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1、高铁工程项目内部控制管理手册引 言为进一步加强公司内部控制和风险管理，完善内部控制体系建设，满足外部监管要求和企业提升工程项目管理水平的内在需要，实现健康、可持续发展，公司组织编制了高铁工程项目内部控制管理手册 ，作为所属各类项目经理部建立、执行、评价和维护内部控制与风险管理体系的依据。考虑到项目经理部业务类型、组织设置和管理水平等均存在差异，各级项目经理部可结合自身实际情况组织开展必要的风险评估，在风险可控的基本原则下，持续的改进和完善，以确保本手册的实用性和有效性。本手册依据中央企业全面风险管理指引 、 企业内部控制基本规范及配套指引、公司内部控制与风险管理手册和公司内部控制体系运行管理办
2、法等相关文件，通过对工程项目管理价值链的全面梳理，立足于集团公司各级项目经理部实际业务管理情况优化和编制而成。本手册主要包括三部分，分别为项目经理部组织架构及内控职责分工、工程项目管理内控框架和业务流程控制文件。其中，项目经理部组织架构与内控职责分工部分，主要是为公司所属各类型项目经理部内部机构设置提供最基本的组织架构，对项目经理部内控管理职责提出分工指导意见；工程项目管理内控框架部分，描述工程项目管理重要流程业务主责部门、适用内控范围、对应项目管理风险以及适用的规章制度；业务流程控制文件部分，描述工程项目管理重要业务事项管理流程、控制目标及措施、风险辨识和评估，为工程项目管理流程层面内控风险
3、管理提供实施指南，主要包括流程目标、相关政策制度、流程图、流程说明和风险控制矩阵、控制文档、风险数据库等内容。目目 录录一、总则.1(一)手册编制目的.1(二)手册适用范围.1(三)手册相关制度.1二、项目经理部组织架构与内控职责分工 .2(一)组织架构 .2(二)职责分工 .31.项目经理.32.项目书记.33.项目副经理/总工程师/安全总监/总经济师.44.综合管理部.45.工程技术部.56.安全（环保）质量部.57.物资设备部.68.财务会计部.69.预算合同部.710.试验室.7(三)权限指引 .8三、工程项目内部控制管理模型及框架.9（一）工程项目内部控制管理模型.9（二）工程项目内
4、部控制管理框架.10四、流程管理文件四、流程管理文件.24PWS.01PWS.01 项目规划项目规划.24PWS.01.01 项目管理策划流程.24PWS.02PWS.02 工程技术工程技术.29PWS.02.01 施工计划编制与调整流程.29 PWS.02.02 工期进度管理流程.33 PWS.02.03 施工调查流程.38 PWS.02.04 设计文件审核流程.42 PWS.02.05 施工组织设计流程.46 PWS.02.06 施工方案编制流程.51 PWS.02.07 关键工序管理流程.56 PWS.02.08 技术交底流程.62 PWS.02.09 交接桩流程.66 PWS.02.1
5、0 施工复测流程.70 PWS.02.11 施工放样流程.74 PWS.02.12 节能降耗管理.78PWS.02.13 科研、专利及工法开发流程.84 PWS.02.14 QC 活动管理流程.90 PWS.02.15 工程技术总结管理流程.95PWS.PWS. 0303 试验与检测试验与检测.101PWS.03.01 试验室建立及资质申请 .101 PWS.03.02 试验室设备与装置管理 .105 PWS.03.03 试验委外管理.110 PWS.03.04 原材料试验.114 PWS.03.05 混凝土砂浆配合比设计管理 .119 PWS.03.06 混凝土工程试验.124 PWS.03
6、.07 土工标准试验.131 PWS.03.08 路基路面试验.135 PWS.03.09 商品混凝土试验.141 PWS.03.10 混凝土实体工程试验 .147PWS.04PWS.04 安全质量环境健康管理安全质量环境健康管理.152PWS.04.01 安全技术管理流程.152 PWS.04.02 危险源控制流程.159 PWS.04.03 应急救援预案管理流程.165 PWS.04.04 安全费用管理流程.170 PWS.04.05 工程创优流程.177 PWS.04.06 职业健康危害因素识别及控制流程.183 PWS.04.07 环境因素辨识及控制流程.188 PWS.04.08 安
7、全质量环保事故报告及处理流程.193 PWS.04.09 安全质量环保检查流程.198 PWS.04.10 安全质量环保隐患排查治理流程.204 PWS.04.11 文明施工管理流程.209 PWS.04.12 内部质量验收流程.214 PWS.04.13 不合格品纠正预防流程.218PWS.05PWS.05 物资管理物资管理.224PWS.05.01 供应商管理流程.224 PWS.05.02 物资计划流程.228 PWS.05.03 物资采购流程.232 PWS.05.04 物资验收流程.236 PWS.05.05 物资发放流程.242 PWS.05.06 周转材料管理流程.246 PWS
8、.05.07 民用爆破物品储存和发放流程.252 PWS.05.08 废旧物资处置流程.259 PWS.05.09 物资盘点流程.263 PWS.05.10 物资核算与分析流程.267 PWS.05.11 施工设备配备计划管理流程.272 PWS.05.12施工设备购置流程.276 PWS.05.13施工设备租赁流程.280 PWS.05.14 特种设备安装取证流程.282 PWS.05.15 施工设备的报废与处置流程.286PWS.05.16设备现场管理流程 .288 PWS.05.17设备维护保养流程 .294PWS.06PWS.06 合同管理合同管理.299PWS.06.01 合同评审与
9、签订流程.299 PWS.06.02 合同履行、变更、解除和终止流程.304 PWS.06.03 诉讼案件管理流程.308PWS.07PWS.07 工程经济管理工程经济管理.313PWS.07.01 变更索赔流程.313 PWS.07.02 对外结算（验工计价）流程.319 PWS.07.03 建造合同收入确认流程.324 PWS.07.04 劳务队伍结算流程.328 PWS.07.05 红线成本预算流程.334PWS.08PWS.08 外部劳务队伍管理外部劳务队伍管理.341PWS.08.01 劳务队伍选择流程.341 PWS.08.02 劳务队伍监督与评价流程 .346 PWS.08.03
10、 农民工工资管理流程.351 PWS.08.04 劳务队伍退场管理流程.356PWS.09PWS.09 财务管理财务管理.360PWS.09.01 财务报表编制流程.360 PWS.09.02 资金计划流程.364 PWS.09.03 资金集中流程.368 PWS.09.04 现款上交流程.372 PWS.09.05 资金支付流程.377 PWS.09.06 税金的申报与缴纳流程.381 PWS.09.07 五险一金管理流程.385 PWS.09.08 应收账款管理流程.389 PWS.09.09 现金盘点流程.393 PWS.09.10 银行对账流程.397 PWS.09.11 备用金管理流程.402 PWS.09.12 费用报销流程.406 PWS.09.13 会计记账结账流程.410PWS.10PWS.10 经济活动分析经济活动分析.414PWS.10.01 经济活动分析管理流程.414PWS.11PWS.11 综合事务管理综合事务管理.419PWS.11.01 教育培训流程.