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1、2023年专项治理自查报告（精选多篇） 推荐第1篇：专项治理自查报告 专项治理自查报告 一、特别提示 根据加强上市公司治理专项活动自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题： (一)公司内部管理制度需进一步完善。 (二)公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。 (三)公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照公司法、证券法、公司章程等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同。 (一)公司治理结
2、构完善 公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司拥有健全的法人治理结构，符合公司法、证券法等法律法规的规定。 (二)公司各项议事规则建立情况 根据公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规的规定，我公司制订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则（党风廉政建设自查报告）、独立董事制度、信息披露管理制度、董事会专门委员会实施细则、投资者关系管理制度、关联交易管理制度等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。 (三)法人治理
3、结构运作情况 1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。 2、关于董事与董事会：公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。专项治理自查报告专项治理自查报告。专业委员会构成符合相关法律法规的要求。独立董事由具有金融、财务等专业背景的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。 3、关于监事与监事会：公司监事会成员3人，其中由职工代表出任的监
4、事2 名，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。监事任免机制合理，选聘过程严格，任职资格符合相关规定。公司监事能够按照监事会议事规则的要求，做到认真、诚信、勤勉、尽责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 4、关于公司经理层：公司经理层能够忠实的履行职务，取得了良好的经营业绩。公司经理层实行重点工作、责任指标、基层服务打分考核应计提工资总额的考核办法;最近一年，公司已按照考核办法对高级管理人员进行了考核和评价，并在职务等级和薪资水平的确定以及年度绩效奖励的发放中予以体现。公司经理层没有越权行使职权的行为，董事会与监
5、事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在内部控制人倾向。 5、关于内部控制情况：公司建立了比较完善的内部管理制度，主要有法人治理结构管理制度、安全生产管理制度、经营管理制度、人事管理制度、财务管理制度和绩效考核管理制度等。这些制度在工作中能得到较好的贯彻执行。经理层通过董事会决策对公司生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理。专项治理自查报告 2、随着证券市场的快速发展，相关的新政策新法规相继出台，公司董事、监事、高管人员及相关人员应加强有关方面的学习。在不断学习中更好地把握经济政策动脉，理顺公司管理头绪，抓住公司治理核心。 3、公司近几年发展迅速，虽然通过招聘和培养
6、，大专以上学历人员占全体在册职工比例有较大提高，基本建立了人才充实、结构清晰、运作有效的管理团队和技术团队，但总体上不能完全满足公司的快速发展的需要。公司将以上市为契机，进一步加强和完善经营管理队伍和技术队伍建设。 四、公司的整改措施、整改时间及责任人 针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。 1、公司虽已按照上市公司治理和经营发展需要建立了一系列规章制度，但随着证券监管部门和交易所新出台或修改了一系列法律法规和管理制度，因此公司需要对相关制度要重新梳理并及时修改和完善。对此，公司将作专门部署，组织力量做好相关工作，按照深圳证券交易所上市公司内部控制指引和相关规定要求进
