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1、供应商评审细则（茶类）管理承诺 1、管理承诺及持续改进【】1.1 最高管理者需承诺工厂已履行其义务来确保生产安全及合法的产品，并对消费者承担责任；最高管理者需承诺配合我司的质量巡查工作，不得以任何理由拒绝，阻碍我司人员进入工厂巡查，包括日常巡查和突击检查；最高管理者需承诺针对存在的质量问题投入所需资源实施改进。1.2 应设立能够独立实施质量和食品安全管理的质量机构或人员，确保其工作不受其他人影响；公司高管层应明确对质量和食品安全管理机构和人员的支持，并确保其获得相应的资源。质量管理部门的人员配置应不少于 3 人，评茶员应有 1人，检验员至少有 1 人 质量管理部门的负责人应有 3 年以上工作经
2、验，评茶员应持有职业资格证或具备灵敏感官评鉴能力”食品安全计划-HACCP 1、建立 HACCP 计划【】1.1 建立 HACCP 计划：每一个步骤危害分析-确定 CCP 点-设定 CCP 临界限值-建立 CCP 监控系统-建立纠偏计划-验证-保存记录。1.2 关健控制点：原料的农残和重金属、烘干工艺的温度和时间、筛选机器的灵敏度、包装和标签 1.3 确保 CCP 点相关控制人员清楚需承担职责及要求，并得到有效执行。食品安全及质量管理系统 1、食品安全及质量手册 1.1 公司应按国标的要求建立详细的食品安全管理体系，形成文件，加以实施、保持和评审，并适当改进；1.2 将应将手册或相关重要的程序
3、文件发到相关人员。2、文件控制 2.1 使用的文件应该是获得批准的有效文件；2.2 关键岗位应能作业现场获得岗位所需的作业指导文件（如：检验、配料、CCP 点）。3、记录保持 3.1 保留记录以表明产品的安全性，合法性和质量得到有效控制；3.2 保存时间至少是产品的保质期后再加 3 个月 4、内部检查 公司应审核那些关系到产品安全、合法性和质量的重要体系和程序的执行情况，以确保适宜并得到遵守执行。5、供应商和原料的批准及绩效监督 5.1 公司应建立合格供应商评估及监控体系，确保原材料的潜在风险控制；风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据；供应商的评审记录，调查表
4、，合格供方名录（每年更新一次）、资质档案等。5.2 基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括：感官检查，合格证，分析报告，产品抽样和测试；保留记录作为每批原材为料接受的依据；（至少能提供最近 6 个月的原料农残和重金属检测报告、自有茶园应有最近 1 年内对土壤农残和重金属的检测报告）6、规范 公司应确定原材料、半成品、成品以及任何可能影响成品质量或食品安全的规范作为作业指引。7、纠正措施 针对不合格项的整改，应确认根本原因及验证有效性。8、不合格品控制 形成书面程序，包括识别及报告潜在不合格品的人员职责、处置方式、隔离、标示、处置验证，记录。9、追溯 9.1 公司应具备
5、可追溯体系，能够在加工和产品分销的所有阶段上追溯和追踪所有原料批次（包括内包装材料）；9.2 每年至少进行追溯体系演练，以确保 4 小时内从原料追溯到成品，反之亦然；9.3 任何返工品，应保持其可追溯性。10、投诉处理 公司应具备一套产品投诉管理体系：10.1 所有投诉应记录及调查，并保持相关记录；采取适宜的措施；10.2 分析趋势以便持续改进产品安全、合法性及质量，分析结果应传达给相关人员知悉。11 事故、产品撤回和召回管理 11.1 制定相关制度；11.2 按要求召回产品并有相关记录；11.3 本召回的产品处理得当。加分项和鼓励项通过 BRC、AIB 或其它国际权威认证，实验室通过 CNA
