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1、 1 课后答案 1 新古典主义的主要理论有哪些？它们的政策含义是什么？新古典主义，也称新古典宏观经济学,是 20 世纪 70 年代兴起的理性预期学派发展起来的。70 年代初期，日益严重的“滞胀”现象对当时流行的凯恩斯主义提出了严峻的挑战，凯恩斯主义无法在理论上解释菲利普斯曲线与滞胀现象之间的矛盾，甚至面对不断严重的通货膨胀还坚持用非经济因素来加以解释。于是，凯恩斯主义的统治地位被严重地动摇了。与此相反，50 年代以来以弗里德曼为首的货币主义的影响却越来越大,理性预期学派的理论就是吸收货币主义的一些思想后演化而来的。不过理性预期学派理论的发展表明，它是一个独立的思想体系，影响远远超过了货币主义，
2、被称为“理性预期革命”。80 年代以后，理性预期学派理论获得更为重要的发展，西方学者于是称其为“新古典宏观经济学”或者新古典主义，这充分说明了这一学派在现代西方经济学界具有越来越重要的影响。如今，新古典主义已经发展成为与新凯恩斯主义相抗衡的一个非常重要的宏观经济学流派。新古典主义主要以理性预期假设为基础，试图在宏观经济学中恢复古典的理性“经济人”假设，并对宏观经济现象进行不同于凯恩斯主义式的重新解释，提出不同于凯恩斯主义式的政策建议。其主要理论包括:基本假设、货币经济周期理论、实际经济周期理论、李嘉图等价等等。1政策无效性命题 政策无效性命题最初是由萨金特和华莱士在其论文 理性预期、最优化货币
3、工具和最优化货币供给规则（载政治经济学杂志，1975 年第 83 卷）中提出的。这一命题认为，货币政策是无效的，政府的“看得见的手”是失灵的。因为货币政策变化时，公众的预期也会随之变化，而根据货币经济周期理论，被预期到的政策变化是不会影响实际产量的。因此，卢卡斯等人反对凯恩斯主义斟酌使用的宏观经济政策，提倡货币主义的单一规则的货币政策。随着经济增长，货币供给应该有适当的增长，而为了避免货币供给的增长引起公众的预期误差从而造成经济的不稳定，单一规则的货币政策是最好的。新古典主义的实际经济周期理论恢复了李嘉图等价，说明了不仅货币政策是无效的，财政政策也是无效的。因此，新古典主义反对任何凯恩斯主义的
4、宏观经济政策。2动态不一致性或时间不一致性 政府根据最优化模型制定政策后，随时都有可能改变政策，因为随着时间的推移，经济的运行很可能不再像原来预测的那样，被设计为最优的政策也很可能将不再是最优的。这时，如果政府不受任何约束的话，政府就会改变政策，这样就造成了动态不一致性或时间不一致性。动态不一致性是由于缺乏政府行为的约束机制或者个人偏好与社会偏好不一致而造成的。因此，政府应该树立其信誉，采取规则性的宏观经济政策。3.卢卡斯批评 卢卡斯指出，当使用由历史数据估算出的计量经济学模型来预测政策变化所产生的影响 2 时，模型所显示的结果会产生误导，因为过去数据所揭示的经济结构参数，在政策发生变化以后，
5、不可能不变。而凯恩斯主义的计量经济学模型假定它所涉及的有关预期的变量都是适应性预期，即仅仅根据变量过去的信息来形成对其未来的预期。因此，卢卡斯认为，传统宏观经济学模型对于政策评价没有什么益处。只有当模型采用理性预期变量来描述“经济人”的行为和有关经济结构时，对政策的评价结果才是合理的。例如菲利普斯曲线在美国 20 世纪 70 年代之前是适用的，失业和通货膨胀之间具有替代关系;而当政策制定者利用该替代关系设计政策以解决通货膨胀问题时，失业和通货膨胀之间却不再有这种关系了。因为，随着政策的变化，人们的预期也发生了变化，原有的模型不再适合新的形势了。2 试说明新古典主义与凯恩斯主义、货币主义之间的关
