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1、 上海股份有限公司 招投标管理制度 第一节 总则 第一条 为规范公司的招标管理工作，维护招标单位的权益，控制项目成本，保证项目质量，根据国家的有关法规，本着公平、公正、公开、诚信的原则，制定本管理办法。第二条 本管理办法适用对象为公司所属相关各部门。第二节 招标范围 第三条 以下事项必须按照本规定进行招标：一、公司对外一次性采购同品种固定资产总金额在人民币两万元（含两万元）以上的；二、公司对外设计、咨询、监理总金额在人民币五万元以上（含五万元）的；三、公司一次性对外发包项目和公司指定分包项目在人民币二十万元以上（含二十万元）的；四、公司对外一次性采购同品种工程材料及设备（含公司控制的重要工程材
2、料及设备）总金额在人民币三万元（含三万元）以上的；五、公司一次性采购生产设备、研发工具、研发软件工具等总金额在两万元（含两万元）以上的;六、公司一次性采购生产原材料总金额达到二十万以上（含二十万）的;七、公司对外委托广告制作、装潢等总金额在人民币五万元以上 （含五万元）的。第四条 公司任何部门和个人不得将以上规定必须进行招标的事项化整为零或者以其他任何方式规避招标。第五条 对未达到以上标准不须招标的事项，按公司的相关制度和程序执行。第三节 招标管理机构及职责 第六条 公司应设立招标工作小组，招标工作小组是公司招标工作的执行机构，小组成员应包括：公司总经理、主管副总经理、项目经理（项目负责人）、
3、采购部、财务部等相关负责人和相关具体责任人员以及公司律师等。招标工作小组组长由总经理担任，其他成员由总经理根据招标项目实际情况进行任命，财务部负责加强对招标小组人员在招标时合同、流程的监管。第七条 职能划分 一、招标项目申请部门及经办部门 招标项目 申请部门 经办 部门 协作 部门 备注 固定资产采购 行政部 行政部 财务部 工程材料、设备采购 工程部 工程部 财务部 工程设计、勘察、施工、监理、发包或委托 工程部 工程部 财务部 生产设备、生产原材料 采购部 采购部 财务部 研发工具、软件、设备 研发部 采购部 财务部 二、申请部门的主要职能：制作招标文件和合同的技术要求等条款，投标单位资质
4、预审，参与编制、修订招标文件，参与开标、评标、定标全过程的会务；三、经办部门的主要职能：审批制作的招标文件和合同主要条款，参与答疑、开标、议标、评标、合同的谈判和签订。负责建立招标管理档案，招标计划的跟进、招标过程的纪录、招标过程资料的编号归档、各类合同的存档保管。四、协办部门的主要职能：参与答疑、开标、议标、评标、合同的谈判和签订，协助经办部门做好其他各项工作。第四节 招标计划 第八条 招标申请部门应提前 30 日提交招标申请书。招标申请书的形成程序为：一、申请部门根据工作开展需要，应提前 30 日提交招标申请书，招标申请书应包括以下内容：固定资产的采购：月招标计划书中应载明当月需采购固定资
5、产的名称、规格、数量、质量要求、到货时间、本部门具体跟进人员等。工程材料、设备的采购：月招标计划书应载明当月需采购材料设备的名称、规格、数量、质量和技术要求、到货时间和地点、本部门具体跟进人员、投标人的资质要求等，如材料、设备是根据图纸定做，应明确图纸完成的部门和时间，如材料、设备需要定做的，应明确材料、设备定做的部门和时间，如材料、设备需要预算部进行核量的，应明确要求预算部完成核量的时间。工程勘察、设计、施工、监理的发包或委托：月招标计划书应载明工 程勘察、设计、施工、监理的招标内容、范围、工期或服务期、质量和技术要求、本部门具体跟进人员、投标单位资质要求等。广告制作、装潢的委托：月招标计划
