒、放射性危害。c作业场所平安与职业安康职业安康平安，相关平安标识执行GB2893-2001 平安色、GB2894-1996 平安标识
35、及执行工业场所职业病危害警示标识GBZ158-2003，防护设施有无运行控制、记录，定期维护档案。d防护用品控制管理制度、定期发放，正确使用情况、定期检查。e接触剧毒与高危险工作的控制应急响应方案与设施。f平安、卫生职业安康平安监测危险源识别完整充分，监测结果、方法标准，符合规定要求。g职业病监视 上岗前、岗中、下岗前体检 体检的机构资质，体检的周期、体检的工程、体检结果、体检档案。执行职业病诊断与鉴定管理方法，职业安康监护管理方法 特殊人群、情况的职业安康与平安 女工、未成年工、职业紧急情况的平安与安康 h平安与职业安康事故调查 执行企业职工伤亡事故报告与处理规定、职业病危害工程申报管理方法
36、、i职业病危害事故调查处理方法。3按标准要求应重点关注的内容：a方针、目标指标的分解相关部门及实施实现情况 b进一步关注危险源辩识与重要程度的判定 第 23 页 c运行控制、应急准备响应的实施能力与控制的有效性 d控制职业安康平安危险源及持续改良的能力，持续改良与风险预防的记录与评价 e监控、测量、评价 f不符合的辩识与纠正/预防措施的完成情况 g确认符合法律法规及其他要求程序的实施情况 h内部审核与管理评审 i雇员的参与与持续参与；j对于第一阶段审核中发现受审核方内审中未覆盖的领域、薄弱环节以及内审中可信度差的要素及领域，应加大审核抽样的数量，进展深入审核。4第二阶段审核方法 a通常可按部门
37、审核的方法。b在部门审核时，既要考虑受审核部门的主控要素必查、辅助要素选择重点部门抽查的有关要求外，还要考虑重要危险源之间的逻辑关系，可按照部门的职责危险源目标指标管理方案运行控制/应急准备与响应监测测量展开审核如以上要素均涉及重点放在对危险源的控制及控制的有效性上。8.6 监视审核 8 监视审核至少应包括获取以下方面的信息：1认证组织的机构、主要负责人变更情况及对职业安康平安管理体系运行有效性影响；2文件化体系、产品、设备、工艺、活动、区域等的变化情况及更改涉第 24 页 及运行的符合性、有效性；3与负责安康平安的管理层交谈，确认体系对实现环境方针的有效性；4根据组织的环境方针为强化职业安康
38、平安管理体系以全面提高风险控制绩效所筹划的活动的进展情况；5能产生重大风险影响的关键控制点是否得到有效管理；6组织是否实施了定期评价法律法规符合性的程序；7与外部相关方交流的信息及其回应；8 管理评审及内部审核的结果以及对职业安康平安管理体系改良的跟踪；9对上次外部审核不符合报告的纠正措施效果进展验证，有无遗留问题或再发生；10是否发生过重大职业安康平安事故、事件，如何处理的；11对投诉所采取的措施；12认证证书与标志使用情况等。8 对发生过的重大平安事故、事件、违法问题及相关方对认证组织的投诉、申诉等问题，须查明：1是否已查明原因、采取了相应纠正/补救；2是否报告/通知了有关当局与相关方；3
39、是否已完成了纠正措施/预防措施；4是否实事求是地向方圆标志认证中心进展了报告；5相关的程序/文件/记录是否得到了补充、更改、完善。6对所采取的纠正措施/预防措施的有效性是否进展验证，是否强化了职业安康平安管理体系存在的薄弱环节，提高了对重大风险问题的监控能力。第 25 页 8 监测报告：核查以下证书与报告但不限于此，审核员应关注跟踪最新要求：1每年一次的尘毒、噪声对人体有伤害时监测；2有毒有害岗位员工的体检报告；3特种设备的年度检验报告需要时；4特殊工种作业人员资格证、操作证书。8.7 复评审核 1复评审核的要求与方法与第二阶段审核一样。2复评必须至少确定：a职业安康平安管理体系所有要素之间有
40、效的相互作用；b在运作变化时职业安康平安管理体系整体的有效性；c职业安康平安管理体系得到了有效的实施与保持。3污染物监测报告与监测工程确实定，同监视审核。8.8 审核记录的要求 1审核记录应真实、明确、具有追溯性与可检查性；2应记录抽样的情况；3在确定记录的详略程度时，需考虑：a为认证决定包括认证范围、审核范围提供支持；b在诸如申诉、筹划下次审核情况下可追溯；c保证连续性。4对于受审核方手册/程序文件及有关材料、监测报告中已有的内容不必抄写，可引用，应有效地使用时间。5记录对那些在第一阶段现场审核中已经审核过的事项，可在第二阶段第 26 页 审核记录中注明：“见第一阶段审核记录。6以下信息与审