6、S 认证，或其它技术、设备处于行业先进水平，可酌情加分 现场标准 1、外部标准 1.1 厂址要求：无显著污染；无有害废弃物以及粉尘、有害气体、放射性物质和其他扩散性污染源；不易发生洪涝灾害；不宜有虫害大量孳生的潜在场所。”1.2 厂区环境：无潜在污染风险；布局合理，各功能区域划分明显；厂区硬化，地面无积水、泥泞、污秽等；绿化，定期修剪草木；有适当的排水系统。生活区应与生产区保持距离或分隔。1.3 建筑物维护良好以免潜在污染，如排放管道需加网，防虫鸟，补漏洞，防渗水等 2、安全 2.1 按 GB/T27320 进行食品防护计划和实施，包括但不仅限于安全防护和潜在故意污染的风险评估、敏感/限制区域
7、的标识和控制 2.2 现场安全措施到位，只有授权人士才可进入生产及贮存区，并经过指定路线进入，合约商，访客到访需登记受控。培训员工举报不明身份的人员进入。3、布局，生产流程与隔离 3.1 茶叶生产加工车间应按工艺需要设置贮（摊）青车间、加工车间、包装车间等作业场所，避免将车间（或作业场所）过度分隔。各作业场所应在其入口处明示该车间名称。3.2 车间、加工工艺和加工设备（施）布局应当合理，各工序应前后衔接，防止或减少各工序的迂回往返，避免工艺交叉。3.3 车 间 应 按 生 产 加 工 需 要 设 置 物 流 通 道（或 物 料口）。相连车间之间的物流通道可以与人流通道合并设置。物流通道（或物料
8、口）与外界应有门、护栏等有效的隔离措施，防止无关外物直接进入车间。设置物料口时，应符合茶叶生产实际需要。4、建筑结构一原料处理、制备、加工、包装和仓储区域 4.1 墙壁：使用无毒、无味的防渗透的材料和涂料；操作高度范围内的墙面应光滑、不易积累污垢且易于清洁；墙壁、隔断和地面交界处应结构合理、易于清洁，能有效避免污垢积存。墙壁完整无破损。”4.2 地面：车间地面应选用水泥、地砖等无毒、防滑的硬质材料铺设，应硬实、平整、光洁。用作间接摊放鲜叶的地面，应避免铺设地砖等不易水分透过的地面材料。地面的结构应有利于排污和清洗的需要。地面应平坦防滑、无裂缝、并易于清洁、消毒；有适当的措施防止积水。地面完整无
9、破损。4.3 门窗：门窗应闭合严密，完整无破损。门需妥善维护。产品暴露区域，门须关闭。门若敞开，则须采取措施阻止虫害进入。此等区域的门户应安装自动闭门器；表面应平滑、防吸附、不渗透，使用不透水、坚固、不变形的材料制成；原料和成品暴漏区域的玻璃窗应加以保护防止破裂；窗台保持清洁，窗户做通风用途时，需采用固定式隔网阻止虫害入侵。车间门、窗及与外界相连的排水、通风处应安装纱门、纱窗、防鼠板或具有其他防蝇、防鼠和防虫等措施。防鼠板高度应不低于 0.4m。4.4 顶棚：使用无毒、无味、与生产需求相适应、易于观察清洁状况的材料和涂料；顶棚应易于清洁；在结构上不利于冷凝水垂直滴下，防止虫害和霉菌孳生；蒸汽、
10、水、电等配件管路应避免设置于暴露食品的上方。顶棚完整无破损。4.5 通风：适宜的自然通风或人工通风措施，通风流向从清洁度要求高的作业区域流向清洁度要求低的作业区域；合理设置进气口位置，进气口与排气口和户外垃圾存放装置等污染源保持适宜的距离和角度。进、排气口应装有防止虫害侵入的网罩等设施。通风排气设施应易于清洁、维修或更换。若有空气空气过滤装置并定期清洁。车间应通风、除尘良好。杀青作业场所应安装排湿（气）设备。精加工车间和作业灰尘较大的车间应安装除尘设备 4.6 照明设施：有充足的自然采光或人工照明，光泽和亮度应能满足生产和操作需要；光源应使食品呈现真实的颜色。暴露食品和原料的正上方安装照明设施