7、一步地制定、完善公司的内部控制制度。 整改时间：2023年10月30日前 整改责任人：公司董事长、总经理、董事会秘书 2、公司将进一步加大学习培训，采取外聘和内训相结合的方式，内部定期培训及外出学习相结合，使培训成为公司一项日常工作。加强公司董事、监事及高管对新修订各项法规文件进一步学习与提升，及时的领会与掌握，提高其规范运作意识，进一步提高公司整体的规范运作水平。专项治理自查报告各类报告。同时加强公司内部中、基层管理人员及所有员工的专业素质和能力培训，建立公司培训制度，储备人才力量，为公司生产经营的人才后备资源提供保障。 整改时间：定期培训和不定期培训 整改责任人：公司董事长、董事会秘书、综
8、合办公室主任 3、进一步加强经营管理队伍和技术队伍建设，逐步建立起人才充实、结构清晰、运作高效、激励有效的管理团队和技术团队。不断加强公司内部管理创新、治理创新、技术创新、产品创新，学习与借鉴外部优秀公司的经验和做法，制定激励机制，鼓励全员参与，互相监督，共同提高，公平竞争，合理建议，不断从基层中提拔优秀的管理人才和技术人才。 整改时间：经常性 整改责任人：公司董事长、总经理 五、有特色的公司治理做法 1、公司已引入了独立董事制度，制定了独立董事工作制度，并在公司章程中明确了独立董事的职责和权利，明确了公司要为独立董事工作提供方便，从而有力地保障了独立董事在充分了解公司信息的基础上发表独立意见
9、，有效地维护了公司全体股东特别是中小投资者的利益。 2、公司已在董事会下设立了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略决策委员会等四个专门委员会，规定其专门负责公司人事、绩效与薪酬、财务会计、投资与战略等重大事项的预审查。 3、公司通过建立完善的治理结构规范企业决策和员工行为，规范投资者管理;通过企业诚信为本，科技立业理念的深入浸润，增强企业核心凝聚力，推进精神文明建设，塑造良好的企业形象;以丰富多彩的文化生活，比如开展运动赛，卡拉OK大赛，劳动技能大赛、技术创新、小改小革等活动，陶冶出企业团队健康高尚的道德情操、团结友爱的精神风貌和求实进取的工作作风，促使广大员工爱岗敬业、和睦共处，为
10、企业发展注入了无穷的活力。公司将通过员工与企业的共同发展，为股东创造利润;为员工创造机会;为客户创造价值;为社会创造财富。 更多相关内容介绍： 治庸问责个人自查报告 科学发展观自查报告 公务用车自查报告 推荐第2篇：专项治理自查报告 王小贵小学关于教育系统 机构编制和组织人事领域突出问题专项治理工作自查报告 为贯彻落实舞阳县教育科技体育局关于印发舞阳县教体系统机构编制和组织人事领域突出问题专项治理工作实施方案的通知，严肃干部人事和机构编制工作纪律，我校按照文件精神要求，对该项工作进行了专项治理和自查自纠，现将自查自纠情况报告如下。 一、领导重视。 在自查工作中，为进一步落实干部人事和机构编制工
11、作规范化，我校高度重视，全体人员集体学习通知内容，领会通知精神，并指定专人对全校的人事机构编制工作进行了检查。 二、人员编制情况 我校现有核定的事业编制人员8人，实有人数9人。（其中借出1人）行政编制1人。 核定领导职数2人，实配2人。没有违反规定超编进人问题。 三、规范人员编制运行。 我校按照舞阳县教体系统机构编制和组织人事领域突出问题专项治理工作实施方案的通知精神，定编到人并按规定张榜公示。经查本单位不存在超编和在编不在岗情况。 四、做好事业单位登记管理工作。 在工作中，为做好登记档案的保存完整，我校指定专人负责该项工作。同时，加强教师间的协作，明确职责，建立主管领导负责制，把事业单位完成
12、登记情况作为其年终考核的重要依据，确保工作落到实处。此外，积极做好组织协调工作，提高了办事效率。经查没有伪造篡改、虚报、瞒报机构编制相关事项。 五、做好实名制管理。 严格按照机构编制管理部门核定的编制数及编制性质，配备相应的工作人员，做到定编到人，实行机构编制信息公开。通过自查不存在“超职数”、“超规格”现象。没有虚报人员等方式占用编制并冒用财政资金的情况，也不存在其他违反机构编制管理规定的行为。 六、今后工作的方向。 今后，我校将继续认真贯彻落实事业人事机构编制管理的相关政策法规，严格执行机构编制纪律，加强编制管理工作，不断提高行政效率。 侯集镇王小贵小学 2023年9月21日 推荐第3篇：
13、专项治理自查报告 一、特别提示 根据“加强上市公司治理专项活动”自查事项，经公司认真自查，公司治理方面存在以下有待改进的问题： (一)公司内部管理制度需进一步完善。 (二)公司董事、监事及高管加强对相关政策、法律法规的持续学习。同时中、基层管理人员及员工的培训工作需要进一步加强。 (三)公司经营管理队伍和技术队伍建设进一步提升与加强。 二、公司治理概况 公司自上市以来，能够按照公司法、证券法、公司章程等规定规范运作，在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效，得到了监管部门和广大投资者的认同。 (一)公司治理结构完善 公司目前已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会
