工程建设类管理制度.pdf

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1、 1 工程建设类管理制度 一工作程序.1 项目立项 公司工程项目的建设,首先由使用或归口部门根据需要提出申请,报请总经理办公会或董事长审批,由工程部负责办理立项手续。必要时董事长或总经理可直接进行项目立项,工程部办理建设手续。（如需要应由工程部组织专家进行可行性论证。)1。2 工程部负责办理建设用地及项目建设的相关手续。.3 工程项目的勘查、设计由工程部负责。1。4 工程项目的设计 工程项目勘察、设计单位的选择,由工程部负责，采购中心协助。1。5 编制工程造价标底 工程项目组织招标前，需要编制标底的，由审计监察处委托中介机构(需要招标的由采购中心负责招投标的组织工作）或内审人员根据设计图纸编制

2、工程标底。.6 项目招投标 价值 5 万元以上的工程项目建设要依据公司 工程项目招投标管理办法 进行招标；工程招标由分管基建付总负责，采购中心组织，工程部、财务处、审计监察处等部门参加,必要时可邀请相关专家参与评标审计监察处对招标过程是否规范，投标单位的资质证书是否齐全等进行监督审查。价值 5 万元以下的工程,由工程部组织询价（采购中心参与)并拟定施工单位，上报分管副总审批.特殊情况下价值 5 万元以上不采取招标的工程,按董事长(或授权分管副总）的批示由工程部负责，采购中心、审计监察处及相关部门参与，采用竞争性谈判方式，提出拟选施工单位意见，报总经理（或授权分管副总)审批。1.7 选择中标单位

3、 通过对各投标单位送交的投标书与标底对比、分析,结合投标单位的资质、技术、施工力量以及以往的业绩，由评标小组根据“公开、公正、公平”的原则,通过竞争性谈判，选出拟中标单位,报董事长、总经理（或授权分管副总）审批。1。8 合同签订 工程部负责合同起草,征求采购中心、审计监察处、律师、意见,报分管副总和分管财务、审计副总审核，工程部定稿后，由分管副总和总经理签批.1.工程监理的选用 为保证建设工程质量，建设工程要聘请监理部门对工程进行监督.监理公司 2 的选择要采用招标的办法确定。1.10 工程质量和进度的监督 工程部负责对工程有关事项同施工单位进行协调,并对工程及选用材料质量、工程质量及进度等进

4、行监督，对施工过程中出现的与原设计图纸不符的,应当场责令其改正;对技术性设计变更所产生的签证应由甲方工地代表技术主管负责,变更价值在万元以下的，一般由分管副总签字。万元以上及大的结构和造型变更要经总经理审批。审计监察处可随时对设计变更、施工签证等引起的工程量造价的变动进行审核和监督，监督要实行现场监督意见签证制度。需要对材料价格进行市场询价的,由工程部组织采购中心、审计监察处、施工方联合进行市场调研和询价，询价资料经询价人员签字后交审计监察处供结算审计使用.11 工程竣工验收 工程竣工后,应对相应工程进行验收。凡由质检站验收合格的工程由工程部交使用部门。其他工程由施工单位提供有关资料,工程部组

5、织审计监察处、采购中心、使用部门等组成验收小组进行内部验收。对于现场发现的质量问题、竣工图与实际不符部分,应及时登记汇总,由工程部责成施工单位做出答复或进行整改，达到要求后才能交付使用 验收资料应由工程部负责组织完整后及时交档案室存档。.2 工程结算的审计 工程竣工验收后,由工程部提供有关文件和资料,审计监察处负责对工程结算进行审计。大额的工程审计,可委托中介机构进行；一般工程可由工程部初审，审计监察处进行复审.工程项目的结算审计报告由审计监察处负责起草,报分管审计副总和总经理审批.1。13 基建结算审计资料的传递 工程项目的结算审计资料和审计报告由审计监察处交档案室存档.1。4 工程款支付