6、系。新古典主义是在对凯恩斯主义批评的基础上建立和流行起来的。新古典主义认为:首先，凯恩斯主义缺乏微观基础，因为其理论是建立在三大心理规律的基础之上，而不是建立在理性人假设的基础之上;其工资、价格刚性假设也同样没有以理性人行为分析为出发点;人们的预期至多是一种适应性的预期。适应性预期假定“经济人”会根据以往的预期误差来修正预期，因此，适应性预期实际上假设预期变量仅仅依赖于有关的历史数据。西方国家在 20 世纪五六十年代经历了比较稳定的通货膨胀，采用适应性预期的模型能够很好地反映这一情况。但是，适应性预期的最大缺陷是没有利用任何可获得的未来信息，这是和“理性经济人”假设相违背的。相反，新古典主义认
7、为，既然消费者和生产者都是理性的“经济人”，他们就应该按照最大化原则充分考虑一切可获得的信息（包括历史信息和未来信息），然后做出决策;“理性经济人”的预期应该是理性预期，即人们的预期不会持续出现系统性的错误。其次，凯恩斯主义认为，由于工资或者价格具有刚性，所以劳动市场和其他市场不能够进行充分的自发调整，会出现长期的、严重的市场不均衡。而新古典主义认为，从长期来看，工资、价格都具有充分的灵活性，因而，劳动市场能够出清，没有长期的、严重的失业和经济危机。再次，新古典主义认为，凯恩斯主义的宏观经济政策不但在长期中而且在短期内也都是无效的。而且，凯恩斯主义模型不能用来制定和评价宏观经济政策，因为凯恩斯
8、主义模型中根本没有附加理性预期的变量。最后，作为凯恩斯主义基础之一的菲利普斯曲线是不能成立的，因为实证研究表明，失业率和通货膨胀率之间呈正相关关系，而不是负相关关系。而这一点也可以从理论上通过附加预期变量的总供给模型来做出解释。新古典主义把理性预期概念作为一个非常重要的变量引入了宏观经济理论和模型中，不仅使宏观经济模型更切合实际，能更好地解释一些宏观经济现象。政策无效性命题揭示了公众预期的重要作用，提醒政策制定者在设计政策时，不能忽视公众对政策的反馈作用，政府与公众之间不是简单的单向作用关系，而是复杂的双向博弈关系，公众的反应直接影响政策的实施和效果。总之，新古典主义是 20 世纪 70 年代
9、以来逐渐发展和流行起来的一个宏观经济学流派。在理性预期假设的基础上，新古典主义揭示了凯恩斯主义与古典主义的不一致;在寻找微观基础的同时，它恢复了古典主义的市场出清等假设;提出了货币周期理论和实际周期理论，说明了政府行为的作用;利用最大化原理和对策论对宏观经济政策进行了分析，从宏观经济政策的角度恢复了古典主义。3 3 新凯恩斯主义的主要理论有哪些？1坚持凯恩斯主义 第一，与传统的凯恩斯主义一样，新凯恩斯主义也认为市场是非出清的，劳动市场上经常存在着超额劳动供给，存在失业。第二，新凯恩斯主义同样认为，经济中存在着显著的周期性波动，这种波动对于整个经济而言是不利的。第三，新凯恩斯主义也认为经济政策在
10、绝大多数年份是重要的，政府的稳定性政策有用武之地。2“新”第一，与传统的凯恩斯主义不同，新凯恩斯主义吸收了理性预期、自然失业率等概念，并且也试图从微观的角度解释自己的观点，例如它的工资和价格黏性理论。第二，与传统的凯恩斯主义不同，新凯恩斯主义强调工资和价格的黏性而非刚性，即工资和价格的变化是缓慢的，这不仅限于工资和价格的下降，而且对于工资和价格的上升同样适用。对于新古典主义而言，工资、价格是充分灵活的，能够随着经济条件的变化而自由地进行调整，因而市场能够保持充分就业水平。相对地，新凯恩斯主义为了说明为什么市场是非出清的，为什么劳动市场上存在失业，发展了工资黏性理论和价格黏性理论。3工资黏性（一
