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1、2022证券从业预测试题7章2022证券从业预测试题7章 第1章 开放式基金的分红方式有（ ）。A现金分红方式B股利分红C分红再投资转换为基金份额D增加投资份额正确答案：AC通常情况下。开放式基金的分红方式有两种：其一是现金分红方式；其二是分红再投资转换为基金份额的方式。 根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（ ）。 A股权类资产的远期合约 B债权类资产的远期合约 C远期利率协议 D远期汇率协议正确答案：ABCD掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。 1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构 ( )正确答案：165.B1868年由英
2、国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。以个人为发行对象的（ ），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。A短期国债B流通国债C非流通国债D中期国债正确答案：C 对公司规模变动特征和扩张潜力的分析，主要包括（ ）。A分析公司规模扩张的推动因素B纵向比较C与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较D预测未来前景正确答案：ABCD分析公司成长性可以从五个方面分析：(1)分析公司规模扩张的推动因素；(2)纵向比较；(3)与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较；(4)预测未来前景；(5)分析财务状况。所以A、B、C、D选项都正确。 上市公司召开股东大会，董事长
3、和董事会秘书都必须出席。( )正确答案：答案为B。董事会如有特殊情况可以提前申请，如果涉及到关联交易表决，则应回避。 以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（ ）。A相对法B综合法C加权法(拉氏指数)D加权法(派许指数)正确答案：DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。 证券发行申请未获批准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。（ ）正确答案：2022证券从业预测试题7章 第2章 下列不是定向资产管理业务特点的是（ ）。A证券公司与客户必须是一对一的B具体投资方向应在资产管理合同中约定C必须在单一客户的专用证券账
4、户中经营运作D通过专门账户经营运作正确答案：D 综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。 （ ）正确答案： 在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。通常权利期间与时间价值存在同方向的线性的影响。 （ ）正确答案：通常权利期间与时间价值存在同方向但非线性的影响。 某投资者于某年1o月17日在沪市买入2手X国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价13275元；次年1月6日卖出，成交价130.26元。然后，于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股，成交价10.92元；2月18日卖出，成交价11.52元。假设经
5、纪人不收委托手续费，对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2，对股票交易佣金的收费为成交金额的28%0，股票买卖盈利为（ ）元。 A15.29 B0.70 C262.82 D16.13正确答案：C考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45。 目前多数国家和组织以( )投入占行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。ARDB设备C人力资源D市场营销正确答案：A31.ARD表示研究与开发费用。 拟首次公开发行股票的公司进行改制时，须部分改制。 （ ）正确答案： 目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右。 （ ）正确答案：目前市场交易占全部存托凭证交易的95%左右。 国有股从
6、资金来源上看主要有（ ）。A现有国有企业改制时所拥有的净资产B现有国有企业改制时所拥有的总资产C政府部门向新建股份公司的投资D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资正确答案：ACD2022证券从业预测试题7章 第3章 在关于指数量价关系分析的一些总结性描述中，正确的有：（ ）。A价涨量增顺势推动B价涨量减快速拉升C价涨量跌呈现背离D价跌量增赶快卖出E价跌量增有待观察正确答案：ACE 发行人辅导期满后，中国证监会派出机构出具的辅导监管报告应对辅导对象是否符合发行上市条件作出实质性判断。（ ）正确答案：辅导协议签署后5个工作日内，辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。派出机构应于10个工作
7、日内，对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。 下列不属于上市公司不能公开发行证券的情形的是（ ）。 A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 C上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者 作出的公开承诺的行为 D上市公司最近12个月内受到过中国证监会的公开谴责正确答案：D上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴
8、责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为：上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 流动比率可以反映公司的短期偿债能力。正确答案： 轨道线和趋势线是相互合作的一对，先有趋势线后有轨道线。( )正确答案： 根据行业生命周期分析，煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。 （ ）A正确B错误正确答案：本题考查衰退期的行业。本题表述正确。 机构投资者在投资过程中注重的事项主要是( )A资产负债状况B市场行情C投资者的生命周期D风险偏好正确答案：A
9、24.A在整个投资过程中，机构投资者更注重机构本身的资产负债状况以及股东、投资者的特殊需求。 （ ）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。 A银监会 B中国人民银行 C证监会 D保监会正确答案：A考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100。2022证券从业预测试题7章 第4章 证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令，已经发出的证券划转指令不得撤销。 （ ）正确答案：证券公司应当在中国结算公司截止接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令。在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令。 违反
