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1、委托理财合同四篇 实用的委托理财合同四篇 随着人们对法律的了解日益加深，合同的使用频率呈上升趋势，它也是减少和防止发生争议的重要措施。那么合同书的格式，你掌握了吗？以下是精心整理的委托理财合同4 篇，欢迎阅读与收藏。委托理财合同 篇 1 甲方：_ 乙方：_ 根据甲方_与客户_签订的委托理财协议（编号：_），本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：一、甲方委托乙方作为甲方与客户_签订的委托理财协议的第三方证券的监管方，乙方接受甲方的委托。二、甲方将客户的资金（或股票）在乙方开户，须向乙方提供的文本协议 1。甲方与客户签定的委托理财协议书；2。客户向甲方出据同意在乙方处资
2、金账户的监管书；3。客户同意资金划转结算书。三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。四、双方的责任和义务 1。甲方的责任和义务 （1）甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务；（2）甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利；（3）在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利；（4）甲方将指定专员为甲方唯一授权人。2。乙方的责任和义务 （1）乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务；（2）在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进行再融资、押贷款等操作。客户资金帐户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务；（3）在资金监管期内，未经
3、甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_证券交易所的撤消指定交易业务和_帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书；（4）乙方有责任随时应甲方的要求提供资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权；（5）乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。五、登记结算 乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协议的地方仲裁机构裁决。七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另
4、行商定解决。八、本协议自_年_月_日起生效，有效期为_年。1。在本协议有效期间达到理财标准后，甲方划转资金结算后次日（遇节假日顺延）为本协议有效期截止日期；2。未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。甲方（公章）_ 授权代表人（签字）_ 电话：_ 传真：_ 帐号：_ _年_月_日 乙方（公章）_ 授权代表人（签字）_ 电话：_ 传真：_ 帐号：_ _年_月_日 委托理财合同 篇 2 甲方：_ 身份证号:_ 乙方：_ 身份证号:_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互
5、利、友好合作的意愿达成本协议，并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_开设的资金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作，不得以任何形式指挥和干扰甲方操作。二、委托期限为 年，起始日期_，截止日期_，期初资产_ 元(人民币或美元)。三、利润定义：(乙方账户)期末资产 期初资产 期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率=利润/期初资产*100%四、结算 1.委托期满后，如果已平仓单子利润率为正数，乙方付给甲方30%作为佣金。如果已平仓单子利润率为负数，当(亏损金额/期初资产 30%)时，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己承担。如果已平仓单子利润率为