11、有安全装置。5、公用设施 5.1 供水设施：能保证水质、水压、水量及其他要求符合生产需要；水质应符合 GB5749 的规定；间接冷却水、锅炉用水等食品生产用水的水质应符合生产需要。不同种水采用分离的管路输送，避免交叉污染。自备水源及供水设施应符合有关规定。5.2 排水设施：保证排水畅通、便于清洁维护，保证食品及生产、清洁用水不受污染；排水系统入口应安装带水封的地漏等装；排水系统出口应有措施以降低虫害风险；室内排水的流向由清洁程度要求高的区域流向清洁程度要求低的区域；污水在排放前应经适当方式处理。6、设备 6.1 设备要求：应具备与生产加工茶类工艺、生产规模相适应的设备种类和数量。生产加工设备可
12、选用机械化加工设备，也可选用茶灶、焙笼等传统手工加工设施与用具。生产加工设备可以电、气、煤、柴、炭等作为燃料。烧煤、柴、炭设备的炉火口不得直接开向车间，其中大、中型烧煤、柴、炭设备应设置与车间隔离的炉火间，无法实施隔离的各种小型烧煤、柴、炭设备的炉火门应当采取设置屏障等隔离设施，使燃料、残渣与茶叶加工作业面有效隔离。用炭烘焙的车间应保持地面整洁，加炭和炭灰清除时应避免污染茶叶。有压锅炉应另设锅炉间，燃油设备的油箱、燃气设备的钢瓶和锅炉等易燃易爆设施与加工车间应有安全距离。燃料及残渣进出应设有专门通道和存放处。直接接触茶叶的设备、用具和包装台应用无毒、无异味、不污染茶叶的材料制成，允许使用竹子、
13、藤条、无异味木材等天然材料和不锈钢、食品级塑料等制成的器具和工具，不宜使用铅及铅锑合金、铅青铜、锰黄铜、铅黄铜、铸铝及铝合金材料制造接触茶叶的加工零部件。7、维保 7.1 设备的保养和维修：使用前，新设备应清除表面的防锈油，旧设备进行机械除锈。每个茶季开始和结束，应对加工设备和设施进行清洁、维护和保养。定期润滑零部件，每次加油应适量，不得外溢。油料应有固定地点存放；设备损坏维修时应防止外来人/物污染产品（如采取清场行动）；可能与产品接触的设备在维护时需使用食品级油脂。7.2 临时性维修：临时性维修材料不能替代永久固定材料（如：胶带、线绳、铁丝固定等）8、员工设施 8.1 更衣室：进入内包装间前
14、设置更衣室；更衣室应保证工作服与个人服装及其他物品分开放置。男女分开、大小适当；有更衣镜、洁尘设备、贮物柜等，适当照明、通风良好、清洁。8.2 换鞋设施：生产车间入口及车间内必要处，应按需设置换鞋（穿戴鞋套）设施或工作鞋靴消毒设施。8.3 洗手消毒设施：水龙头数量应与同班次食品加工人员数量相匹配，必要时应设置冷热水混合器；洗手池应采用光滑、不透水、易清洁的材质制成；应配置非接触式水龙头和功率适宜的感应干手器；应在临近洗手设施的显著位置标示简明易懂的洗手方法；应配手部消毒设施，应保持消毒液配置记录。”8.4 卫生间：卫生间的结构、设施与内部材质应易于保持清洁；卫生间内的适当位置应设置洗手设施。卫
15、生间不得与食品生产、包装或贮存等区域直接连通。8.5 吸烟室：应只在特定的适当区域内才允许吸烟。该区域应与生产、包装及储存区隔离。吸烟后洗手。9、物理及化学污染的控制【】9.1 化学品控制：批准的合格化学品供应商；确认能在食品工序中使用；避免强烈气味的产品；任何时候都要标识好化学品容器，专仓专人管理；培训过的危化品管理人员。9.2 异物控制：文件化的利器控制政策，检查记录。包括对象：小刀，设备功能性利刀，针筒，线等。不得使用分节折断刀片；玻璃，脆性塑料等相似物品应有防护措施（如：贴膜、加罩等）防止破碎后带来的风险。产品或生产区可能受到潜在影响，需隔离。清场确认后方可恢复生产；包装间除必需品外不