6、工程款支付由工程部根据合同规定填写支出申请报告，经分管副总、财务处、分管财务副总审核,报总经理批准后支付.末次付款要征求使用部门意见。1。1 编制财务竣工决算 建设工程竣工验收并经审计监察处进行结算审计完毕后,财务处根据工程结算、勘察设计费、审计费、监理费、该工程应负担的利息费用等编制财务竣工决算，作为固定资产核算的依据。1 奖惩规定 公司对各责任部门、责任人实行激励与约束、奖罚严明的政策。对工作认真 3 负责、维护公司利益、避免公司经济损失的要给予相应奖励；对工作中玩忽职守、为乙方提供虚假签证和不负责任的验收签字、对乙方的决算报告审查不严出现明显失误给公司造成经济损失的,将视情节给予经济和行

7、政处罚。二工作流程 三.工作管理制度 工程部 1 组织结构图 2 岗位职责 2.1 工程部工作职责 建设办是公司基本建设的主管部门。其主要职责:工程部部长 土建管理岗位 电气管理岗位 水暖管理岗位 造价管理岗位 勘察设计：由工程部负责；采购中心协助工程部选择勘察、设计单位 编制标底：审计监察处委托中介或内审人员编项目招标：采购中心组织，应有三家以上投标单位参加 选择中标单位：评标小组集体评议、审核，报总经理审批 合同签订：由工程部起草，经会签后，定稿盖章 按照工程项目招标办法，选择工程监理 工程施工：工程监理、工程部对工程质量、进度进行监督 竣工验收：质检站验收或由工程部组织相关部门进行验收

8、项目立项：由使用或归口部门提出申请，报请总经理办公会或总经理审批；必要时董事长或总经理办公会可直接确定项目立项。工程部负责办理相关手续 工程结算审计：大额的工程审计可委托中介；一般工程由工程部初审，审计监察处复审 工程的结算审计资料、经分管审计副总和总经理审批后的审计报告由审计监察处交档案室存档。工程款支付：按合同付款；末次付款必须按照审计报告进行核实，并征求使用部门意见 财务处根据决算、勘察设计费、审计费、利息支出等编制财务竣工决算，作为结转固定资产的依据 4 2。1。1 负责编制公司基本建设总体规划,制定年度或季度基本建设计划，并组织实施;2.1。2 根据公司基本建设总体规划,统一规划公司

9、土地的利用和工程建设;。1.负责公司建设用地的征用工作，协调与有关部门、单位之间关系，保证公司基本建设项目正常进行；2。1。4 协助有关部门做好基建项目设计、监理、施工等队伍的招投标工作；2。1.5 负责项目管理、监理、施工等合同的洽谈、签订及管理工作;2.1。组织基建项目的设计、施工并负责施工现场的质量监督和验收管理工作，确保工程质量，办理竣工验收和交付使用手续;2。1。7 负责工程建设过程中材料、变更、签证的收集、监督、管理工作,协调保修期内工程的质量维修、善后服务工作;2。1。8 负责工程的预结算初审工作，并对基建项目工程款的支付进行控制与管理;2。1.9 制定年度、季度工作计划并组织实

10、施完成，收集整理基建档案资料，包括前期资料、设计文件、施工技术资料、竣工图纸等的归档工作；.1。10 拟定本部门相关工作的规章制度并组织实施和监督检查；2.。1 本部门文化宣传、思想教育和日常工作的组织、管理、考核和监督检查。21。1所属资产的日常维护、使用和管理；2。1。完成领导交办的其它工作任务。22 工程部部长岗位职责 主持工程部的全面工作.在分管副总的领导下,认真贯彻执行公司的决议，负责组织、协调、实施公司的基建工程工作。.2.认真学习并严格执行国家基本建设中的各项法规,遵守学校的各项规章制度。在分管副总的领导下全面负责工程部职责范围内的各项工作.2。组织全部门政治、专业学习,不断提高

11、职工的政治素质和业务水平。3 根据公司的总体规划负责编制公司基本建设计划的实施，协同公司的有关部门尽快实现基本建设的发展规划。2.4 根据公司的工作安排和本办公室的实际情况制定年度工作计划和预算计划，并组织检查落实执行情况.2。2.5 负责协助有关部门做好基建项目的招投标工作，严格执行招标法,保证招标工作的公开、公平、公正 2。2。6 负责设计、项目管理、监理、施工等合同的洽谈、起草及签订工作;2。7 负责组织实施基建工程的全部过程，对工程的施工方案、预决算、5 工程款支付等进行审核.2.2.8 负责监督、检查工程质量和工程进度,充分发挥项目管理和监理公司在工程建设中的作用。22.9 负责本办