6、负数，且当(亏损金额/期初资产 30%)时，乙方不付给甲方佣金，超过期初资产30%的那部分亏损由甲方双方共同承担，甲方承担30%，乙方承担 70%。举例说明，如果资金 100 万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方佣金 10 万*30%=3 万元，如果到期亏损 30 万以内，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己承担。如果亏损超过 30 万，假设亏损了 40 万，乙方不付给甲方佣金，超过30 万那部分为 10 万，甲方赔偿乙方 3 万元，而乙方自己承担亏损 37 万。在结算日或委托期满时，未平仓的单子不能参与利润或亏损的计算，未平仓的单子是赢是亏都不拿来参加核算利润和亏损，只用平仓后的单子的赢亏情
7、况来核算。2.未到委托结束日期，乙方要存、取款或终止协议的，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 30%作为佣金。如果利润为负数，全部由乙方自己承担亏损。3.甲乙结算金额精确到百元,百元以下舍去不计。五、协议期内如果亏损大于 30%，乙方有权终止协议，并按第四条中第 2 款未到委托结束日期的结算方法进行结算。协议期内如果利润大于 30%，甲方有权终止协议，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算，结算后再次委托视为另一次的委托。六、每次结算后，账户期初资产值应变更为结算后重新委托时的资金量，相当于结算后的再次委托视为新的一次委托，其赢利与亏损都与结算前的金额无关，新的账户资金量作为该次的期初资
8、金。本协议一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效，请仔细阅读后，请确认完全认可时方可签字。甲方(公章)：_ 乙方(公章)：_ 法定代表人(签字)：_ 法定代表人(签字)：_ _年_月_日 _年_月_日 委托理财合同 篇 3 甲方：_ 身份证号：_ 乙方：_ 身份证号：_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_（证券营业部）开设的资金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。二、期限一年，起始日期_，截止日期_，期初资产_ 元。三、利润定义：（乙方账户）期末资产 期初资产 期间收到的存款利息（
9、证券资产要扣除交易费用）利润率=利润/期初资产*100%四、结算 1委托期满后，如果利润率大于等于 5%，乙方付给甲方超出 5%部分的 25%作为佣金，如果利润率为负数且小于5%，即亏损大于 5%，甲方付给乙方超出 5%部分的 25%作为赔偿。举例说明，如果资金 100 万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方（105）*0。25=1。25 万元，如果到期亏损 10万，甲方应付给乙方（105）*0。25=1。25 万元，如果利润在5 万与 5 万之间，乙方自己承担/享有。2未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 25%作为佣金。3甲乙结算金额精确到百元，百元以下
10、舍去不计。五、合同期内如果亏损大于 10%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于 30%，甲方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后，可重新签定合同。本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效 甲方签字：乙方签字：日期：销售基价（本代理项目各层楼面的平均价）由甲乙双方确定为 _元/平方米，乙方可视市场销售情况征得甲方认可后，有权灵活浮动。甲方所提供并确认的销售价目表为本合同的附件。第五条 代理佣金及支付 1。乙方的代理佣金为所售的_项目价目表成交额的_%，乙方实际销售价格超出销售基价部分，甲乙双方按五五比例分成。代理佣金由甲方
11、以人民币形式支付。2。甲方同意按下列方式支付代理佣金：甲方在正式销售合同签订并获得首期房款后，乙方对该销售合同中指定房地产的代销即告完成，即可获得本合同所规定的全部代理佣金。甲方在收到首期房款后应不迟于 3 天将代理佣金全部支付乙方，乙方在收到甲方转来的代理佣金后应开具收据。乙方代甲方收取房价款，并在扣除乙方应得佣金后，将其余款项返还甲方。3。乙方若代甲方收取房款，属一次性付款的，在合同签订并收齐房款后，应不迟于5 天将房款汇入甲方指定银行帐户；属分期付款的，每两个月一次将所收房款汇给甲方。乙方不得擅自挪用代收的房款。4。因客户对临时买卖合约违约而没收的定金，由甲乙双方五五分成。第六条 甲方的
