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1、发 31 开展银行业内控和案防制度执行年活动通知 临信联发 31 号 临湘市农村信用合作联社关于开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的通知 各信用社、分社：为进一步强化我市农村信用社内控和案防制度执行力，扎实推进风险防范和案防工作有效开展，促进农村信用社的稳健运行，全面解决我市部分网点存在的政策传导不及时、理解不到位、贯彻措施不具体、各项规章制度执行力不强、以及有章不循、违规操作、情面大于制度等突出问题根据银监会“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案的通知文件精神，经联社*研究，决定在全市农村信用社范围内开展“内控和案防制度执行年”活动，现将有关事项通知如下：一、成立“制度执行年”活动领
2、导小组 组长：理事长郑少华，副组长：何建国、陈平，成员：李成 1 群、胡晓明、余西平、黎金炎、肖文韬、杜星星、柳德湖、陈明祥、陈柱良、李继晓、安军文、杨黎明、曾志林领导小组办公室设内控部 二、工作要求 1、联社各部室要认真梳理各项规章制度，补充完善内部控制制度，对网点的制度学习要加强检查辅导 2、联社各部室、信用社、分社负责人要认真组织职工学习各项内控和案防制度，并切实开展自查自纠工作 3、联社各部室及各社分社要加强配合和协作，按照实施方案认真组织开展工作，促使“制度执行年”活动顺利开展和取得圆满成功 附：临湘市农村信用合作联社“银行业内控和案防制度执行年”活动实施方案 特此通知 二一年六月十
3、一日 主题词：经营管理 制度执行年 活动 开展 通知 抄送：岳阳市信用联社 岳阳监管分局 另发：联社领导 机关各部室 临湘市农村信用合作联社办公室 XX年 x 月 x 日 2 临湘市农村信用合用联社关于开展 “银行业内控和案防制度执行年”活动的实施方案 为进一步强化我市农村信用社内控和案防制度执行力，扎实推进风险防范和案防工作有效开展，促进农村信用社的稳健运行，全面解决我市部分网点存在的政策传导不及时、理解不到位、贯彻措施不具体、各项规章制度执行力不强、以及有章不循、违规操作、情面大于制度等突出问题根据中国银监会办公厅关于印发“银行业内控和案防制度执行年”活动指导方案的通知 号文件精神，经联社
4、*会研究，决定在全市农村信用社范围内开展“内控和案防制度执行年”活动，特制订本实施方案 一、指导思想 按照上级联社与银监部门开展“执行年”活动的部署及要求，以科学的发展观为指导，以抓案防、促发展、保稳定为目的，以现行内控和案防规章制度为标准，以易发案网点、易发案环节、易发案业务、易发案岗位为重点，及时查找目前我市农村信用社在内控与案防规章制度执行方面存在的问题与不足，认真落实整改，强化员工的思想道德教育，完善内控管理制度，严格实施问责，争取全面提高管理者及一线员工的合规意识和制度执行力 二、工作目标 针对新形势、新特点和新情况，进一步提高管理者及员工思想认识，力争通过“执行年”活动的开展，促使
5、联社管理者和每一位员 3 工的内控与案防制度执行意识和执行力明显加强，有章不循、违规操作等突出问题得到全面解决，内控和案防规章制度得到进一步健全和规范，案防责任意识进一步提高，并逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控要求、自觉抵制违规行为的良好执行力文化，实现案件发生率为零、案件堵截成功率百分之百的工作目标 三、组织领导 为切实做好“执行年”活动的开展，临湘市农村信用合作联社成立开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的工作领导小组，由理事长郑少华任组长，主任何建国、监事长陈平任副组长，副主任李成群、胡晓明及联社各部、室负责人为小组成员领导小组下设办公室，办公室设在联社内控部，负责做好全辖信用
6、社、部、分社“执行年”活动开展的筹划、部署、督促、指导、检查等日常工作，以确保“执行年”活动的各项工作措施和要求得到落实与实施 四、工作内容与步骤 准备阶段 在 x 月 x 日至 x 月 x 日，联社具体抓好以下工作：一是组织全辖信用社、分社负责人及机关部室人员召开以开展“执行年”活动为主题的专题会议，认真学习银监部门有关开展“执行年”活动的文件及实施方案，深刻理会文件精神，准确把握活动要求，及时部署活动安排，全面发动“执行年”活动的开展二是成立“执行年”活动的领导小组及机构，并结合实际，制订具体的临湘市信用合作联社“执行年”活动开展实施方案，明确工作职责和任务要求，明确规定各网 4 点、各部
