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1、 1 一、教学案例.1 案例一：美国反垄断与微软垄断案.1 案例二：发达国家对外投资的动机是什么？.3 案例三：国际资本流动的新格局.5 二、教学素材.6（一）书籍资料.6、垄断价格机理研究垄断价格机构的理论与实践.6、马克思主义垄断资本理论的形成与发展.6、金融资本全球化与新金融霸权主义.6、论美国社会保障制度及其垄断资本主义性质.6、关于国家垄断资本主义两个问题的探讨.6（二）视频资料.6、中国人收入为什么这么低.6、国家发改委：明年将关注多领域价格垄断.6 3、微软即将被国家进行反垄断起诉.6 4、反垄断遭遇国家利益.6（三）相关试题.7（四）电子课本.7 1、全球化的本质垄断资本主义的
2、跨国化.7 2、垄断资本全球化对我国工业化进程的影响.7 三、知识结构图.错误!未定义书签。一、教学案例 案例一：美国反垄断与微软垄断案 甲：列宁指出，自由竞争走向生产和资本高度集中发展到一定程度就自然而然地形成垄断。这是市场经济发展的趋势和必然的结果。通过自由竞争形成的垄断是一国生产力发展和市场经济发达的具体表现。既然如此，为什么西方发达国家先后都制定各类反垄断法呢？乙：垄断企业形成后，可以凭借垄断地位制定垄断价格，获取垄断利润。这在一定程度扼制了非垄断企业发展，减弱了垄断条件下的竞争。这不仅会损害消费者的利益，而且阻碍产业的发展和降低该产业在国际上的竞争力。因此，西方发达国家为了提高自身的
3、综合国力和国际竞争力也制定反垄断法来促进市场竞争。美国政府早在 1890 年通过著名的谢尔曼反托拉斯法案。这项法案规定对进行市场垄断的责任人判处最高 5000 美元的罚款和最高 1 年的徒刑。自然，随着美国垄断公司规模扩大，这一法案的处罚力度也不断加强。至二十世纪九十年代初不少案例的实际处罚情况已破除了最初规定的罚款和最高限额。甲：二十世纪九十年代美国进入新进入经济时代，新兴的高科技产业，特别是信息 IP产业对促进美国经济稳定增和长有重要贡献。政府对新兴产业或对经济增长影响较大的产业是否会放松反垄断行为呢？乙：情况恰恰相反，九十年代以来，美国对经济垄断的打击进一步升级，查处相关案件数量也急剧增
4、加。从 1997 年到 2000 年的 4 年中为反垄断而判罚总金额超过 17 亿美元。众所周知的微软垄断案就是一个典型。甲：微软公司本身是美国新经济中迅速崛起的成功企业，比尔 盖茨因此成为世界首富，微软垄断案的起因何在呢？2 乙：最初起因是微软公司与其对手网景公司关于浏览器的竞争。网景公司于 1994 年 4月使全球用户都可以通过其“航行者”浏览器接入互联网。同年 7 月，美国政府与微软达成一项协议，微软同意不再要求计算机制造商将其视窗操作系统作为必备软件安装。这一协议获得美国地区法官杰克逊批准，10 月，微软公司开发名为“探索者”的互联网浏览器。1995年 5 月，微软创造始人比尔盖茨对该
5、公司的互联网战略进行了调整。11 月，微软推出“探索者”2.0 版。微软公司在 1995 年与当时最大的浏览器提高供商网景公司协商，希望划分浏览器市场。在遭到拒绝后，微软要求个人电脑制造商如要安装视窗 95 操作系统就必须同意在该系统上安装“探索者”浏览器。微软以后推出的视窗操作系统，直接内含“探索者”浏览器。1997 年 10 月，微软又将其浏览器与视察操作系统进行捆绑出售。由此美国司法部指控微软违反法官杰克逊于 1995 年批准的协议。同年 12 月 4 日，杰克逊法官发布指令，要求微软停止将“探索者”浏览器与视窗 95 操作系统或任何更新版本操作系统进行捆绑出售。微软不服并提出上诉。于是