12、责任 1。甲方应向乙方提供以下文件和资料：（1）甲方营业执照副本复印件和银行帐户；（2）新开发建设项目，甲方应提供政府有关部门对开发建设_项目批准的有关证照（包括：国有土地使用权证书、建设用地批准证书和规划许可证、建设工程规划许可证和开工证）和销售_项目的商品房销售证书、外销商品房预售许可证、外销商品房？售许可证；旧有房地产，甲方？峁课菟？有权证书、国有土地使用权证书？（3）关于代售的项目所需的有关资料，包括：外形图、平面图、地理位置图、室内设备、建设标准、电器配备、楼层高度、面积、规格、价格、其他费用的估算等；（4）乙方代理销售该项目所需的收据、销售合同，以实际使用的数量为准，余数全部退给甲
13、方；（5）甲方正式委托乙方为_项目销售（的独家）代理的委托书；以上文件和资料，甲方应于本合同签订后 2 天内向乙方交付齐全。甲方保证若客户购买的_的实际情况与其提供的材料不符合或产权不清，所发生的任何纠纷均由甲方负责。2。甲方应积极配合乙方的销售，负责提供看房车，并保证乙方客户所订的房号不发生误订。3。甲方应按时按本合同的规定向乙方支付有关费用。第七条 乙方的责任 1。在合同期内，乙方应做以下工作：（1）制定推广计划书（包括市场定位、销售对象、销售计划、广告宣传等等）；（2）根据市场推广计划，制定销售计划，安排时间表；（3）按照甲乙双方议定的条件，在委托期内，进行广告宣传、策划；（4）派送宣传
14、资料、售楼书；（5）在甲方的协助下，安排客户实地考察并介绍项目、环境及情况；（6）利用各种形式开展多渠道销售活动；（7）在甲方与客户正式签署售楼合同之前，乙方以代理人身份签署房产临时买卖合约，并收取定金；（8）乙方不得超越甲方授权向客户作出任何承诺。2。乙方在销售过程当中，应根据甲方提供的_项目的特性和状况向客户作如实介绍，尽力促销，不得夸大、隐瞒或过度承诺。3。乙方应信守甲方所规定的销售价格，非经甲方的授权，不得擅自给客户任何形式的.折扣。在客户同意购买时，乙方应按甲乙双方确定的付款方式向客户收款。若遇特殊情况（如客户一次性购买多个单位），乙方应告知甲方，作个案协商处理。4。乙方收取客户所付
15、款项后不得挪作他用，不得以甲方的名义从事本合同规定的代售房地产以外的任何其他活动。第八条 合同的终止和变更 1。在本合同到期时，双方若同意终止本合同，双方应通力协作作妥善处理终止合同后的有关事宜，结清与本合同有关的法律经济等事宜。本合同一但终止，双方的合同关系即告结束，甲乙双方不再互相承担任何经济及法律责任，但甲方未按本合同的规定向乙方支付应付费用的除外。2。经双方同意可签订变更或补充合同，其条款与本合同具有同等法律效力。第九条 其他事项 1。本合同一式两份，甲乙双方各执一份，经双方代表签字盖章后生效。委托培训合同 审计鉴定合同 委托投资合同 委托书 2。在履约过程当中发生的争议，双方可通过协
16、商、诉讼方式解决。甲方：_ 代表人：_年_月_日 乙方：_ 代表人：_年_月_日 委托理财合同 篇 4 甲方：_ 乙方：_ 甲乙双方经友好协商，就甲方代理乙方进行项目融资与理财服务达成如下协议：一、融资金额、成本、用途、资金期限 融资金额：_（_美金），分_批执行。融资成本：综合融资成本为融资总额的_（含甲方的佣金）。融资用途：_。资金期限：_。约定佣金：资金总额的_。二、甲方责任 1负责协助乙方财务状况，针对性地对其财务形象加以修正和改善，以便于取得银行授信；2负责对乙方的存量资产进行整合，选择出可被银行易于接受的资产条件；3整理乙方现有的订单，并与有关潜在的客户达成合作意向，以作为向银行申
17、请授信的附加筹码；4最终确定项目主体，明确融资的用途，形成项目计划书，正式填报银行的授信申请表；5代表乙方向银行呈交授信申请表，附带项目计划书、财务报表等必须的文件；6协助乙方办理经银行认可的资产条件及订单担保手续，作为乙方融资到期向银行承担付款责任的经济保证；7申请手续通过银行审核后，取得银行对乙方对外开立备用信用证的整体授信；8协助乙方向外汇管理局办理境外项目融资审批、境外金融机构借款登记以及收结汇备案；9取得银行的授信后，请求银行先对外发出预开证通知书，并请接证行给予回复确认；10在银行授信范围内，向银行申请对甲方指定的银行开立不可撤消的、到期保兑的、定期为 1年的备用信用证。11负责选
18、择具有离岸业务并在中国境内开设分行的外资银行作为接证行；12负责与接证行确定贴现利率以及银行手续费，以及贴现信用证项下款项的比例，代表乙方与接证行签订借款协议书；13根据甲方自身累计的信用额度，在接证行办理贴现授信额度，以接受开证行开出的备用信用证；14自信用证开出之日 15 个银行工作日内，按照已经确定的贴现利率及银行费用，接证行扣除相关费用，并按开证人指示支付给甲方融资佣金后，将信用证项下所贴现的款项电汇至乙方指定的账户；15在信用证到期前 5 个工作日，协助乙方向接证行办理偿还所融资的款项手续，并负责办理外汇管理局的结汇核销手续；16备用信用证到期自动失效，解冻甲方被冻结的信用额度。三、