7、室负责人为第一责任人三是督促各网点及机关部室认真梳理、汇总相关内控与案防规章制度等，由内控部具体汇总并编排相关规章制度目录，以便后阶段对照自查与检查 学习阶段 一是在 6 月中旬，联社将分两批组织有主任、会计员、信贷员、记帐员，稽核员、出纳员参加的集中专题培训，具体学习银监部门“执行年”活动的相关文件及内控和案防相关规章制度，其中包括：信贷管理制度、财务管理制度、会计出纳管理制度、*结算管理、内控管理制度、信用卡和管理制度、安全保卫与控案防案管理制度、以及各项业务操作流程等，普遍提高管理者和一线员工对各项规章制度的知会意识二是督促每个网点每月组织员工开展 12 次内控与案防规章制度的学习，并要
8、求有详细的学习记录，促使每个员工学懂弄通，加深对规章制度的理解和把握，联社在 6 月下旬全面开展一次员工对各项规章制度撑握程度的测试，确保每个员工对内控与案防制度执行能力的提高三是在 67 月份，联社有组织、有计划地对员工开展*思想教育、职业道德教育、警示教育等，认真学习银监会“防范操作风险 1 3 条意见”、“十个联动”、“八个环节”、“四项制度”、“内部规章制度”等一系列工作指引和制度要求，引导干部员工牢固树立正确的人生观、价值观，培养诚实守信的职业操守，增强遵纪守法和风险防范意识，进一步提高案件风险防范的水平 自纠自查阶段 5 在 6 月底以前，辖内各社、部、分社结合自身实际，全面开展一
9、次对内控与案防规章制度执行情况自查自纠工作，对照相关内控和案防制度的规定和要求，重点加强对要害岗位、要害人员、要害环节制度执行情况自查自纠，切实查找在规章制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，在自查自纠过程中，严格禁止走过场行为，既要查在思想认识上的问题，又要查操作层面上的问题，既要查有章不循的问题，又要查无章可循或规章制度不完善的问题，既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的办法，对于自身存在的问题，各网点要边查找边认真进行纠改在自查自纠结束后，各网点要写出详细的自查自纠报告，在 x 月 x 日前上报联社内控，联社内控部针对各网点存在问题逐社下发整改意见书，督促全面整改与落实 检查阶段 针
10、对各网点自查自纠过程中存在的问题及整改情况，在 78 月间，联社成立五个检查小组，由联社理事长、主任、监事长、联社副主任任组长，全面开展一次对内控与案防规章制度执行方面的专题检查，联社内控部制订出具体的检查方案及详细的检查表格，重点检查内控与案防规章制度的完整性、各项内控与案防规章规度的执行情况、各项业务操作流程的合规性、管理者及员工对内控与案防规章制度撑握程度等等，在检查过程中，侧重加大对出纳管理、财务会计管理、信贷管理、储蓄管理、大额汇进汇出管理、授权管理、综合业务系统管理、安全保卫管理等方面制度执行检查力度，严控关建部位与关建环节，对在要害岗位人员，重点检查强制休假与轮岗制度是否得 6
11、到有效落实，是否存在“九种人”的问题等等检查阶段结束后，联社对各网点存在的问题进行全面评议与通报，逐社下发意见书，限期进行督改并在 8 月底前，将检查情况及整改情况书面报告岳阳银监分局 总结提高阶段 在 911 月份，联社将进一步推进“执行年”活动的开展，扎实做好小结与总结工作，一是认真做好相关制度执行情况的梳理、汇总、分析、评价、完善工作，对制度执行好的总结其经验，对制度执行不到位的，系统分析问题存在的原因，逐项逐条进行纠改，对于各项规章制度的完整性，该改的改，该立的立，增强内控和案防制度的针对性和有效性二是认真做好自查自纠与检查后的处理工作，对于规章制度执行不到位或有缺限的，按照轻重缓急的
12、原则，限期进行督改落实，对于规章制度执行不到位的责任人及相关人员、整改不落实到位的责任人员，联社将按相关规定进行严励的责任追究，决不姑息迁就三是做好总结与汇报工作，在 11 月 10 前，联社将“执行年”活动开展情况、取得的效果、存在的问题和下一步工作安排写出详细书面总结报告，上报岳阳银监分局 五、工作要求 (一)进一步提高认识，重视“执行年”活动开展的重要性 内控与案防制度完善和执行已经成为当前我市农信社经营发展的重要保障，开展“执行年”活动是贯彻落实银监会 XX 年工作会议精神，实现农村信用社安全稳健运行的重要举措各信用社、部、分 7 社要深刻认识开展“执行年”活动的重要意义，每个员工要认真履行好自身职责，联社要求各网点负责人为活动开展的第一责任人，形成一级抓一级，层层落实到人的管理局面各网点要坚持不定期组织员工开展规章制度的学习，把提高认识贯彻始终，把解放思想、更新理念贯彻始终，把解决问题、完善制度贯彻始终，不能流于形式或搞“一阵风”，确保“执行年”活动取得实效 结合自查自纠、评价完善制度 农村信用社各网点要充分利用“执行年”活动契机，结合自纠自查及联社检查存在的问题，深入开展内控与案防规章制度的后评价和完善工作，全力积极进行整改，严禁走过场，要使规章制度建设与执行有个新飞跃