14、、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构，其中，董事会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司拥有健全的法人治理结构，符合公司法、证券法等法律法规的规定。 (二)公司各项议事规则建立情况 根据公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规的规定，我公司制订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度、信息披露管理制度、董事会专门委员会实施细则、投资者关系管理制度、关联交易管理制度等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。 (三)法人治理结构运作情况 1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公
15、司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。 2、关于董事与董事会：公司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。专业委员会构成符合相关法律法规的要求。独立董事由具有金融、财务等专业背景的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。 3、关于监事与监事会：公司监事会成员3人，其中由职工代表出任的监事2 名，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。监事任免机制合理，选聘过程严格，任职资格符合相关规定。公司监事能够按照
16、监事会议事规则的要求，做到认真、诚信、勤勉、尽责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 4、关于公司经理层：公司经理层能够忠实的履行职务，取得了良好的经营业绩。公司经理层实行重点工作、责任指标、基层服务打分考核应计提工资总额的考核办法;最近一年，公司已按照考核办法对高级管理人员进行了考核和评价，并在职务等级和薪资水平的确定以及年度绩效奖励的发放中予以体现。公司经理层没有越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部控制人”倾向。 5、关于内部控制情况：公司建立了比较完善的内部管理制度，
17、主要有法人治理结构管理制度、安全生产管理制度、经营管理制度、人事管理制度、财务管理制度和绩效考核管理制度等。这些制度在工作中能得到较好的贯彻执行。经理层通过董事会决策对公司生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算等进行集中统一管理。异地子公司的生产、销售、财务等数据能够及时汇总到公司总部，公司总部能够全面和及时的了解异地子公司的生产经营情况。 6、关于信息披露与透明度：公司按照上市公司信息披露管理办法制定了公司信息披露制度，公司的日常信息披露完全按照深圳证券交易所股票上市规则和公司信息披露制度的规定程序，及时、完整地向外部投资者披露对公司股票可能产生影响的重大信息。同时根据证券监管部门的要求
18、，公司不断完善信息披露制度，切实履行作为上市公司所必须承担的信息披露义务，公平对待所有股东，切实保障广大中小投资者的公平知情权。 三、公司治理存在的问题及原因 自2023年10月公司上市以来，尽管公司在公司治理工作方面作了大量的工作，但仍然不可避免地存在一些问题有待我们去进一步改进和完善。 1、虽然公司已建立较为完善的内部管理制度，但随着监管部门对有关上市公司的法律法规和规章的不断修订，根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引，公司将及时调整和完善公司相关制度。 2、随着证券市场的快速发展，相关的新政策新法规相继出台，公司董事、监事、高管人员及相关人员应加强有关方面的学习。在不断学习中更好地把握