19、乙方责任 1向甲方提交委托申请表，此申请表作为本协议的附件，与本协议具有同等法律效力；2正式书面授权甲方代理项目融资和理财服务；3组织和协调项目相关人员全程配合甲方的服务；4承担项目融资全过程中各环节所发生的正常费用，此项费用为融资总额的_，但不包括开证行发生的费用；5在信用证到期前 5 个工作日，备齐需偿还的款项；否则自行承担到期未能偿还借款而发生的违约罚款及一切相关责任；6融资款项贴现后，向接证行发出付款指令（PAY ORDER），指示接证行先行向甲方支付约定的佣金，然后将余款付至指定账户；四、其他未尽事宜，甲乙本着真诚合作、互利互惠的原则，双方友好协商解决。增加条款可以作为本协议的附件，
20、并与本协议具有同等的法律效力。甲方（盖章）：_ 乙方（盖章）：_ 授权代表（签字）：_ 授权代表（签字）：_ _年_月_日 _年_月_日 以下为精品推荐，可自行删改！推荐一：委托理财合同 委托理财合同 委托理财合同 1 甲方：_ 身份证号：_ 乙方：_ 身份证号：_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_(证券营业部)开设的资金账户，资金账号为_.交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。二、期限一年，起始日期_，截止日期_，期初资产_ 元。三、利润定义：(乙方账户)期末资产 期初资产 期间收到的存款利息(证券资
21、产要扣除交易费用)利润率=利润/期初资产*100%四、结算 1.委托期满后，如果利润率大于等于 5%，乙方付给甲方超出 5%部分的 25%作为佣金，如果利润率为负数且小于-5%，即亏损大于 5%，甲方付给乙方超出 5%部分的 25%作为赔偿。举例说明，如果资金 100 万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方(10-5)*0.25=1.25 万元，如果到期亏损 10 万，甲方应付给乙方(10-5)*0.25=1.25 万元，如果利润在-5 万与 5 万之间，乙方自己承担/享有。2.未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 25%作为佣金。3.甲乙结算金额精确到百元
22、，百元以下舍去不计。五、合同期内如果亏损大于 10%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于 30%，甲方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后，可重新签定合同。本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效 甲方签字：乙方签字：委托理财合同 2 甲方：_ 乙方：_ 根据甲方_与客户_签订的委托理财协议(编号：_)，本着友好互利、共同发展的原则，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：一、甲方委托乙方作为甲方与客户_签订的委托理财协议的第三方证券的监管方，乙方接受甲方的委托。二、甲方将客户的资金(或股票)在乙方开户，须向乙方提供的文本协
23、议 1.甲方与客户签定的委托理财协议书;2.客户向甲方出据同意在乙方处资金账户的监管书;3.客户同意资金划转结算书。三、将甲方确定的客户帐号资金、证券在电脑上建立专户档案、进行专人监管。四、双方的责任和义务 1.甲方的责任和义务 (1)甲方对客户的交易资料及帐号负有保密义务;(2)甲方有直接对客户在乙方帐上的资金、证券的理财操作权利;(3)在确认达到理财目标后，甲方有委托会计结算人员从客户帐上划转资金的权利;(4)甲方将指定专员为甲方唯一授权人。2.乙方的责任和义务 (1)乙方有对甲方提供给乙方的相关文件资料保密的义务;(2)在监管期内，乙方不得受理所监管帐户内证券进行再融资、押贷款等操作。客
24、户资金帐户发生异常情况，乙方有告知甲方的义务;(3)在资金监管期内，未经甲方授权人签字盖章，乙方不得为客户办理资金支取、转帐、消帐及_证券交易所的撤消指定交易业务和_帐户的转托管业务。若擅自授权须向对方赔偿经济损失，受害方有权解除本协议书;(4)乙方有责任随时应甲方的要求提供资金及证券变化的状况以确保甲方对客户资料的操作权;(5)乙方有向甲方提供咨询帐户号、对帐和交易密码的义务。五、登记结算 乙方依据甲方提供的文本协议，确认达到理财标准后，允许甲方书面委托的会计结算人员将客户的资金按已定的比例、金额划到甲方指定的帐户。六、双方因协议书的履行或解释发生争议时，应协商解决。如协商不妥，可到制订本协