12、公室各岗位人员的配置,有效的对各岗位进行管理,检查岗位执行情况和工作任务完成情况。2.2。10 根据公司基本建设预算要求认真履行财务制度，严格财务手续，合理使用建设资金。2。2。1 完成公司领导安排的其它工作 23 土建管理岗位职责 在工程部部长的领导下,履行以下职责：2.。1 负责土建工程的建设工程规划、地质勘察、设计联系工作及零星的土建设计工作。2.3.2 负责基建工程项目现场配套工作、施工前的图纸会审和开工前准备工作。3 负责建设工程土建专业的施工管理和技术管理工作。234 负责建设工程材料、设备管理工作，负责乙方总包情况下材料、设备采购的监督,对厂家的资质审查、认证、考察,对材料、设备

13、的询价.2。3。5 负责基建施工建设全过程的质量、工期、安全、文明施工管理 2。3。6 根据工程设计变更与签证管理规定,及时办理现场签证。3。7 负责工程建设各阶段施工资料的收集,文字记录的汇总及工程总结.2。3。8 负责隐蔽工程验收、阶段验收、主体验收、竣工验收、尾工处理等工作。2.3。9 处理与土建有关的外部协调工作。2。3。10 完成上级领导交给的其它工作任务。2。4 电气管理岗位职责 在工程部部长的领导下,履行以下职责：2。3。1 负责电气工程的设计联系工作及零星的电气设计工作。2。3.2 负责电气工程项目现场配套工作、施工前的图纸会审和开工前准备工作.2。3。负责建设工程电气专业的施

14、工管理和技术管理工作 2负责建设工程电气专业材料、设备管理工作,负责乙方总包情况下材料、设备采购的监督,对厂家的资质审查、认证、考察,对材料、设备的询价。2。3。5 负责电气施工全过程的质量、工期、安全、文明施工管理.。3。6 根据工程设计变更与签证管理规定，及时办理现场签证。.7 负责电气工程各阶段施工资料的收集,文字记录的汇总及工程总结。6 23。8 负责电气专业隐蔽工程验收、阶段验收、主体验收、竣工验收、尾工处理等工作.23.9 处理与电气有关的外部协调工作.2。3.1完成上级领导交给的其它工作任务。2。水暖管理岗位职责 在工程部部长的领导下，履行以下职责:2.3。1 负责水暖工程的设计

15、联系工作及零星的水暖设计工作。2。3。2 负责水暖工程项目现场配套工作、施工前的图纸会审和开工前准备工作。2.3。3 负责建设工程水暖专业的施工管理和技术管理工作。2.3。4 负责建设工程水暖专业材料、设备管理工作,负责乙方总包情况下材料、设备采购的监督，对厂家的资质审查、认证、考察,对材料、设备的询价 2。3。5 负责水暖施工建设全过程的质量、工期、安全、文明施工管理。2。3.6 根据工程设计变更与签证管理规定，及时办理现场签证。2。7 负责水暖工程建设各阶段施工资料的收集，文字记录的汇总及工程总结。2.3.8 负责水暖工程隐蔽工程验收、阶段验收、主体验收、竣工验收、尾工处理等工作.2.。9

16、 处理与水暖有关的外部协调工作。2.。0 完成上级领导交给的其它工作任务。6 造价管理岗位职责 在工程部部长的领导下,履行以下职责：2。4。1 学习和熟悉有关建筑法规、定额标准、图纸、政策性调价及不同等级的取费标准。2。4。坚持公平公正的原则，从国家和公司的利益出发,严格把关，尽职尽力。2。.3 负责公司基建工程的预算及结算工作.。4 凡开工的工程，需要编制标底的,按照设计图纸、计算法规进行编制,为招标工作的进行与合同价款的确定提供可靠依据 2。4.5 在工程施工中,如工程变更或其他意外问题,经过编制预算来为工程实施提供可行性的决策依据.2.6 工程竣工后，及时准确地审核施工单位上报的结算书,