19、经济政策动脉，理顺公司管理头绪，抓住公司治理核心。 3、公司近几年发展迅速，虽然通过招聘和培养，大专以上学历人员占全体在册职工比例有较大提高，基本建立了人才充实、结构清晰、运作有效的管理团队和技术团队，但总体上不能完全满足公司的快速发展的需要。公司将以上市为契机，进一步加强和完善经营管理队伍和技术队伍建设。 四、公司的整改措施、整改时间及责任人 针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。 1、公司虽已按照上市公司治理和经营发展需要建立了一系列规章制度，但随着证券监管部门和交易所新出台或修改了一系列法律法规和管理制度，因此公司需要对相关制度要重新梳理并及时修改和完善。对此，
20、公司将作专门部署，组织力量做好相关工作，按照深圳证券交易所上市公司内部控制指引和相关规定要求进一步地制定、完善公司的内部控制制度。 整改时间：2023年10月30日前 整改责任人：公司董事长、总经理、董事会秘书 2、公司将进一步加大学习培训，采取外聘和内训相结合的方式，内部定期培训及外出学习相结合，使培训成为公司一项日常工作。加强公司董事、监事及高管对新修订各项法规文件进一步学习与提升，及时的领会与掌握，提高其规范运作意识，进一步提高公司整体的规范运作水平。同时加强公司内部中、基层管理人员及所有员工的专业素质和能力培训，建立公司培训制度，储备人才力量，为公司生产经营的人才后备资源提供保障。 整
21、改时间：定期培训和不定期培训 整改责任人：公司董事长、董事会秘书、综合办公室主任 3、进一步加强经营管理队伍和技术队伍建设，逐步建立起人才充实、结构清晰、运作高效、激励有效的管理团队和技术团队。不断加强公司内部管理创新、治理创新、技术创新、产品创新，学习与借鉴外部优秀公司的经验和做法，制定激励机制，鼓励全员参与，互相监督，共同提高，公平竞争，合理建议，不断从基层中提拔优秀的管理人才和技术人才。 整改时间：经常性 整改责任人：公司董事长、总经理 五、有特色的公司治理做法 1、公司已引入了独立董事制度，制定了独立董事工作制度，并在公司章程中明确了独立董事的职责和权利，明确了公司要为独立董事工作提供
22、方便，从而有力地保障了独立董事在充分了解公司信息的基础上发表独立意见，有效地维护了公司全体股东特别是中小投资者的利益。 2、公司已在董事会下设立了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略决策委员会等四个专门委员会，规定其专门负责公司人事、绩效与薪酬、财务会计、投资与战略等重大事项的预审查。 3、公司通过建立完善的治理结构规范企业决策和员工行为，规范投资者管理;通过企业“诚信为本，科技立业”理念的深入浸润，增强企业核心凝聚力，推进精神文明建设，塑造良好的企业形象;以丰富多彩的文化生活，比如开展运动赛，卡拉OK大赛，劳动技能大赛、技术创新、小改小革等活动，陶冶出企业团队健康高尚的道德情操、团
23、结友爱的精神风貌和求实进取的工作作风，促使广大员工爱岗敬业、和睦共处，为企业发展注入了无穷的活力。公司将通过员工与企业的共同发展，为股东创造利润;为员工创造机会;为客户创造价值;为社会创造财富。 推荐第4篇：专项治理微腐败个人自查报告与专项治理自查报告 专项治理微腐败个人自查报告 把专项治理与两学一做深度融合，多措并举，统筹推进，积极做好机构组建，方案制定，舆论宣传，自查自纠等各项工作。专项治理微腐败个人自查报告 专项治理微腐败个人自查报告篇【一】 根据县教体局监察室会议精神，城关镇中心学校高度重视，进一步健全制度，严格督促检查进一步强化问责，努力解决党员干部队伍中作风不实、纪律不严、精神不振
24、、为政不勤、执勤不廉等突出问题，努力实现全校上下工作作风明显改进、服务水平明显提升，办事效率明显提高。特报告如下： 一、作风建设永远在路上 中心校多次召开中小学校长会，统一思想，提高认识，班子成员深刻认识开展纪律作风建设的极端重要性，把加强作风建设摆在更加突出的位置，领导带头示范起好表率作用，从而促进干部职工转变作风，有力地推动了各项工作。镇中心校校长孙鹏同志切实担负党风廉政廉政建设主体责任，精心组织、周密安排、细化工作措施;领导班子成员根据工作分工，严格落实一岗双责要求，对职责范围内的作风建设专项督查工作起好主要领导责任;监察专干明确职责定位，聚焦作风建设中心任务，从根本上把监督责任履行好。
25、从而确保了作风建设督查工作有力、有序有效开展。 二、健全各项制度，用制度科学管理 中心学校在认真总结过去的制度基础上，结合各学校实际，健全了考勤管理制度、财务管理制度、请销假制度、政府采购制 度、公物管理制度、节假日值班制度、卫生制度、中心校校长责任追究制度、中小学校在职教师办班补课及推荐教辅制度等一系列行之有效的制度规定。 三、重点整顿以下行为要求： (一)迟到早退现象。严格要求遵守工作作息时间。工作时间坚守岗位，不得随意脱岗、上网聊天、炒股、购物、玩游戏等。事假、病假需按规定履行请销假手续，并扣发相应岗位津贴。各单位主要负责人出差必须经分管校领导批准。违反请销假制度按相关规定办理。 (二)