25、议的地方仲裁机构裁决。七、发现本协议有未尽事项或需要更改的条款，由双方另行商定解决。八、本协议自_年_月_日起生效，有效期为_年。1.在本协议有效期间达到理财标准后，甲方划转资金结算后次日(遇节假日顺延)为本协议有效期截止日期;2.未达到理财目标的情况，任何一方要延长本协议期限的，应在本协议期满前三个月通知对方，并另行商定延长期限及有关事宜。九、本协议一式四份，甲、乙双方各执二份，经双方签字盖章后生效。甲方(公章)委托理财合同 3 叶某是北京某外资公司的高级经理人，考虑到自己经常出差外地无暇顾及股市，去年叶某将自己的 250 万元资金委托给北京某投资公司进行理财。双方为此签订委托理财合同，合同
26、约定：合作期限为一年，250 万元投资以年息 10%计算，一年理财期满后可稳定地获得投资收益 25 万元。如此算来，叶某的投资收益远高于银行存款利息，并且无任何风险。但几个月过后却出现47 万多元的损失，对方当初承诺的高回报无法兑现。叶某为此将该投资公司诉至法院，要求其按照合同约定支付本金和利息。因股市长期低迷，近年来类似于上述委托理财合同纠纷已经成为证券市场纠纷的热点之一。委托理财类合同纠纷案件是指因委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人，由受托人在证券、期货等金融市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资、管理活动所引发的合同纠纷案件。由于这类案件包含的法律关系较为
27、复杂，涉案金额巨大、社会影响面广，处理不慎很可能会给资本市场带来负面影响，对法律适用问题需慎重研究。本文拟从合同的定性、合同中保底条款效力的认定、监管人的法律地位和法律责任等方面对委托理财类合同进行剖析。委托理财合同的定性 委托理财合同同时兼有委托、借贷和信托合同的特征，实践中很难将它们归为某一类。由于无法判定合同性质，司法审判目前在这方面很混乱。多数情况下，法官直接认定合同无效，判决结果是受托人返还委托人本金；如果损失已经发生，受托人无法返还本金，则由法官按过错原则自由裁量，通常的判决是委托人和受托人各承受一半损失。为正确适用法律和解决纠纷，司法解释必须对案件的法律关系进行识别。对委托理财类
28、合同纠纷，根据当事人在合同中关于权利义务的约定，笔者认为可以将其分为 4 种：1、凡是约定本息保底，超额归受托人所有的，与民间借贷无异，应将其认定为借贷纠纷；2、凡是约定委托人直接将资金交付给受托人，由受托人以自己的名义进行投资管理的，应将其认定为信托合同纠纷；3、凡是约定委托人自己开立资金账户和股票账户，委托受托人进行投资管理的，应将其认定为委托合同纠纷；4、凡是约定双方共同出资，利益共享、风险共担的，应将其认定为合伙合同纠纷。当事人约定的保底条款效力 “保底条款”是人们对各种委托理财合同中委托人向受托人作出的保证本金不受损失，超额分成；保证本息最低回报，超额分成；保证本息固定回报，超额归受
29、托人等约定的统称。实践中保底条款可分为保证本息固定回报条款，保证本息最低回报条款，保证本金不受损失条款等三种。在委托理财合同纠纷案件的处理中，争议最大的.问题就是保底条款的效力。目前司法界对保底条款的认定很不一致，归纳起来有如下 3 种观点：1.从私法领域的意思自治原则出发，保底条款系双方真实意思表示，除违反法律和行政法规的相关规定的情形以外，应认定其有效；2.应认定保底条款无效，双方根据过错分担因履行委托理财合同而产生的损失；3.对保底条款的效力，不宜一律否认，也不宜一律承认。应以银行活期存款利率为标准对保底收益率加以调整，超过部分不予支持，即有限承认。笔者认为，为平衡合同当事人双方的利益，
30、对保底条款效力的基本取向是“有限承认说”。从结果公平的角度考虑，以银行利率为基准，有限制地承认保底条款的法律效力的司法政策可以在两个方面实现结果公平：一方面，从合同有效与合同无效的比较来看，可以确保委托理财合同无效的法律后果不优于合同有效的法律后果；另一方面，在合同有效的前提下，无论是构成名为委托理财、实为借贷，还是构成委托代理合同或信托合同关系，也不论其受托人是否为金融机构，委托理财合同履行的结果和对于委托人利益的保护均能够达到大体相同的结果。委托理财合同中监管人的民事责任 委托人在委托自然人、非金融机构的法人、其他组织代其理财时，往往在签订委托理财合同的同时签订委托监管合同，约定由作为第三
31、方的证券或期货公司作为监管人对合同的履行进行监管，在证券公司作为受托人的情况下，有时也会委托另一家证券公司作为监管人。从监管合同的当事人来看，主要有两种情况，一种是证券公司或期货公司作为合同一方与委托理财合同的委托人、受托人共同签订三方协议，合同主体为三方当事人；另一种是证券公司或期货公司只与委托理财合同的委托人签订协议，合同主体为两方当事人。监管人的违约行为往往与受托人的违约行为同时存在，共同导致了委托人损失的产生。这时，监管人是应当承担连带赔偿责任还是承担补充赔偿责任呢？我们认为监管人应当对由于其未尽监管义务所给委托人造成的损失承担补充赔偿责任。因为，委托理财合同和委托监管合同是相互独立的