16、得存放其它物品，包装机上方不得放小件物品；产品包装前应有筛选、风选、色选等工序；对于机器无法挑选的产品，应设置人工挑选工序，剔除异物和坏品。10、异物检测和剔除设备【】10.1异物检测和剔除设备：应配备筛网、磁石、金检机、分选设备、X-光机、重力分离、风选除杂等设备控制异物；设备要求有自动剔除功能，如弹出，倒退，吹出等；探测器的灵敏度须规定，验证频率须符合要求。10.2 金检机和 X-光机：需有金检机，没有需说明理由或其它替代方法；须能识别和自动剔除被污染的产品；金检机或 X 光机的运行和验证程序，至少应包括，测试人职责，测试方法和频率，记录检查结果；用铁，非铁和不锈钢测试块，测试块应标明材质
17、及直径，正常工作条件下，9 点检测法测试检测及剔除功能；金检机和 X-光机位置应尽可能置于工艺流程的最后面。10.3 磁石：磁石的磁力强度满足要求，安装位置便于拆卸和清理；每班至少清理一次，并保持记录。”10.4 色选设备：根据制造商的要求或建议进行 100%检查，检查结果须记录。10.5 容器清洁：传送带毛边的剔除，容器翻转，水冲，吹气；禁止使用易掉毛、起毛的清洁用具。11、清洁管理和卫生 11.1 应制定书面程序，包括建筑物，工厂，所有机器设备，至少应包括：清洁责任、清洁对象/区域、清洁周期、清洁方法、清洁材料、清洁化学品及浓度；保持清洁记录及验证记录；11.2 高关注区和高风险区的清洁用
18、具专用，要分开存放。12、废物/废物处理 12.1 垃圾桶或垃圾房需标识，清洁，清空，遮盖或关闭；12.2 车间外废弃物放置场所应与食品加工场所隔离防止污染，应防止不良气味或有害有毒气体溢出；应防止虫害孳生。13、虫害控制【】13.1虫鼠害控制：应制定和执行虫害控制措施，并定期检查。包括：最新的虫害控制平面图 生产车间及仓库应采取有效措施（如纱帘、纱网、防鼠板、粘捕式防蝇灯、风幕等），防止鼠类昆虫等侵入。厂区应定期进行除虫灭害工作。不应影响食品安全和食品应有的品质、不应污染食品接触表面、设备、工器具及包装材料。使用各类杀虫剂或其他药剂前，应做好预防措施避免对人身、食品、设备工具造成污染。14、
19、贮存设施 14.1 应有足够面积的存放茶叶原料、辅料、半成品和成品的场地，有良好的防潮、防火、防鼠、防蝇、防虫措施，要求清洁、干燥、无异味。14.2 茶叶成品和最终半成品应专门设库存放。成品仓库应设在干燥处，地面垫板高度不得低于 15cm。成品仓库面积宜按 250kg/m2300kg/m2 计算确定。应使用低温冷藏方法贮存茶叶，温度以 5左右为宜。花茶宜另单独设库存放。14.3 精加工企业、分装企业应单独设置原料仓库。14.4 库房内存放的物品应保持良好，一般应离地、离墙存放。包装材料及其它加工相关用品应相对分开放置。库房内不得堆放其他无关物品，禁止存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。15、出货
20、及运输 15.1 食品原物料运输及贮存中应避免日光直射、备有防雨防尘设施；食品原料运输工具和容器应保持清洁、维护良好，必要时应进行消毒；15.2 食品原物料不得与有毒、有害物品同时装运，避免污染食品原料；15.3 采用第三方运输时，需签订合同，在条款中约定上述内容；15.4 原料、成品出库应按 FIFO 原则，保持追溯性，记录出库的产品信息。产品控制 1、产品设计与开发 1.1 配方要得到授权人的批准；1.2 保持每批配料记录。2、过敏原管理 所用配方中涉及到或生产线可能交叉污染到的过敏原都应标示 3、身份保留物料的产品、状态和声明 3.1 当声明无公害、有机、绿色、富硒等事项时，需验证产品相