26、服从组织安排，工作积极主动。认真按照规定的程序、标准完成任务，不拖拉推诿;对集体活动和重要会议，凡要求参加的，必须参加，不得无故缺席，确保政令畅通。认真履行工作职责。增强服务意识，对上门办事人员要热情接待和服务，不得吃拿卡要。 (三)师德师风现象。教师不得参与有偿补课办班，强迫或变相强迫学生参与午托，不得强迫或变相强迫学生购买教辅资料。 整顿中对违纪违规或因工作态度、工作质量造成工作失误、群众严重不满、影响学校声誉、带来经济损失的工作人员，一经核实，视情节轻重，根据有关规定予以通报批评或诫勉谈话直至纪律处分，同时扣发部分乃至全部岗位津贴。 通过近两个月的监督检查，各学校工作作风、工作纪律均有显
27、著提高。 专项治理微腐败个人自查报告篇【二】 通过学习，使本人的思想认识有了很大提高。为了轻装上阵，按照上级要求，现对照党章党纪，就本人的作风问题自查报告如下。 一、存在问题 1、学习上抓得不够紧、不够好。政治学习缺乏主动性、系统性，缺乏钻劲和挤劲，不求甚解，不能持之以恒。没把学习提高到增强工作能力的高度来认识，存在时冷时热、时紧时松现象。 2、有轻微的主观主义思想。虽说是个老兵，多以服从为天职，犯不了官僚主义的错误，但有时还是不乏自己的个性和想法。自认为好的建议一旦没被采纳，积极性便大打折扣，甚至敷衍了事。有些事情事后想来，人家是对的，我的想法是错的。不然咋有屁股决定思想一说呢。官僚官僚，当
28、官的僚就僚在这些地方。 3、消极应对形式主义，只求做像，不求做好。甚至错误的认为：形式主义的工作不能做得太出色，一旦被上面看中、黏上，当成典型连连看，影响正事，那就糟了。 4、思想上存在享乐主义的想法。食色性也。毋庸讳言，本人喜欢吃好的、穿好的、住好的、玩好的。对于我们平民百姓来说，有些虽属奢望，但从思想深处检讨，非分之想是不应该有的。 5、看到奢靡之风我很眼热。人生在世，都想风光无限。看到前些年当官的居高楼、坐豪车、喝洋酒，美女前呼后拥，好生羡慕。也想来生走点官运，风光风光。我这人思想缺乏定力，有时把持不住自己。我若官至处、厅、部、国，很难百分之百保证是个清官。 二、问题原因 归根结底还是政
29、治学习不够,思想革命不彻底。平时虽经常参加政治学习,但思想上未引起高度重视。没有把学的东西真正印在脑子里、融化在血液中、落实到行动上。 三、整改措施 1、加强政治学习，提高政治素质;注意思想改造，提高思想素质。 2、牢固树立宗旨意识，保持工作热情，力所能及地为群众服好务。 3、以党章为准则，要严格要求自己，遵守工作纪律,认真履职尽责。 4、以活动月为起点，作风建设不停步，思想改造不停步，努力完成组织交给的各项任务。 专项治理自查报告 目录 会还下设了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会。公司拥有健全的法人治理结构，符合公司法、证券法等法律法规的规定。 (二)公司各项议事规则
30、建立情况 根据公司法、证券法、上市公司治理准则等有关法律法规的规定，我公司制订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事制度、信息披露管理制度、董事会专门委员会实施细则、投资者关系管理制度、关联交易管理制度等各项规则和办法，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。 (三)法人治理结构运作情况 1、关于股东与股东大会：公司股东大会的召开程序和执行情况符合国家法律法规和公司章程的要求，同时聘请常年法律顾问对股东大会进行现场见证。在提案审议过程中，公司董事、监事和高级管理人员能够积极听取参会股东的意见和建议，认真负责的回答股东的提问，保证了中小股东的话语权。 2、关于董事与董事会：公
31、司董事会成员5人，其中独立董事2人，专业背景搭配合理。专业委员会构成符合相关法律法规的要求。独立董事由具有金融、财务等专业背景的人士构成，能够按照公司章程有关规定，履行相应的职责，发表独立性意见。 3、关于监事与监事会：公司监事会成员3人，其中由职工代表出任的监事2 名，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。监事任免机制合理，选聘过程严格，任职资格符合相关规定。公司监事能够按照监事会议事规则的要求，做到认真、诚信、勤勉、尽 责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事和其他高级管理人员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 4、关于公司经理层：公司经理层能够忠实的履行职务，