32、，受托人和监管人违约行为在无主观意思联络的情况下也是各自独立的，监管人基于委托监管合同承担违约责任，无论其责任基础还是责任范围，与受托人承担的责任都不相同。由于在监管人承担责任的场合，其终局责任人往往还是受托人，除非有证据表明监管人与受托人共同欺诈、恶意串通，从事内幕交易或操纵市场行为损害委托人利益，受托人和监管人应承担连带赔偿责任的以外，监管人只应当承担相应的补充赔偿责任。委托理财合同 4 (一)什么是委托理财类合同纠纷 委托理财类合同纠纷是指因委托人和受托人约定，委托人将其资金、证券等金融性资产委托给受托人，由受托人在证券等金融市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资、管理活动所引发的合同
33、纠纷。(二)委托理财纠纷案件的主要特点 1、从协议的名称看，有委托投资、合作经营、合伙经营、借款等，但其实际内容大都约定了保本、支付固定收益等条款。尽管协议所用名称不一样，但协议的内容基本为委托理财。2、从协议签定的主体看，有委托双方签定的协议，有委托双方加监管人或者担保人三方签定的协议。委托人，有法人、自然人;受托人有既有民间的委托理财如自然人、一般的有限公司、各类投资管理公司、投资咨询公司、私募基金等等，也有金融机构的受托理财，如证券公司、信托投资公司、期货公司、商业银行等等。3、从协议约定的内容看，有委托人将资金交付受托人，由受托人代理全权操作的;也有委托人自行开立资金帐户、股票帐户，购
34、买证券或注入资金，委托受托人操作。前者，委托人对其交付的资产没有控制权;而后者，委托人享有资产证券的控制权，受托人只有操作的权利。4、从这类案件起诉判决的案由看，有借贷纠纷，有信托合同纠纷，有委托合同纠纷，有合伙纠纷，有委托资产管理合同纠纷。(三)委托理财的性质 严格地讲，委托理财并非是一个正式的法律术语，而仅仅是一个约定俗成的术语。在中国证监会颁布的一些规范性文件中，也从未出现过委托理财的字样，而是使用了“委托资产管理”、“受托投资管理”和“资金信托”等术语。但是，委托理财已经成为投资领域的习惯叫法，因此法院也一般以委托理财进行审理。最高法院在其召开的 关于审理金融市场上委托理财合同纠纷案件
35、的若干规定 的司法解释起草工作第二次研讨会上，对这类纠纷，根据当事人在合同中关于权利义务的约定，将其分为四种：1、凡是约定本息保底，超额归受托人所有的，与民间借贷无异，应将其认定为借贷纠纷;2、凡是约定委托人直接将资金交付给受托人，由受托人以自己的名义进行投资管理的，应将其认定为信托合同纠纷;3、凡是约定委托人自己开立资金帐户和股票帐户，委托受托人进行投资管理的，应将其认定为委托合同纠纷;4、凡是约定双方共同出资，利益共享、风险共担的，应将其认定为合伙合同纠纷。二、委托理财合同效力的界定 合同法规定，依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。最
36、高法院出台的关于合同法的司法解释规定，认定合同的效力，应以法律、行政法规为依据，法律的颁布机关为全国人大及其常委会，行政法规的颁布机关为国务院。目前对于委托理财，只有证券法及证监会的一些规章、文件。而证券法并未对委托理财的主体作出规定。因此，只要委托双方签定的合同不存在合同法第 52 条规定的合同无效的情形，委托理财合同应认定为有效合同。同时，由于委托理财合同保底条款无效，应根据合同法第 56 条的规定“合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效”。因此，认定委托理财合同的效力时，除了保底条款无效外，合同其他部分仍然是有效的。根据上文的介绍，我们可以知道委托理财合同需要依法成立，但要
37、在办理相关的批准、登记等手续后才能生效。如果你对委托理财还有疑问的话，建议你咨询一下的专业律师，尽早的解决问题，这样才能更好的维护你的利益。委托理财合同 5 甲方：_ 身份证号：_ 乙方：_ 身份证号：_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。一、乙方委托甲方代理操作乙方在_(证券营业部)开设的资金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作。二、期限一年，起始日期_，截止日期_，期初资产_ 元。三、利润定义：(乙方账户)期末资产-期初资产-期间收到的存款利息(证券资产要扣除交易费用)利润率=利润/期初资产*100%四、结算 1