21、应指标的含量或企业的认证状况并记录。3.2 采用转基因原料需征得客户同意，并在产品标识中明确标示。4、产品包装 4.1 产品包装应符合产品的预定用途，并保持适当的储存条件，以减低污染和变质的风险；4.2 在适当的情况下，包装材料应与原材料和成品分开存放。剩余包装材料的保护和标识，报废包装材料的隔离；4.3 采用不易磨损的批号打印方式；4.4 同一作业线做产品切换时，需将未用完包材从现场撤离，并做首件确认。5、产品检验与实验室测试【】5.1 自行检验应具备与所检项目适应的检验室和检验能力（环境、设备、人员、试剂、标准）（实验室应至少可检测水分、碎茶率）；5.2 涵盖产品和加工环境的测试方案，方法
22、，频率和限值有书面的规定；5.3 测试与检验结果应记录并留档至保质期后 3 个月；5.4 应备有茶叶审评对照用的各级别茶的实物标准样或参考样。5.5 企业应配备茶叶感官审评和理化检测室。6、产品放行 6.1 公司应确保在完成所有检测程序前不予放行；6.2 确定放行须在完成所有放行标准和授权后实施。过程控制 1、操作控制 1.1 书面的工艺要求和操作规程，包括：摊青、摇青、杀青、发酵、烘干、包装等工序的时间，设备参数的设定；1.2 过程参数、温度、时间、感官特性的控制及记录。2、重量、批号、数目的控制 按照规定频率抽检数量、重量、气密性、批号、包装质量等信息，首件必须抽检，并记录。3、监控和检测
23、仪器的校正 3.1 公司应识别监控关键控制点、产品安全性及合法性所用的测量设备。识别出的测量仪器应按公认的国家标准校准。若无法采用可追溯校准，公司应阐释进行标准化的依据；3.3 防止非授权人员乱调校。人员 1、培训 1.1 所有人员，包括临时工，合同工等，在工作前应培训，并受到监督；1.2CCP 关键控制点作业的员工，应对其培训并评估能力；1.3 建立质量和食品安全相关培训计划，覆盖所有相关人员，并实施。1.4 保持培训相关证据，至少包括：培训签到，培训主题及，培训时间，培训讲师 2、人员卫生【】2.1“书面的人员卫生要求传达给员工，定期检查：不应戴手表。不应戴首饰，无镶嵌的婚戒、手蜀除外；露
24、出身体部分的饰品和耳钉等不能戴，如耳环，鼻环，舌环，假捷毛等不能戴；指甲留短，干净不能涂指甲油，更不能戴假手指；不能擦浓烈香水或刨须水；车间内不得饮水或进食，严禁吸烟；不得携带或存放个人用品入车间。”2.2 入口处应按照恰当的频率洗手。减少产品被污染的风险。2.3 如割伤或擦伤须用颜色区别于产品的创可贴包扎，可能的话，含有能够被检出的金属丝创可贴。贴创可贴后还要戴手套，不得用指套。2.4 张贴书面的个人物品控制指引，不得私自带药品和私人物品入内。3、健康筛查 3.1 可能与产品接触的人员（包括临时工）每年均需要通过体检，并建立台账；3.2 员工需告知公司可能接触或患有的传染病，其它疾病或状态。
25、4、保护性工衣 4.1 在食品加工区工作或进入食品加工区域的食品加工人员、外来人员或承包商，应穿着由公司发放的适当保护性衣物；4.2 制定特殊区域（高关注区，高风险区）穿戴和更换工衣管理规定。出车间，上洗手间，就餐，吸烟前必须先脱掉工衣；4.3 足够的数量，适当（无上口袋，钮扣）、完全包裹头发的帽子或发网；4.4 封闭区、低清洁区可由员工自己洗，高清洁区工衣要消毒，不可由员工自己洗。注：标条款为特别关注条款，出现不符合项会导致整个评审结果不合格。1.评审范围要求：【a】新供应商评审（含换新车间生产、跨 QS 的单品上市）需涵盖上述所有条款；【b】合作供应商巡查需涵盖（不限于）上述必查项目（标“【】”项）；2.供应商评审分级及巡查频率：【a】原则上所有供应商每年至少进行一次评审；【b】A 类供应商每两年上述所有条款覆盖一次；【c】B 类供应商每年上述所有条款覆盖一次；【d】C 类供应商 9 个月上述条款覆盖一次；