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1、证券从业历年真题解析8节证券从业历年真题解析8节 第1节 与旗形的一个不同点是：楔形形成所花费的时间较长，一般需要两周以上的时间方可完成。（ ）正确答案： 基金托管人通常不能是（ ）。A证券公司B信托投资公司C保险公司D商业银行正确答案：ABC 三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。正确答案： 在基金客户服务中，颇具量体裁衣意味的服务是（ ）。A电话服务中心B自动传真、电子信箱与手机短信C“一对一”专人服务D讲座、推介会和座谈会正确答案：C基金管理人一般会为其安排较固定的投资顾问，从开放式基金销售前就开始一对一的服务，并贯穿售前、售中和售后全过程。由于配有专人，这部分客户通常能得到更充分和更及
2、时的有效信息，享受到更便捷、更完善的服务，故而这类服务颇具量体裁衣的意味。 基金托管人也应建立健全各项信息披露管理制度，制定专人负责管理信息披露事务。（ ）正确答案：了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。 在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注（ ）。A公司的股权结构B公司本身的情况C影响投资者决策的因素D监管机构对基金营销的监管正确答案：BCD在营销环境的诸多因素中，基金管理人最需要关注公司本身的情况、影响投资者决策的因素和监管机构对基金营销的监管。 擅自发行股票，数额巨大，后果严重，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。 A3 B2 C1 D4正确答案
3、：A 基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客能力的各种因素，主要包括（ ）。A管理水平B客户C公众D竞争对手正确答案：BCD 目前工商银行、中信银行、汇丰银行等在彭博系统上提供人民币ERA报价，参考利率为5个月期Shibor。（ ）正确答案：证券从业历年真题解析8节 第2节 计算应收账款周转率所使用的销售收入数据（ ）。A是指扣除运输费用后的销售净额B是指扣除已收回款后的销售净额C是指扣除折扣和折让后的销售净额D来自资产负债表正确答案：C 债券票面利率的高低直接影响债券发行人的筹资成本和投资者的投资收益。 （ ）正确答案： 基金投资运作监督的方式包括（ ）。A书面报告B书面警
4、示C电话提示D定期报告正确答案：ABCDABCD本题考查基金投资运作监督的方式。基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。具体方式包括电话提示、书面警示、书面报告和定期报告等。 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。（ ）A正确B错误正确答案：无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱。 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）正确答案： 在招股说明书中披露的现金流情况不包括（ ）。A经营性现金流B投资活动产生的现金流C筹资活动产生的现金流D主要产品产生的现金流正确答案：D熟悉招股说明书中披露的
5、现金流情况。 风险的大小用未来可能收益率与期望收益率的偏离来反映，这种偏离程度由（ ）度量。 A收益率的方差 B收益率的偏度 C收益率的峰度 D收益率的均值正确答案：A考点：单个证券与证券组合的收益与风险。见教材第十一章第二节，P256。 成交时价格优先的原则为 （ ）。 A较高价格买入申报优先于较低价格买人申报 B较低价格买入申报优先于较高价格买人申报 C较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报正确答案：AC掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。 营销环境中，公众属于宏观环境 ( )正确答案：178.B通常，营销环境由微观环境和
6、宏观环境组成。微观环境指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众；宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素，包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。证券从业历年真题解析8节 第3节 公司设立子公司和分公司都是独立承担民事责任的法人企业。 （ ）正确答案：按照法律规定，子公司承担相应的民事责任，分公司不能承担。 下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。A期货基金B期权基金C认股权证基金D黄金基金D黄金基金基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先
7、被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址五
8、科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综
9、合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 下列哪些是基金托管人对基金管理人监督的内容？( )A.对参与银行间同业拆借市场交易的监督B对基金投资范围的监督C.对基金投融资比例的监督D.对基金管理人选择存款银行的监督正确答案：ABCD答案为ABCD。基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括：(1)对基金投资范围、投资对象的监督；(2)对基金投融资比例的监督；(3)对基金投资禁止行为的监督；(4)对参与银行间同业拆借市场交易的监督；(5)对基金管理人选择存款银行的监督。 中国证券业协会采
10、取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。（ ）A正确B错误正确答案：B中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。 期权合约是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。 （ ）正确答案： 行业一般特征分析是公司基本素质分析的主要内容之一，是微观层次上的分析 ( )正确答案：173.B行业经济活动是介于宏观经济活动和微观经济活动中的经济层面，是中观经济分析的主要对象之一。因此，行业一般特征分析是中观层次上的分析。 在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不
11、能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A匹配量B未匹配量C虚拟匹配量D虚拟未匹配量正确答案：BB在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。 深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ ）。A9：3011：30、13：0015：00B9：1511：30、13：1515：00C9：1511：30、13：0015：00D9：3011：30、13：3015：00正确答案：C 投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（ ）。A封闭式基金B公司型基金C契约型基金D开放式基金正
12、确答案：D证券从业历年真题解析8节 第4节 股息和红利是一样的。 （ ）正确答案： 证券从业资格考试每年什么时候考试?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证
13、书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。 A首次公开上市发行的股果 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D首次公开上市发行的封闭式基金正确答案：ABCD掌握证券交
14、易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P41。 所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将（ ）增加1倍。A每6个月B每8个月C每10个月D每12个月正确答案：A所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将每6个月增加1倍。 经营战略具有（ ）的特征。A全局性B长远性C短期目标性D纲领性正确答案：ABD 融资融券业务的监管包括（ ）。A证券公司的监管B证券交易所的监管C客户查询D信息公告正确答案：BCD 混合基金是指( )。A同时以股票、债券为投资对象的基金B既注重资本增值又注重当期收入的一类基金C以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金D以追求资本增值为基本目标，较少考