38、.委托期满后，如果利润率大于等于 5%，乙方付给甲方超出 5%部分的 25%作为佣金，如果利润率为负数且小于-5%，即亏损大于 5%，甲方付给乙方超出 5%部分的 25%作为赔偿。举例说明，如果资金 100 万，到期利润 10 万，乙方应付给甲方(10-5)*0.25=1.25 万元，如果到期亏损 10 万，甲方应付给乙方(10-5)*0.25=1.25 万元，如果利润在-5 万与 5 万之间，乙方自己承担/享有。2.未到委托结束日期，乙方要存、取款，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的 25%作为佣金。3.甲乙结算金额精确到百元，百元以下舍去不计。五、合同期内如果亏损大于%，乙方有权终止合
39、同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于%，甲方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后，可重新签定合同。本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效 甲方签字：乙方签字：日期：委托理财合同 6 甲方：_ 乙方：_ 为进一步加强甲乙双方业务合作，甲乙双方本着平等、互利、自愿的原则签定此协议书，双方共同遵守：一、甲方委托乙方理财金额为：_元。二、甲乙双方协定的理财期限为：_年_月_日到_年_月_日。甲方在此理财期间内，还必须保证在乙方帐户上达到与理财本金同等或以上的存款额。否则，乙方将取消为甲方的理财服务，退还甲方理财本金。甲方不享受任何理财收益，并
40、承担由此所引起的一切损失。三、理财方式以购买境外有价证券的形式进行合作。理财金由甲方帐户划转到乙方的综合理财帐户上进行具体的理财操作，甲方所买入的外汇有价证券由乙方统一保管，待理财期满日止，乙方所持有的外汇有价证券划给甲方，乙方将甲方之理财本金及收益一次性划入其在乙方开立的存款帐户上。四、理财期限为_，收益率为（年率）_。五、在理财期间，甲方在以下情况不享有上述第四条款中确定的收益率，并且自行承担因中途终止理财协议而导致的一切损失：（1）理财期未满，甲方自行要求终止理财服务的；（2）甲方不能满足乙方上述第二项条件时，由乙方终止理财服务的。六、如遇不可抗力，乙方有权取消，修改或以其它方式处置上述
41、理财服务内容，并按市场原则对甲方进行清偿。七、理财协议遵循国家政策的有关规定。八、理财协议一式三份，乙方二份，甲方一份，具有同等法律效力。甲方（签字）：_ 乙方（签字）：_ _年_月_日 _年_月_日 委托理财合同 7 委托方(甲方)：_ 营业执照号码(身份证号码)：_ 发证机关：_ 联系电话：_ 受托方(乙方)：_ 身份证号码：_ 发证机关：_ 联系电话：_ 一、兹有甲方将自有资金委托乙方参于证券市场的操作而签订本合同。二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。(委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在
42、该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。)三、对盈利部分进行二、八分成，即甲方得 80%、乙方得 20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。五、本合同自委托之日起生效，试行期_;适用于任何网上操作的股民，只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一帐户，若试行期满甲方不满意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相
43、悖之处可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。甲方(签章)：_ 乙方(签章)：_ 资金账号：_ 股东账号：_ 起点市值：_ 签订地点：_ 签订地点：_ 推荐二：委托理财合同 3 篇 实用的委托理财合同 3 篇 在人们的法律意识不断增强的社会，随时随地，各种场景都有可能使用到合同，正常情况下，签订合同必须经过规定的方式。那么制定合同书有什么需要注意的呢？以下是收集整理的委托理财合同3 篇，欢迎大家分享。委托理财合同 篇 1 编号：xxx 号 委托方(甲方)：营业执照号码(身份证号码)：发证机关：联系电话：受托方(乙方)：身份证号码：发证机关：深圳市公安局 联系电话：一、兹有甲方将自有资金参于证券
44、市场的操作而签订本合同。二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。(委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。)三、对盈利部分进行二、八分成，即甲方得 80%、乙方得 20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。五、本合同自委托之日起生效，试行期二周;适用于任何网上操作的股民，只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一帐户，若试行期满甲方不