6、书应载明广告制作、装潢、发布的名称、内容、规格、质量要求、时间、本部门具体跟进人员、投标单位资质要求等。二、招标申请书由申请部门负责人签字后提交公司律师总经理申批。三、招标申请书经招标小组组长同意后，由申请部门牵头组织招标事宜。第五节 招标细则 第九条 招标方式 一、公开招标：项目规模大、造价高且在时间允许的情况下，由招标小组确定可公开招标。二、邀请招标：项目公司以邀请招标作为主要招标方式，由招标小组根据申请部门及其提供的调查资料，选定邀请投标的单位，该单位数量应按工程量或采购量的规模而定，如选一家单位中标，则邀请投标单位不得少于三家，否则当次招标无效。三、议标：在工期或供货期紧迫、技术专业性
7、强或工程现场条件等客观原因造成不宜进行邀请招标的，由招标小组研究确定进行议标。第十条 招标文件的编制 招标文件由招标申请部门及经办部门共同起草、编制。经公司招标工作小组审核批准后发标。招标文件的内容包括：一、固定资产的采购：名称、规格、数量、质量和技术要求、到货时间和地点、验收标准和方式、报价方式、付款方式等。二、工程材料设备的采购：名称、规格、数量、质量和技术要求、到货时间和地点、检验标准的方法、报价方式、付款方式等。三、工程勘察、设计、监理的发包或委托：名称、地点、内容和范围、需要提交的成果资料、工期或服务期、质量和技术要求、报价方式、付款方式等。四、工程施工的发包：名称、地点、发包范围和
8、内容、承包方式、技术要求、质量标准、开完工时间、报价方式、付款方式等。五、广告制作、装潢的委托：名称、内容、规格、时间、质量和技术要求、报价方式、付款方式等。六、对投标单位的要求（如资质、资信、业绩、人员团队、工程质量评价等）。七、招标投标的时间安排和原则（发标、答疑、投标、开标、议标（包括评标标准，标准应量化）、评标、定标等）。八、投标保证金、合同履约金的数额、交纳和返还等流程制定。九、合同版本。第十一条 所有招标文件经招标小组成员签认（即签认招标文件审核意见表）后方能对外发出，招标文件发出后未经招标工作小组组长同意不得修改或终止。经招标工作小组组长同意修改招标文件后，应在开标会议前通知所有
9、投标单位。第十二条 投标单位的征集 招标申请书通过十五日内投标单位征集期间，公司在显著位置公示招标项目，除经办部外其他部门均可推荐参加单位，有意参加者可到经办部门报名。第十三条 投标单位资格的审查 有意投标的单位应按公司要求提供准确、真实、详细的企业资质等方面的资料，包括企业简介、营业执照和有关资质证书复印件（收取复印件时应与副本原件对照）、企业以往同类业务业绩、企业最近一年资金情况、企业最近一年诚信情况、相关专业施工工资质、相关专业合法经营资质等。由经办部门进行初步审查。经办部门应登记所有报名单位，报给招标小组，并提交资质审查意见报告，交招标小组组长复核，并将复核意见交总经理批准。第十四条
10、投标单位应在招标文件确定的截止时间前递交投标文件和交纳投标保证金，投标文件逾期公司不予接收，未按时交纳投标保证金，其投标文件按废标处理，公司不接收银行保函。第十五条 一、投标单位应将要求的投标文件盖章密封（密封处需盖章），并派专人送至公司指定投标处，公司经办人收到投标文件后应做好记录、妥善保存，开标前不得自行开封。二、投标文件密封不符合要求，招标小组有权将之作为废标处理。投标单位递交投标文件后如需修改、补充，只能在截止时间前修改并按招标文件的要求密封、递交。补充、修改文件为投标文件的组成部分。三、补充、修改的内容造成废标，由投标单位自行负责。四、在招标文件约定的投标截止日期后送达的投标文件，均
11、为废标，不再参与参与后续开标、议标。五、第六节 答疑、开标、议标、评标、定标程序 第十六条 招标小组按标书规定日期答疑、开标、议标、评标、定标。第十七条 开标后，招标小组成员必须认真阅读各投标单位的标书，充分发表自己的意见，每人都有权在评标记录上记录自己的意见，招标小组组长（或董事长或总经理）有决定权。确定中标单位后，及时发出中标通知书。第十八条 招标由招标工作小组组长或招标工作小组组长授权的人员主持，由公司律师负责纪录，该记录应存档备查。招标小组组长（或董事长或总经理）有决定权，定标后，招标小组组长在公司周例会或其他会议上宣布中标单位及中标价。第十九条 定标后，经办部门负责与中标单位进行合同