15、虑当期收入的基金正确答案：A38.A混合基金同时以股票、债券等为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。 下列各项不属于上市公司经理的职权的是( )。A决定对股东的分红方式及分红金额B拟定公司的基本管理制度C主持公司的生产经营管理工作D制定公司的具体规章正确答案：A8A公司的利润分配方案由股东大会审议通过，不属于经理的职权范围。 在回购期内可以动用抵押债券。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B在回购期内不可动用抵押债券。证券从业历年真题解析8节 第5节 基金的优劣表现只能通过（ ）才能作出评判。 A绝对表现 B相对表现 C历史表现 D长期表现正确答案：B了解基金绩效
16、收益率的衡量方法。见教材第十五章第三节，P360。 关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是（ ）A从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌正确答案：D 下列关于基金估值的表述正确的是（ ）。A基金份额净值是按照基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B基金日常估值由基金托管人进行C基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人D基金托管人按基金合同规定的估值方法、时
17、间、程序进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人正确答案：ACD （ ）是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。A基金契约B招募说明书C托管协议D发起人协议正确答案：A基金契约是基金持有人和基金管理人基金托管人之间的契约。 证券营业部应当自注册之日起（）内开业。A一个月B二个月C三个月D六个月正确答案：A 机构投资者买卖基金的税收不包括( )。A增值税B营业税C印花税D所得税正确答案：A40.A增值税不需要机构购买者购买基金时收取。 在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。A价格优先原则B时间优先原则C数量优先原则D经纪商优先原则正确答案：A 在我国，基
18、金发起人不包括（ ）。A证券公司B信托投资公司C基金管理公司D金融咨询公司正确答案：D 下列有关对基金管理公司在制定内部控制制度中审慎性原则的描述，正确的有（ ）。A审慎性原则的核心是风险控制B审慎性原则要求公司追求利润最大化C以审慎经营、防范和化解风险为出发点D审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标正确答案：AC审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。证券从业历年真题解析8节 第6节 登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（ ）正确答案：技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补。 在计算营运指数时，其计
19、算过程中的非付现费用涉及（ ）。 A计提的资产减值准备 B固定资产折旧 C无形资产摊销 D待摊费用的减少正确答案：ABCD考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P224。 和黄金分割线有关的一些数字中，有一组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力，请找出这一组 （ ）A0618、1618、2618B0382、0618、1191C0618、1618、4236D0382、0809、4236正确答案：C 我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。 （ ）正确答案： 关于信用衍生工
20、具的念述正确的是（ ）。A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B用于转移或防范系统风险C是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品正确答案：CD 市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。（ ）正确答案：A。略 成长能力主要体现在（ ）。A生产能力和规模的扩张B区域的横向渗透能力C自身组织结构的变革能力D政府的扶持力度正确答案：ABC 关于破产成本说法正确的是（ ）。A破产成本认为MM理论只考虑了公司负债的收益，而没有考虑风险B破产成本认为过度负债会增加公司的支出，容易造成财务拮据，错
21、失投资机会C负债不会给企业带来信用危机D企业的债务会企业破产的机会正确答案：ABCD 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 （ ）正确答案：证券从业历年真题解析8节 第7节 2022年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最长为( )天A 91B 180C 360D 365正确答案：D答案为D2022年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为l天，最长为1年，即365天 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的（ ）的机构。A交易B登记C托管D结算正确答案：BCD 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用
22、，并且只能在客户委托的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会批准的除外。 （ ）正确答案： 证券法规定将证券公司的（ ）最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩A. 实收资本 B. 注册资本C. 国定资产 D. 注册资金正确答案：B 投资者赎回申请成功后，基金管理人支付的赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过（ ）个工作日的时间内划往赎回人资金账户。A3B5C7D9正确答案：C一般申购款应于5个工作日到达基金在银行的存款账户，赎回款于7个工作日内到达投资者基金账户。 可转换债券发行的担保范围应包括（ ）。A可转换债券的本金及利息B违约金C损害赔偿金D实现债权的费用正确答案：
23、ABCD担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是 ( )。A.货币政策B.财政政策C.收入分配政策D.产业政策正确答案：D 期货市场套利功能的理论基础在于经济学中所谓的“一价定律”，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 1890年美国制定了克雷顿反垄断法等法律对行业的经营活动进行管理。（ ）正确答案：证券从业历年真题解析8节 第8节 一般来说，股价停留的时间越长，伴随的成交量越大，离现在越近，则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大。 （ ）正确答案：题干的表述是
24、正确的。 开放式基金放开申购、赎回后，会披露每个开放目的份额净值和份额累计净值。（ ）正确答案： 财政收入和财政赤字指标属于财政指标。（ ）正确答案：财政指标包括：财政收入、财政赤字、赤字或结余。 股份转让过户登记手续完成后，由接受委托的证券公司代表受让人向证券登记结算机构申请解除该部分股票的临时保管，受让人在提出解除保管申请后的两个工作日内做出公告，该部分股票在证券交易所恢复交易。此题为判断题(对，错)。正确答案： 可转换证券筹资的特点有()。A、可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本B、可转换证券有利于未来资本结构的调整C、一个高速增长的公司在其普通股价格大幅上升的情况下，利用可转换证券
25、筹资的成本要低于普通股或优先股D、如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 货币政策可以
26、通过利率的变化影响投资成本和投资的边际效率。 （ ）正确答案：B考点：熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P101。 证券市场最基本和最主要的品种包括（ ）。 A股票 B基金 C债券 D金融期货正确答案：AC考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。 下列投资组合的比例符合证券投资基金运作管理办法的有（ ）。A1个基金投资于股票、债券的比例不得高于该基金资产总值的70%B1个基金持有1家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的10%C同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%D1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%正确答案：BD 远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利息。正确答案：