6、微软公司与美国反托拉斯部门开始了漫长的诉讼之路。其焦点集中在浏览器上。甲：在司法部门看来微软公司的那些行为违反托拉斯法？乙：2000 年 4 月 3 日，美国地方法院法官杰克逊宣布微软违反了美国的反垄断法，其主要认定以下方面：其一，微软公司利用其视窗操作系统垄断市场严重违反反托拉斯法。其二，企图垄断浏览器市场。1998 年 6 月 23 日，上诉法院认为地方法院没有给微软辩护的机会从而裁决微软胜诉，驳回地方法院杰克逊法官临时处分命令。比尔盖茨多次亲自出到是全国各地宣讲，强调视窗 98 操作系统是“集成”了，而不是“捆绑”了浏览器的功能，并认为从视窗 98 操作系统移出浏览器将严重影响主要功能，
7、甚至进一步会有害于美国经济的发展。在微软采用“捆绑”销售以前，“航行者”浏览器一度有 80%的市场份额。微软通过这一“捆绑”销售手段，大大地提高了市场份额，从原有的 34%的市场份额，上升至 50%以上的市场占有率。可见，微软企图在浏览器这种应用软件领域滥用其操作系统的市场垄断优势来挤垮对手。其三、将浏览器与操作系统捆绑搭售，微软公司行为违反了谢尔曼法第 1 条。在 2000 年 6 月 7 日，杰克逊法官对微软公司安作出最终判决，将其分解为两个独立的公司：一个经营电脑操作系统，另一个经营此外的应用软件，“探索者”浏览器等其他业务。在拆分微软的计划之外，政府还将在微软公司上诉期间对该公司行动采
8、取严格的限制措施，以保护市场竞争。对此裁决。微软公司自然会不遗余力地上诉，以而延缓了公司被分拆的可能。甲：微软公司在美国的信息产业声名显赫，对美国九十年代新经济增长贡献不小。很难想象，其同样会被美国司法部门指控违反反垄断法而强令分解。微软公司最终是否被分拆？乙：因微软不服提出上诉。上诉法院于 2001.2 月举行两天口头辩论，从而又推翻了原判决。6 月 28 日美国多伦比亚特区联邦上诉法院以 7 比 0 的表决结果驳回联邦地方法院法官杰克逊去年 6 月作出的将微软公司分割为两家公司的判决。但上诉法院仍认为，微软在个人电脑操作系统市场上确有垄断之实，违反了美国的反托拉斯法。上诉法院的判决终究消除
9、了笼罩在微软上空的分割阴云。微软躲过了分拆危机，将竭尽可能与司法部和解本案。微软垄断案出现转机也许涉及某种政治原因。据有些媒体报道微软在上诉高等法院的同时，还聘请现任总统小布什的资深顾问利德作为说客，小布什当时就公开表示反对分割微软。同时。在 2000 年美国大选中，微软公司大量增加了政党捐款，总数达到 110 万美元，其中捐给共和党的占 60%。由于小布什在竞选时就表态同情微软公司，所以在他当选总统后，虽不直接干涉法院事务，但通过舆论给司法部门形成压力造成对微软有利的形势。微软虽然未被强令拆分，但微软的垄断事实仍被确认。上诉法院同意杰克逊法官判决的3 个基本观点：微软公司利用自己的垄断力量维
10、护市场统治地位；滥用权力迫使软件开发商、因特网接入服务商以及业内其他公司与其签署排他性协议；微软使用垄断力量威胁英特尔公司。因此，微软仍然存在再遭起诉的可能。甲：微软垄断案的起诉和判决的过程，让人具体地感受到经济垄断和政府反垄断对社会经济的深远影响。乙：确实如此。发达的市场经济国家，依然要运用反托拉斯法来调节社会经济。市场机制是市场经济国家配置资源的主要方式。竞争有利于技术创新和制度创新，政府的反托拉斯法在一定程度上促进了垄断条件下竞争。特别在信息产业中美国政府更难容忍因为垄断而削 3 弱信息业的国际主导地位。在知识经济时代，谁处于最新科技领域的领先地位，谁就是世界经济的强者。因此，在新科技领