12、谈判，以招标文件中的合同版本、中标通知书为准签订，合同实质内容不得与招标文件、投标文件、中标通知书不一致，如果确需变更，需经招标小组组长同意并有投标单位确认书。合同谈判完成后，合同要经招标小组审核通过，公司律师负责提供合同法律问题的咨询。中标通知书发出7 个工作日内签订合同，如果不能在中标通知书规定的时间内签订合同，视为放弃中标，通知其他候选单位。签订合同后，通知其他未中标单位落标，退还投标保证及其他各种押金。第二十条 经办部门应对参与投标的所有单位（包括初选通过单位、落选单位、中标单位）的相关资料进行整理并编号归档。第二十一条 经办部门应对重复性招标的投标单位建立档案，档案中除了记录该投标单
13、位的基本信息外（包括名称、住所、注册资金、业绩、投标情况等），对中标单位还应记录其履行合同的实际表现信息 并进行动态评估，该评估结果作为决定中标单位是否有权参与未来同类招标项目投标的评判依据。第七节 招投标程序 第二十二条 招投标工作应严格按照以下程序执行：一、招标项目前期公示，除经办部外其他各个部门均可推荐合适的单位；招标前期调研，收集相关单位信息并汇总，由经办部门经办人负责牵头联系相关单位；二、对相关单位进行资格预审：申请部门经办人按照招标申请书要求的投标人资质对意向单位进行审查，并提交资质审查报告，由招标小组向意赂单位的资质进行复核，并将复核意见交总经理批准。审查合格的，通知其参加招标。
14、三、起草招标文件：申请部门经办人会同律师共同起草招标文件，经办人办理相关审批手续。四、招标文件的发放及投标保证金、招标文件成本费、需返还资料押金的收取。（一）、经办部负责发放招标文件及相关资料，并注明发放的需返还的技术资料的具体情况；发放的招标文件要逐一登记，并有投标单位领取人的签字。（二）、投标保证金、招标文件成本费、需返还资料押金交纳程序：由经办部门交款通知单，投标人持交款通知单到财务部缴款，再将第三联交回，完成交款程序。核准以上款项的交纳以财务部的收据为准，投标单位的转账单、汇票等要统一换成财务部的收据。五、招标答疑：经办部门负责制定招标答疑文件，并负责发放答疑文 件并存档。六、现场勘察
15、：如确有必要，经办部门负责组织现场勘察。七、投标文件的收集 经办部门负责收集投标文件及相关资料。收集的投标文件要逐一登记，并有投标单位相关人员的签字。八、开标、评标、再谈判、考察、定标：核实投标文件是否有财务部开具的投标保证金收据；开标后，对意向的中标人进行单位及工地实地考察。定标后，公司经办门部发出中标通知书，中标通知书应载明合同的主要条款，合同不得修改中标通知书的内容。九、合同的审批、签订流程（包括其他合同的审批）：以招标文件中合同条款和中标通知书签订合同，经办部门负责合同谈判，不得修改中标通知书、投标文件确定、招标文件的实质内容。谈判完成的合同，经办部门负责合同的审批。合同经过审批后，才
16、能签字盖章，合同书必须要负责人或委托代理人签字，无负责人或委托代理人签字的合同不得盖章（内部控制程序）。签订合同前，核实是否交纳履约保证金，交纳履约保证金后才能将盖章合同交给对方。十、投标保证金、需返还资料押金的退还 （一）需返还资料押金的的退还程序：投标人将需返还资料退还经办部后，经办部核对页数无误、页面整洁后在收据上签上“*已退”确认后，投标人持相应手续到财务部退款。如需返还资料有损坏、丢失部分，资料员视情节在收据上标明应扣除金额，财务人员从需返还资料押金中扣除。（二）、投标保证金的退还程序：投标人接到退款通知后，经办人在 投标人的收据上签字后，投标人持收据到财务部退款。第八节 招标纪律