17、最大限度的降低工程造价。2。7 认真把好工程量审核关、定额套用审核关及费率套用审核关,严格执 7 行国家和公司的有关规定,及时掌握市场材料价格行情，根据公司相关部门的联合定价调整工程预结算。2.4。8 认真收集整理有关工程预结算资料，及时送公司有关部门审核。4.9 将工程结算中的重大问题及时向领导汇报,请求领导批示。2.。1完成上级领导交给的其它工作任务.3 工作规程 3.施工现场管理工作规程 3。1。1 工程开工前,项目负责人应负责与有关单位和人员联系,组织实施现场的“三通一平工作,并会同施工承包单位做好施工现场现状图及其它原始记录，作为有关分项工程决算的依据。3。1.2 工程开工前,项目负

18、责人应组织审核施工单位提交的施工组织设计，施工中严格按审批的施工组织设计执行,不得随意扩大施工现场范围.3。1。3 施工现场严格执行项目负责人制度,甲方对施工现场的任何管理都需经过项目负责人.3。1 严格要求施工承包单位按照投标书,施工承包合同,设计文件及现行施工验收规范的要求施工.3。1。5 项目负责人应严格控制到场的各种材料、设备的质量,禁止不合格材料、设备用到工程上去.3.1。严格执行隐蔽工程验收制度，及时做好隐蔽签证，不得事后补办签证手续.3。1。项目负责人应负责组织各工种现场负责人及有关单位和人员参加各阶段的验收工作和各种形式的工程协调、联系会议,并做好记录,负责办理各种有关验收手续

19、。3.1.8 工程竣工交付使用后，应坚持维修回访制度，在保修终止前会同施工承包单位共同回访,对所存在的问题全部返修合格才能认为保修期已满.3。2 工程设计变更与签证办理工作规程 3.2。1 工程开工前必须进行图纸会审,将施工图上的问题提前解决,尽量减少施工中的设计变更与签证,如不可避免，则按以下要求办理 3。2.工程设计变更的具体经办人为甲方工地代表技术主管,具体负责与施工承包单位、设计单位、使用单位等有关单位和人员的联系,并负责分发设计变更通知单。3。2。3 所有设计变更必须有文字记载，禁止口头承诺.特殊情况下，如口头承诺,事后必须在 7 日内补办设计变更通知单.3。2.4 对技术性设计变更

20、所产生的签证应由甲方工地代表技术主管负责。变 8 更价值在0 万元以下的,一般由分管副总签字；10 万元以上及大的结构和造型变更要经总经理、董事长审批。2。设计变更一般经由甲方工地代表技术主管通知设计单位,设计单位出具合符规范的变更通知单由甲方工地技术主管发至相关单位,方可付诸实施。3。6 现场施工过程中发生的各种签证均由甲方工地技术主管签具原始凭证，监理、审计等任何项目管理人员未经签证程序签署的签证均为无效签证.。2.7 审计监察处可随时对设计变更、施工签证等引起的工程量造价的变动进行审核和监督,监督要实行现场监督意见签证制度。3.2.8 需要对材料价格进行市场询价的,由工程部组织采购中心、

21、审计监察处、施工方联合进行市场调研和询价,询价资料经询价人员签字后交审计监察处供结算审计使用。2。9 各专业工种的设计变更应加强相互联系,避免信息不通造成新的变更和费用增加。.工程预结算初审工作规程 3。3.1 工程部负责对施工单位报送的基建工程预结算资料进行初审。审核人员应客观、公正、公平、合理核查工程预算及结算书。3.3。3 审核依据为:国家及地方建设行政管理部门有关工程造价的管理规定、合同及合同约定的相关文件、工程结算其他合法依据.3。审核内容为：根据施工图纸和工程量计算规则对工程量逐项进行审查；对套用的定额项目进行审查，包括换算、补充项目的正确性，防止高套项、重复列项等；根据合同价格和