10、证券公司监督管理条例的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告正确答案：ABCD 开放式基金
11、份额的发售，由（ ）负责办理。A基金管理人B商业银行C证券公司D专业基金销售机构正确答案：A 证券投资基金托管资格管理办法规定，基金财产独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。（ ）正确答案： 证券的稳定性是证券市场生存的条件。 （ ）正确答案：证券的流动性是证券市场生存的条件。如果证券市场缺乏流动性，或者说不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。 中国证监会于2022年3月制定了证券发行上市保荐业务工作底稿指引，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭
12、式基金每年至少12次分配收益。（ ）正确答案： 所有投资者不可能拥有同一个证券组合可行域和有效边界。（ ）正确答案：由于一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的勇望收益率和标准差所确定，并假定所有投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完垒相同的预期，因此，同一种证券或组合在均值标准差平面上的位置对不同的投资者来说是完全相同的。即所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界。 2022证券从业预测试题7章 第5章 发审委委员在投票时不需要在表决票上说明理由。 ( )正确答案：147.B发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。 判断一个行业的成长能力时，下列说法正确的是（
13、 ）。A需求弹性高的，行业成长能力强B生产技术进步快的企业，成长能力强C行业成长一般伴随着集团化、大型化D行业在空间的转移反映了行业的成长阶段E产业关联度强、市场容量与潜力大的行业，成长空间大正确答案：ABCDE 长期投资的成本法在每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益的变动确认投资损益，以调整投资成本。 ( )正确答案：145.B权益法需要做题干所述的账务处理，而成本法只有在实际收到分得的利润或股利时才确认收益。 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（ ）表决通过。 A发起人大会 B股东大会 C公司董事会 D公司监事会正确答案：C考点：掌
14、握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P114。 一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。 （ ）正确答案： 基金收益分配方式一般有( )。A分配基金单位B现金分红C股票分红D分红再投资正确答案：ABD85. ABD基金收益分配不包括股票分红。 拥有创新优势与能力的生物技术、航天军工等行业的上市公司仍是两税合并得益者之一。 （ ）正确答案： 依照公司章程的规定，董事会可以在股东大会决定前委任会计师事务所。 （ ）正确答案：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会
15、计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2022证券从业预测试题7章 第6章 招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。（ ）正确答案： 我国证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（ ），并报国务院证券监督管理机构核准。A基金运营业绩良好B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D基金年收益率达到10%正确答案：ABC 上市公司信息披露事务管理制度应当包括（ ）。A明确上市公司应当披露
16、的信息，确定披露标准B未公开信息的传递、审核、披露流程C信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责D对外发布信息的申请、审核、发布流程正确答案：ABCD 我国目前基金交易佣金为成交金额的0.25%，不足5元的按5元收取。( )正确答案：答案为B。我国基金交易佣金不得高于成交额的0.3%（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券经手费，上海证券交易所无此规定）起点5元，由证券公司向投资者收取。 证券投资基金托管资格管理办法规定：拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于6人，并具有基金从业资格。 ( )正确答案： 证券交易风险防范
17、的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 （ ）正确答案： 预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。A1个月B2个月C3个月D6个月正确答案：D 美国的投资银行和英国的商人银行都是证券公司。（ ）正确答案：答案为A。略2022证券从业预测试题7章 第7章 在核准制下证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）正确答案： 审计全过程的中间环节是（ ）。A审计回顾阶段B计划阶段C实施审计阶段D审计完成阶段正确答案：C 股票应载明的事项主要有( )。A.票面金额B.股票的编号C.公司名称D.公司成立的日期正确答案：ABCD答案为ABCD。股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成
18、立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号。 以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为公募基金和私募基金。 （ ）正确答案： 深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号 ( )正确答案：B159.B申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。（ ）正确答案： 按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的一 以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。( )A30% 2/3B30 1/3C50% 2/3D50% 1/3正确答案：A55.A公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 关于在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求募集资金只能用于发展主营业务。 ( )正确答案：168.A关于在创业板上市，首次公开发行股票并在创业板上市管理办法要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。