11、）合同的长期性：在合同期内，工资水平是很难变动的，而且从总体上讲，工资水平的变化是很缓慢的。（二）内部人外部人模型:内部人指已经在企业内部就业的工人，外部人指企业以外的潜在工人。内部人由于工会等原因可以向企业要求较高的工资，无论劳动市场上是否存在失业；如果企业想以低工资雇用外部人代替内部人的话，企业不仅要按照合同要求支付给被解雇工人一定的补偿，而且培训新雇用的工人也要花费一定的成本。所以，企业并不会降低工资去雇用外部人。4.价格黏性（一）菜单成本（menu costs）如果企业要改变价格，那么就需要花费一定的成本通知顾客、工人等，这些成本包括重新打印菜单、传真费用等等。因此，企业并不经常地、连
12、续地变动价格，而是缓慢地、有间隔地改变价格。虽然菜单成本可能会很小，但是，由于总需求的外在性,即价格的下降会使其他企业包括其竞争对手获利，所以，价格的变化会具有黏性。（二）市场的不完全性 由于市场是不完全的，企业具有一定的定价能力，所以，企业可以根据自己的需要，比较收益和成本以后来决定是否改变价格。这里，关于寡头企业的斯威齐模型可以用来说明这种价格的黏性。5.经济周期理论 新凯恩斯主义的经济周期理论试图说明各种黏性如何使货币冲击产生了实际影响，改变了实际收入和产量水平。(1)根据黏性理论，新凯恩斯主义认为短期总供给曲线是向右上方倾斜的,企业根据对价格水平的预期来制定自己产品的价格以及产量。根据
13、名义工资黏性理论，未预期到的价格水平的下降会提高实际工资，企业的生产成本增加，所以企业会减少产量。或者，根据价格黏性理论，如果价格水平出现未预期到的下降，企业的产品价格不会迅速进行调整，导致企业 4 可能无法销售出所生产的所有产品，于是，企业就会减少产量。(2)对波动的解释：随着时间的推移，人们的预期发生了变化，总供给曲线也缓慢地向右逐渐平移，在这一过程中，价格进一步下降，而产量却在逐渐地恢复。直到人们预期的价格正好等于总需求与总供给相等时的价格，而产量正好等于充分就业的产量时为止。可见，新凯恩斯主义的结论是:短期中，总供给曲线移动会引起产量的波动；长期中，总供给曲线移动完全反映在物价水平的变
14、化上，而根本不会引起产量的变化。4 试说明新古典主义与新凯恩斯主义之间的关系。新凯恩斯主义与新古典主义是现代宏观经济学的两大主要流派，二者在许多基本问题上有着明显的不同，存在很多争论。1货币中性还是非中性 新古典主义认为货币是中性的，货币不会对实际产量产生影响，货币政策是无效的。新凯恩斯主义则认为货币是非中性的，在具有名义工资黏性和实际工资黏性的前提下，货币的变化会引起实际产量和就业的变化，因此，货币政策对于稳定宏观经济是非常重要的。2市场出清还是市场非出清，自由主义还是政府干预 新古典主义认为，市场能够出清，完全竞争的一般均衡能够达到，因为工资、利率等所有的价格都具有充分的灵活性，劳动市场、产品市场、资本市场都能够出清，不会有长期严重的失业存在，不会有经济危机。同时，由于理性预期，通货膨胀和失业之间的替代关系不仅在长期是不存在的，而且在短期也是不存在的。所以，新古典主义采用完全竞争的均衡分析方法，主张自由主义。新凯恩斯主义则认为，工资、价格、利率等都具有黏性，市场是以企业具有一定的价格影响能力为特征的不完全竞争的均衡体系，劳动市场、产品市场以及资本市场是非出清的，资本市场常常出现信贷配给。同时，短期内菲利普斯曲线仍然有效。因此，新凯恩斯主义采用不完全竞争均衡的分析方法，主张政府干预宏观经济。