22、甲方询价资料,对材料价格进行审查；根据合同规定的企业等级和工程类别以及相关规定对取费程序和费率进行审查。3。3审核人员认为变更、签证内容与合同、定额或清单计价规定有不同之处的,可提出异议并予以调整。3。3。工程部完成初审后，应将与施工单位共同认可的结算书及相关资料移交审计监察处以便复审.3.3。7 工程部应配合审计监察处或审计监察处委托的中介机构进行审计.。3。审核人员要以高度负责的工作责任心,保证工程预结算的质量。34 建设(维修）工程审计规定 为了加强对公司建设（维修)工程的审计监督，提高资金的使用效益,根据 审计署关于内部审计工作的规定制定本规定。一、建设工程审计对象范围:1、公司建设（

23、维修)工程(以下统称建设工程,包括建筑、装饰、安装、维修、园林绿化、信息网络等）,也无论是由公司内、外单位实施建设管理的建设 9 工程,均须实行审计 2、公司建设工程审计由审计处组织进行,工程部、施工方、设计、造价审计事务所配合 二、建设工程审计工作形式 、审计处根据建设工程项目具体情况,提出具体审计方式并报公司领导批准;无论是自审还是外审的建设工程项目,在送审单上都要有项目负责人和公司分管领导签字。2、委托审计事务所外审的建设项目应采用招标方式选择工程造价审计事务所进行审计或进行基建项目现场的跟踪审计;审计处对跟踪审计事务所的工作进行具体管理,对审计事务所出具的审计报告进行复审，审计事务所的

24、工作直接对公司审计处负责。三、建设工程审计工作要求(一）建设工程准备阶段:1、审计处负责编制公司建设工程审计方案，按照工作计划和建设工程规模组织内审或外审,内审或外审项目审计处都要安排专业人员进行复审.2、审计处负责组织专业技术人员或审计事务所进行建设项目标底编制。3、审计处参加建设工程施工单位招标与工程考察,分析施工单位投标报价资料，参与工程施工合同审查，提出降低工程成本的建议。(二）建设工程施工阶段:1、审计处审计人员根据工作需要进行建设工程事中审计,中型以上建设工程保证安排专人到工地现场进行审计工作，工程变更签证及涉及工程造价变更的协议类文字材料都要有两个部门以上的人员签字并及报审计处备

25、案.2、委托跟踪审计的建设工程，跟踪审计人员代表审计处进驻工地进行现场跟踪审计;对工程施工中发生的变更、签证进行现场查验复核;审计处对跟踪审计的建设工程要经常进行现场事中审计检查。3、跟踪审计人员应当常驻工地，编写审计工作日记,每周向审计处进行一次工作汇报;遇到重大问题应当立即向审计处进行反馈，审计处应及时上报或处理.4、工地现场跟踪审计人员对施工单位的施工形象进度工程量进行审核；相关审计结果报审计处复审，原则上复审审计误差率不得大于1。5、建设工程施工材料及设备应当由工程部、采购中心分别或共同询价，询价单由审计处审核,经分管项目副总审定；要减少询价时间，提高工作效率.四、建设工程竣工结算审计

26、要求：(一）竣工决算审计的主要内容:10 1、建设工程竣工决算报表及说明书是否真实、全面、合法；2、工程量是否真实,定额套项是否恰当、工程材料定价是否合理,计取各项费用及执行文件、选用定额版本是否准确、合规;3、竣工决算的编制依据是否符合有关规定，资料是否齐全,手续是否完备；、建设工程概预算最终执行情况；5、建设工程合同及补充协议的履行情况。（二)竣工决算审计应提交的资料：审计处在对建设工程进行审计时，被审计单位要积极配合,建设工程项目在竣工验收合格后,公司工程部应对施工单位报送的全部竣工决算审计资料及时进行初审;初审完成后按照工程规模向审计处全部或部分提交下列建设工程项目审计资料，填写建设工

27、程决算审计资料清单，随送审工程决算资料一同报送：1、招投标文件有关资料;建设工程项目批准建设的有关文件、设计文件、历次调整概算文件；2、工程施工总、分包合同、补充合同或施工协议书（包括自行采购设备、主要材料的合同、清单及出入库资料);3、工程竣工图纸(全套);4、设计变更图纸、设计变更签证单；、隐蔽工程记录及签证(涉及工程造价的有关资料)；6、施工过程中双方签证资料；7、地质勘察报告;8、工程预、决算书,加盖送审编制单位公章、预算员签章,纸质及电子版;9、其他相关的工程项目有关资料。(见附件:建设工程决算审计资料清单)（三)竣工决算审计中需明确的问题：1、建设工程资料不全或对资料依据本身产生异