11、域、新兴产业，政府的反垄断仍不会停止。思考题：1、美国地方法院宣布微软违反了美国的反垄断法的主要依据是什么？2、微软采用视窗操作系统和浏览器“捆绑”销售手段的目的是什么？3、微软是对美国九十年代新经济有重要贡献的成功企业。通过微软垄断案你对发达的市场经济国家的垄断与竞争有何新的认识？案例二：发达国家对外投资的动机是什么？资本输出有两种基本形式：借贷资本输出和生产资本输出。但在第二次世界大战后，随着跨国公司风靡全球，对外直接投资已成为发达国家资本输出的主导形式。从总体上看，发达国家对外直接投资基本动机是：贸易主导型投资；调整优化产业结构，实现自身优势与国外区位有利条件结合；参与国际分工、有效利用
12、国际资源等。但各发达国家对经济发展不同层次的国家和地区的直接投资，其主导动机还是有差异的。不妨借助表（1）和表（2）剖析一下日本对外直接投资的区域差异和国家差异。表 1 日本对外直接投资动机机构成比较（各地域比重世界比重）1997年末%序号 投资 目的 世界 亚洲 北美 欧洲 中南美 澳洲与太平洋地区 中近东 非洲 1 资源、原 材料 保证 与利用 2.8-0.1-0.1-1.8 2.5 7.4 4.7 0.5 2 劳 动力 保证 与利用 8.2 4.3-6.3-6.1 1.4-5.9-4.5-1.5 3 东 道国 政府 优惠 3.5 0.8-2.8-1.8 7.5-1.1 4.9 21.8
13、4 建 立国 际性 生产 与流 通网络 18.6 1.4-0.7-1.6-4.7-5.6-5.5-12.6 4 5 保 证在 东道 国的 市场 份额 30.3-2.6 2.1 6.6-1.3 3.5 1.5-9.6 6 向 第三 国出口 4.6 1.1-2.6 0.1-1.3-2.2 2.9-3.9 7 返 销日本 4.7 2.0-2.0-3.4-2.0-1.8-2.8 8 随 关联 企业 进入 2.5 0.5 0.0-0.9-1.0-1.6-1.6-1.8 9 资 金调 剂及 汇率 风险 对策 2.1-1.0 0.8 2.3 1.5-0.4-0.2 3.9 10 专 利信 息收集 12.0-
14、3.0 5.0 4.4-1.6 2.0 1.1 6.0 11 商 品筹 划与 开发 研究 3.7-1.3 3.2 0.6-1.3 2.7 1.0-3.0 12 扩 展新 的经 营领域 2.1-0.1 0.6-0.6 0.1 1.4-0.2-0.1 13 强 化地 域统 筹管 理功能 1.6-0.6 1.2 1.2-1.1-1.0 -0.9 14 贸 易摩 擦0.9-0.5 1.1 0.7-0.4-0.8 5 对策 *对所有日本方面出资企业投资目的（包括两个以上选择）的统计。说明：投资目的的因为还有“其他”，因此结构栏合计不等于 100%。资料来源：根据日周刊东洋经济，海外进出企业总览（会社别篇
15、），1998年版，第 4647 页整理计算而成。思考题：1、发达国家向发展中国家资本输出的主要动机是什么？2、发达国家相互之间资本输出的主要动机又是什么？3、发达国家对外直接投资的区域差异和国家差异从另一个侧面反映了对直接投资要应用那些经济学基本原理？案例三：国际资本流动的新格局 国际资本流动的增长速度超过国际商品和劳务贸易的增长速度，是当今世界经济发展的重要特征。以下美国和日本的外用直接投资状况更为显著：美国：从 70 年代以来，在美国的外国直接投资一直是上升趋势。美国引进的外国直接投资在整个 70 年代为 1340 亿美元，到 90 年代仅前 5 年就达到 3120 亿美元（1992 年不