41、核发现应重点记录重点要素的重点问题：a与危险源相关的主要活动、产品/效劳及流程，b法律法规确定的全面性、适用性；c危险源辩识的充分性包括可能来自组织的供方、顾客及相关方的活动中的危险源；重要危险源风险评价方法的合理性，其控制方法是否与组织的重大风险影响相适宜，控制的有效性；d 方针、目标指标 相关职能部门分解、管理方案的实现程度；e法律法规定期评价，发现的问题是否采取了纠正措施；f 对安康平安绩效的监测与测量规定与结果、自我测量能力的保障 如有 g不符合的辩识、纠正与预防措施的有效性 h内审员的能力，内审的符合性、有效性 i管评内容、管评输出、管评有效性；j培训内容、培训效果；k事故、投诉及处
42、理情况；l风险预防与持续改良的内容与评价；m重要危险源及有关法律法规遵守情况的控制，如：新装置设施或设备进展职业安康平安要求设计的审批；危险作业任务的识别，作业方法的预定与审批；控制人员出入危险作业场所的作业许可制度与程序；事故、事件、紧急情况的预案与相关措施与设施 n对可能出现的不符合与有待追踪的事实。第 27 页 8.9 末次会议前的审核组会议 审核/检查组长在末次会议完毕前，应召开审核/检查组内部会议讨论如下内容：1针对审核目的，交流并评审全部审核发现与获得的其他信息；2考虑抽样审核的特点，确定不符合项，准备审核结论，并达成共识；3商定对不符合提出的后续措施要求；4准备与受审方沟通的审核
43、信息，需要时，可提出建议性意见。5其他审核相关内容 8.10 不符合报告 8 根本要求 1审核组成员对审核发现与不符合进展判定，组长负责审查/确认。2对轻微的不符合，现场审核中已经得到纠正并经过验证的不符合，可以口头向受审核方提出，记录于?沟通记录?00-77中。3不符合项应由受审核方的代表进展确认。确认的目的是对审核证据的准确性获得认可，并使受审核方理解不符合项。应努力解决对审核证据/或发现有分歧的问题，应记录没有解决的问题。8 第一阶段现场审核发现的不符合 1第一阶段现场审核发现的问题填写在问题清单中；2问题清单中的问题应涉及两方面的问题：a与进入第二阶段可行有关的问题；以下简称第一方面问
44、题 b属于第二阶段实施方面的问题以下简称第二方面问题。3对于第一方面的问题，受审核方应在第二阶段审核前提交整改证据，符合要求前方可进入第二阶段 第 28 页 a方针、目标指标、管理方案的筹划 b危险源辩识、评价 c重要危险源管理的筹划 d未遵守有关法律法规的活动 e未提交必要的监测报告 f与重要危险源相关的外部抱怨尚未处理 g内部审核的可信度、有效性问题，管理评审有关适宜性、充分性、有效性方面的问题。3第一方面问题的整改要求与验证情况，审核组长应在问题清单中注明。4第二方面问题的整改时间，应由受审核方自行决定，可在第二阶段审核前整改，也可在第二阶段审核后与其他问题一起整改。并应向受审核方说明在
45、第二阶段审核时关注，如发现不符合，将以不符合报告出具。8 第二阶段审核、监视审核、复评审核的不符合填写在不符合报告中，并满足9.10.1 的有关要求。8.11 末次会议 1由审核组长负责；2第一阶段末次会可与受审核高层沟通一并进展；3第二阶段、监视审核、复评审核末次会议与受审方高层、部门负责人参加一起召开，适当时，受审核方的内审员可以参加。会议，由审核组长主持并保存签到记录。4 末 次 会 议 的 内 容；按 照?现 场 审 核 记 录?末 次 会 议CQM/JL-00-77-2003中的有关提示。9.审核报告的编写与分发 第 29 页 9.1 根本要求 1组长组织编制审核报告。2方圆标志认证
46、中心审核报告可在现场完成。3报告应根据审核发现的评审结果进展填写。4审核如果是针对多个管理体系，报告应清楚地说明与每个管理体系标准所有重要要求的符合性。5审核组末次会议前应将审核发现及结论与受审核方沟通时，经受审核方签字确认。并在审核组离开现场之前将?不符合报告?原件/问题清单与?审核报告?呈交受审核方。6已填写的?审核记录?与?不符合报告?作为审核报告的组成局部。7认证机构最终批准的审核报告与现场提交的审核报告有差异时，认证机构应将最终认定的审核报告提交给受审核方并解释与前者不同之处。8审核报告属方圆标志认证中心所有，审核组成员与所有报告承受者应妥善保管并保持其机密性。法律要求的除外。9.2
47、 第一阶段审核报告 除满足的要求外，按照一阶段审核报告设置的要求完整的填写。9.3 第二阶段审核报告、监视审核报告、复评审核报告、扩大报告 除满足 9.1 的要求外，按照职业安康平安管理体系审核综述设置的要求完整的填写。10.审核后续活动 10.1 组长负责或委托有能力的审核组成员，对受审方提出的纠正措施与实施效果进展验证。在独立的前提下，通过发挥审核员的专长，以实现增值的价值。10.2 验证活动必须关注受审方针对不符合所进展的原因分析及所制定的纠正第 30 页 措施；异地验证时必须验证受审方所提供的见证材料的有效性、完整性。现场验证必须作验证记录。10.3 审核组长完成验证活动后，必须在审核报告中对纠正措施实施效果的有效性作出评价与说明。10.4 组长对整理后的审核资料进展齐全性、有效性的自查后，报工程管理人员。