28、议，审计部门可不予受理或暂缓审计;2、建设工程进入审计程序后，原则上不再接受任何补送资料;3、施工单位对所提供相关资料的真实性、合法性及完整性负责。五、建设工程竣工决算审计期限：1、施工单位按照要求报齐竣工决算审计资料之日为审计处受理审计项目日；自审或送审原则上都按照：零星工程 10 个工作日内；小于 1000 万元项目，30个工作日内；1000 万到00 万，个工作日内；5000 万元以上,6个工作日内,出具审计意见或者要求继续补充审计资料;凡是在审计过程中继续补充审计资料时,审计期限从补充新的审计资料之日起重新开始计算。2、审计报告初审意见稿返回学院建设部门 和施工单位,反馈意见须在 10

29、 日内 11 送审计处,以便进一步复核与协调，否则审计处视作无异议,随即由审计事务所或审计处出具正式审计报告.六、建设工程付款的审计要求：严格执行先审计后结算的规定。1、建设工程实施前,工程部应将有关合同送审计处会签。2、建设工程竣工结算造价经审计后，财务处凭经批准的审计报告及结算资料办理建设工程竣工结算付款及入账手续。七、关于闭口合同 建设工程项目,原则上不签闭口合同。如确实需要签订闭口合同的，必须符合下列条件:1、闭口合同是一种双方承担风险的合同;闭口合同的特点适用于工程风险和工程规模不太大的工程项目,要求工程的管理比较规范;2、在签订闭口合同时,凡涉及工程造价的工程项目,应在签订前提交审

30、计处审计,审计后的造价方可作为签订闭口合同的依据;、双方必须承认合同的完备性及正确性;图纸、工程量（工程范围)主要材料单价明确;4、闭口合同要附有协议书,工程报价书;5、闭口合同价即工程结算价；、审计处只接受闭口合同标的咨询,不作闭口合同的决算审计。八、对在审计工作中严格依法审计,维护公司经济权益做出显著成绩的审计人员，公司将根据具体情况给予表扬或奖励。九、本规定解释权归公司审计处，自发布之日起施行.附件:建设工程决算审计资料清单 建设工程决算审计资料清单 工程项目：施工单位:送审时间：送审人:序号 项目 份 数 资 料 说 明 项目立项报告 已经批准的项目立项报告复印件 2 工程施工总、分包

31、合同、补充合同或施工协议书 原件（)/复印件（）12 3 工程竣工验收报告 签字齐全；原件()/复印件(）4 工程预算书（加盖送审编制单位公章、预算员签章）原件(）/复印件()5 工程竣工图纸(全套）原件（）6 设计变更图纸、设计变更签证单 原件(）7 隐蔽工程记录及签证（涉及工程造价的有关资料)原件()8 施工过程中双方签证资料;原件()地质勘察报告;原件（)0 工程决算书(加盖送审编制单位公章、预算员签章）纸质原件(）、电子版（)11 其他相关的工程项目有关资料 原件(）/复印件（)12 建设部门工程决算初审报告 纸质原件(）、电子版（）13 其他 1-3 项由送审单位填写并报送资料 14 工程决算审计结论书 纸质原件（)说明:1、上述建设工程决算资料根据工程量情况在报送审计资料时提供,其中 2万元以下的零星工程及维修和装饰工程决算审计必须上报第、2、3、4、5、7、0、13 项资料.2、本建设工程决算审计资料清单随送审工程决算资料一同报送。3、第 14 项工程决算审计结论书由审计处审计完毕后填写。作为附件上报公司领导审批 工程部负责人：分管副总:审计员:审计处长：5 质量记录 5.立项申报表 5.2 招标项目会签表 13 5。3 合同评审表。4 工程竣工验收报告 5。基建工程决（预）算审计结论书。6 审计报告 5.计划付款审批单 5.末次计划付款审批单 5.费用报销审批