32、取得了良好的经营业绩。公司经理层实行重点工作、责任指标、基层服务打分考核应计提工资总额的考核办法;最近一年，公司已按照考核办法对高级管理人员进行了考核和评价，并在职务等级和薪资水平的确定以及年度绩效奖励的发放中予以体现。公司经理层没有越权行使职权的行为，董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部控制人”倾向。 5、关于内部控制情况：公司建立了比较完善的内部管理制度，主要有法人治理结构管理制度、安全生产管理制度、经营管理制度、人事管理制度、财务管理制度和绩效考核管理制度等。这些制度在工作中能得到较好的贯彻执行。经理层通过董事会决策对公司生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核
33、算等进行集中统一管理。异地子公司的生产、销售、财务等数据能够及时汇总到公司总部，公司总部能够全面和及时的了解异地子公司的生产经营情况。 6、关于信息披露与透明度：公司按照上市公司信息披露管理办法制定了公司信息披露制度，公司的日常信息披露完全按照深圳证券交易所股票上市规则和公司信息披露制度的规定程序，及时、完整地向外部投资者披露对公司股票可能产生影响的重大信息。同时根据证券监管部门的要求，公司不断完善信息披露制度，切实履行作为上市公司所必须承担的信息披露义务，公平对待所有股东，切实保障广大中小投资者的公平知情权。 三、公司治理存在的问题及原因 自XX年10月公司上市以来，尽管公司在公司治理工作方
34、面作了大量的工作，但仍然不可避免地存在一些问题有待我们去进一步改进和完善。 1、虽然公司已建立较为完善的内部管理制度，但随着监管部门对有关上市公司的法律法规和规章的不断修订，根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引，公司将及时调整和完善公司相关制度。 2、随着证券市场的快速发展，相关的新政策新法规相继出台，公司董事、监事、高管人员及相关人员应加强有关方面的学习。在不断学习中更好地把握经济政策动脉，理顺公司管理头绪，抓住公司治理核心。 3、公司近几年发展迅速，虽然通过招聘和培养，大专以上学历人员占全体在册职工比例有较大提高，基本建立了人才充实、结构清晰、运作有效的管理团队和技术团队，但总体上不能完
35、全满足公司的快速发展的需要。公司将以上市为契机，进一步加强和完善经营管理队伍和技术队伍建设。 四、公司的整改措施、整改时间及责任人 针对上述自查存在的差距、问题和不足，公司拟定以下整改计划和措施。 1、公司虽已按照上市公司治理和经营发展需要建立了一系列规章制度，但随着证券监管部门和交易所新出台或修改了一系列法律法规和管理制度，因此公司需要对相关制度要重新梳理并及时修改和完善。对此，公司将作专门部署，组织力量做好相关工作，按照深圳 证券交易所上市公司内部控制指引和相关规定要求进一步地制定、完善公司的内部控制制度。 整改时间：XX年10月30日前 整改责任人：公司董事长、总经理、董事会秘书 2、公
36、司将进一步加大学习培训，采取外聘和内训相结合的方式，内部定期培训及外出学习相结合，使培训成为公司一项日常工作。加强公司董事、监事及高管对新修订各项法规文件进一步学习与提升，及时的领会与掌握，提高其规范运作意识，进一步提高公司整体的规范运作水平。同时加强公司内部中、基层管理人员及所有员工的专业素质和能力培训，建立公司培训制度，储备人才力量，为公司生产经营的人才后备资源提供保障。 整改时间：定期培训和不定期培训 整改责任人：公司董事长、董事会秘书、综合办公室主任 3、进一(请继续关注：.)步加强经营管理队伍和技术队伍建设，逐步建立起人才充实、结构清晰、运作高效、激励有效的管理团队和技术团队。不断加
37、强公司内部管理创新、治理创新、技术创新、产品创新，学习与借鉴外部优秀公司的经验和做法，制定激励机制，鼓励全员参与，互相监督，共同提高，公平竞争，合理建议，不断从基层中提拔优秀的管理人才和技术人才。 整改时间：经常性 整改责任人：公司董事长、总经理 五、有特色的公司治理做法 1、公司已引入了独立董事制度，制定了独立董事工作制度， 并在公司章程中明确了独立董事的职责和权利，明确了公司要为独立董事工作提供方便，从而有力地保障了独立董事在充分了解公司信息的基础上发表独立意见，有效地维护了公司全体股东特别是中小投资者的利益。 2、公司已在董事会下设立了提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略决策委