16、变价格计算），从占 GDP0.32%提高到 0.69%。对美国的外国直接投资大多来自欧洲和加拿大。例 1996 年，美国的外国直接投资有三分之二来自欧洲。欧洲公司投资美国东海岸各州的部分原因是距其公司总部较近，并且距劳动密集型市场较近，从而有利于获取更高的垄断利润。日本：战后，在经济恢复时期，60 年代后期至 70 年代初和 1985 年曾出现过三次“外资企业高潮”。但在 80 年代后期的泡沫经济崩溃之后，外资企业呈波动式急剧下滑趋势，1991 年外资投资额为 43 亿美元，1992 年度为 40 亿美元，1995 年度降至 38 亿美元左右。进入 1996 年度后，一度冷淡下来的对日投资再度
17、膨胀，直接投资额接近 68 亿美元。按美元计算，该年度的对日直接投资额，比上年度增加 78.5%；按日元计算，增加 108.5%。到 1998年 11 月止，累积投资以日元计估计比上年增长 3.2 倍。虽然日本对外直接投资下降 11%，1999 年外国投资对日本市场却很活跃。但外国企业的对日直接投资是上年的 3.4 倍，达 1.4万亿日元，首次突破 1 万亿日元。外国对日本的直接投资新动向是由以下原因导致的：日本的市场规模和收入水平在世界上仍居最高行列。日本市场规模达 4.2 万亿美元，仅次于美国的 8.1 万亿美元的市场规模。日本人均国民生产总值为 333319 美元，此美国高出约 10%。
18、这就使日本对新一代产品的购买力强，正好满足先进工业化国家对投资市场的要求。其次，外资进入的障碍因素在减少。如日本的地位以前很高，但从泡沫经济破坏以后，大幅度下跌。再次，90 年代以后，在经济长期萧条，多次发动刺激政策收效甚微的情况下，日本政府考虑放松规制，为外资进入日本和在日外资企业扩大再投资提供了比以住更宽松的政策环境。思考题：1、20 世纪九十年代以来发达国家私人垄断资本流入发展中国家的直接投资稳定增长的原因是什么？2、从美国和日本的案例可知发达国家之间双向直接投资有较高增长趋势，其主要目的是什么？3、发展中国家应积极创造那些条件有利于增加对外资的吸引力？6 二、教学素材（一）书籍资料、垄
19、断价格机理研究垄断价格机构的理论与实践 出版社：经济评论 出版时间：1994 年第 3 期 作者：刘涤源、马克思主义垄断资本理论的形成与发展 出版社：马克思主义研究 出版时间：2003 年第 5 期 作者：李克勤、齐兰 、金融资本全球化与新金融霸权主义 出版社：世界经济 出版时间：2001 年第 7 期，作者：胡松明、论美国社会保障制度及其垄断资本主义性质 出版社：河北大学学报(哲学社会科学版)，作者：张玉柯、杨会良，出版时间：1998年第 1 期、关于国家垄断资本主义两个问题的探讨 出版社：教学与研究 出版时间：2000 年第 10 期 作者：陈耀庭 （二）视频资料、中国人收入为什么这么低
20、、国家发改委：明年将关注多领域价格垄断 3、微软即将被国家进行反垄断起诉 4、反垄断遭遇国家利益 7（三）相关试题 （四）电子课本 1、全球化的本质垄断资本主义的跨国化 2、垄断资本全球化对我国工业化进程的影响 8 三、知识结构图 垄断资本主义的产生及其发展 垄断的形成及其基本形式 垄断资本主义的基本特征 垄断资本主义的产生及基本特征 当代科学技术革命和生产力的发展 国家垄断资本主义 国家垄断资本主义对生产力发展的推动作用及其局限性 垄断资本主义的经济实质 当代科学技术革命的基本内容 当代科学技术革命的特点 当代科学技术革命对当代资本主义生产力发展的巨大推动作用 国家垄断资本主义的产生、发展及其实质 国家垄断资本主义的主要特点及其基本特征 全面认识当代科学技术革命的作用