45、满意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成;若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。甲方(盖章、签名)：乙方(签名)：资金账号:或股东账号：起点市值：二 00 年 月 日签定 二 00 年 月 日签定 委托理财合同 篇 2 甲方：_身份证号:_ 乙方：_身份证号:_ 甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。一、甲方提供资金帐户并且开通网上交易。甲方委托乙方代理操作甲方在_（证券营业部）开设的资
46、金账户，资金账号为_。交易密码甲乙双方共享，甲方可以查询,但不能操作。二、期限一年，起始日期_，截止日期_,期初资产_元。三、利润定义：（甲方账户）期末资产期初资产（证券资产要扣除交易费用）利润率=利润/期初资产*100%四、委托方式与结算 1、委托期满后，如果利润率大于等于 3.25%，甲方付给乙方超出 3.25%部分的 50%作为佣金,如果利润率为负数且小于-3.25%，即亏损大于 3.25%，乙方付给甲方超出 3.25%部分的 50%作为赔偿。举例说明，如果资金 100 万，到期利润 10 万，甲方应付给乙方（10-3.25）*0.5=3.375 万元，如果到期亏损 10 万，乙方应付给
47、甲方（10-3.25）*0.5=3.375 万元，如果利润在-3.25 万与 3.25 万之间，甲方自己承担/享有。2、未到委托结束日期，甲方不得取用账户资金。如果甲方一定要取用资金，若此时利润为正数，甲方付给乙方利润的 50%作为佣金，然后重新签订合同。3、甲乙结算金额精确到百元,不足百元部分舍去不计，付款手续费由付款方支付。五、提前中止合同 合同期内如果亏损大于 10%，甲方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。合同期内如果利润大于30%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后,可重新签定合同。六、交易对象：a 股、b 股、国债、企业债、可转债、三
48、板转让、封闭式基金、etf、权证（可选择一种或多种）。本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效 甲方签字：乙方签字：日期：委托理财合同 篇 3 编号：_ 委托方（甲方）：_ 营业执照号码（身份证号码）：_ 发证机关：_ 联系电话：_ 受托方（乙方）：_ 身份证号码：_ 联系电话：_ 一、兹有甲方将自有资金参于证券市场的操作而签订本合同。二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。（委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。）三、对
49、盈利部分进行二、八分成，即甲方得 80%、乙方得 20%，每月底结算壹次，结算后三天内付清。四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。五、本合同自委托之日起生效，试行期二周；适用于任何网上操作的股民，只要把甲方帐户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一帐户，若试行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成；若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。甲方（盖章、签名）：_ _年_月_
50、日签定 乙方（签名）：_ _年_月_日签定 资金账号:_ 或股东账号：_ 起点市值：_ 推荐三：委托理财合同 4 篇 实用的委托理财合同 4 篇 随着法律法规不断完善，人们越发重视合同，很多场合都离不了合同，签订合同能促使双方规范地承诺和履行合作。那么正式、规范的合同是什么样的呢？以下是精心整理的委托理财合同 4 篇，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。委托理财合同 篇 1 甲 方：住 址：宅 电：手 机：身份证：开户行：帐号：乙 方：住址：宅 电：手 机：身份证：开户行：帐号：一、定义 1)甲方/客户：协议出资人，系乙方提供的理财服务并与之签订服务协议的对象，亦是甲方。2)乙方：协议理财服务提供者，