38、员会等四个专门委员会，规定其专门负责公司人事、绩效与薪酬、财务会计、投资与战略等重大事项的预审查。 3、公司通过建立完善的治理结构规范企业决策和员工行为，规范投资者管理;通过企业“诚信为本，科技立业”理念的深入浸润，增强企业核心凝聚力，推进精神文明建设，塑造良好的企业形象;以丰富多彩的文化生活，比如开展运动赛，卡拉ok大赛，劳动技能大赛、技术创新、小改小革等活动，陶冶出企业团队健康高尚的道德情操、团结友爱的精神风貌和求实进取的工作作风，促使广大员工爱岗敬业、和睦共处，为企业发展注入了无穷的活力。公司将通过员工与企业的共同发展，为股东创造利润;为员工创造机会;为客户创造价值;为社会创造财富。 一
39、；各项业务操作管理方面： 1， 信贷业务方面未发现假（冒）名贷款，收贷（息） 不入帐等情况。 2， 重空管理：柜员使用的重空执行系统自动销号， 信贷人员领用的收据，借据和社内往来支票等使用重要空白凭证柜面使用销号单逐笔进行销号换人复核，但是单位结算账户销户时交回的支票未填写空白凭证领用（交回）单，开户单位未出具承诺书，不符合结算账户管理规定。 3， 印押证分管及密码器管理：按制度规定要求管理 印押证，相互制约。经检查发现有一人持两个密码器现象，如：XX年10月16日至10月21日因会计外出检查持主管密码器交大出纳柳凤林管 理，（柳凤林原持dp300复核密码器）。 4， 银企对帐情况：截至10月
40、末的单位结算账户对账 单收回率已达到100%，并且按月打印单位结算账户流水清单，按月核对社内往来账户余额及业务流水。 5， 未发现私设小金库，账外经营等情况。 二；内控方面：岗位设置，我社根据人员的分配，设有记帐、复核、信贷内勤（兼大出纳）、会计岗，各岗都有相应的岗位职责，并且对柜员间进行了相应的分工，做到责任明确，相互不乱推诿。存在问题是社主任兼信贷员，违反了审贷分离制。 三；人员管理方面：经调查我社员工和家属情况，没有发现有大额购买基金，彩票、炒股和办企业现象，也没有赌、毒和黄色现象。 柳树河子信用社XX年12月4日 案件专项治理“回头看”排查活动自查报告 柳 树 河 子 信 用 社 其次
41、是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为xx分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务
42、，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好 会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。 &nb（转载自新世纪范本网http:/，请保留此标记，免费提供下载。）sp;但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题： 1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。 2、有时个人印章没有及时保管好。 3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代
43、替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。自查人：xxxx 和环节上。三是自查和核查相结合，结合 着眼有效发展，审慎开展项目营销，做到不求速度求质量、不求规模求效益，达到发展、质量、效益相统一。优化信贷质量结构，提高资金运用力，确保两个效益同步发展。 3、坚持以人为本，着力和谐办行。加强学习提高职工思想、业务素质，强化安全教育，继续抓好各项制度规范化管理和检查，进一步提高全体 员工安全防范意识，切实加强对重点部位、重要环节的安全管理工作。搞好员工的政治思想工作，关心员工的实际困难。做到勤政廉政增强领导班子的凝聚力和战斗力，注重安全经营，确保安全无事故
44、，创造条件，办好真正的建设新农村的银行。 xx分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿
45、，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题： 1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。 2、有时个人印章没有及时保管好。 3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。 自查人：xxxx 案件专项治理自查报告 信用社专项治理自查报告 公务用车专项治理自查报告 XX年收费专项治理自查报告 教育系统专项治理自查报告 推荐第5篇：案件专项治理自查报告 自参加农村信用社工作20多年以来，我一直以一名合格的员工严格要求自己，树立“社兴我荣、爱社如家”的主人翁精神，认真学习农村信用社的有关法规和各项金融方针政策。通过本次学习联社印