17、第二十三条 招标工作小组成员必须严格遵守以下纪律：一、招标工作要严格按照中华人民共和国招标投标法和本规定的有关程序进行。二、招标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用原则。三、电话保密。除经办人电话、招标文件中公布的电话，招标小组成员电话一律保密。四、开标前投标文件严禁启封。投标文件交付时要逐一登记，经办部负责保管投标文件，开标时招标文件应密封完好。五、不得泄露标底或其他任何涉及招标投标工作的保密资料。开标至合同签订期间，投标文件、谈判的内容应保密，严禁泄露。六、不得与招标、投标当事人相互串通，徇私舞弊，操纵招标结果；不得接受招标、投标当事人的礼品、礼金、宴请或参与其他可能影响公正招标的活动；
18、严禁接受投标人 请客吃饭、送礼。招标过程中严禁与投标人有工作之外的联系。七、招标人不得违背核准的招标事项开展招标工作。八、不得泄露参加投标的其他投标人的投标价，如果发现泄密，公司将根据实际情 况给予处罚。九、不得背离招标文件约定的条款与中标单位签订合同。十、不得在招标文件或资格预审文件中设置有利于特定投标人或违规限制潜在投标 人条款；不得改变资格预审文件中载明的资格条件或以未公开的条件限制、排斥潜在投 标人；不得拒绝或限制已经通过资格预审的潜在投标人参加投标。-Page 8-十一、不得违规使用标底。十二、不得在开标后修改、增加或减少评标实质性条款；不得违规设定商务标的权 重。十三、不得利用暂定
19、价格条款获取非法利益。十四、招标文件起草人员对招标文件的正确性负责，技术人员要严把技术关，本着 对公司负责的精神，以严格认真的态度编制招标文件。如果发现技术错误导致公司损失，公司将根据实际情况给予处罚。第九节 其它 第二十四条 招标文件、投标文件及合同管理 一、所有合同原件交行政部资料室，由资料室负责及时分发给所有部门，行政部和 财务部保存原件，其他相应部门及人员应保存合同复印件。二、中标单位的投标文件作为合同的组成部分，由公司律师负责保管。三、招标文件审批表、合同审批表、开标记录由公司律师负责保管。招标流程示意图如下：流 程 执行事项 执行部门 文 件 或人员 提出招标申请、招标 申请部门提
20、出招标申请；进 行招标项目公示；经办登记 项目公示、资格预审、所有报名公司并报招标小 申请部门 招标项目申请 拟定招标文件 组，提交资质审查文件；经 表、招标文件 办部门和法务人员共同完成 招标文件，并交各成员审批 申请单位组织预审会，确定 招标文件审批 预审会、确定 邀请投标的单位及招标文件 招标小组 的内容 意见表 邀请招标单位 投标单位在交纳投标保证金 发出招标文件 及图纸押金后领取招标文件 监察部 做好签领记录 和施工图纸 投标单位收集投标单位提出 的疑问交招标小组，招标小 答疑会 组书面或现场解答投标单位 招标小组 做好会议记录 的疑问 -Page 9-接收投标文件，密封不合格 接收
21、投标文件 监察部 做好接收记录 或超过时限的按本规定处理 按招标文件中的要求准时开 做好会议记录 开标、议标 招标 小组 标、议标 （公司律师）各成员实地考察、定标，充分 填写评审意见 评标、实地考 发表各自意见，最后表决，发 招标小组 出中标通知书 书 察、定标 经办部门按照中标通知书与 中标单位签订合同，并督促 招标小组 中标单位交纳履约保证金 合同审批表 签订合同 后，合同签订前要经各成员 经办部门 审批 -Page 10-附件：招 标 文 件 审 批 表（工程类）项目公司 招标文件名称 报批时间 年 月 日 申请部门 经办人 审批意见 反馈意见 工程部：年 月 日 采购中心：年 月 日
22、 预算部：年 月 日 财务部：年 月 日 法务组：年 月 日 监察部：年 月 日 总经理：年 月 日 -Page 11-说明：1、审核要点：工程部：审核招标文件及合同中对招标项目的说明、对投标单位的要求等条款。重 大技术问题须报监察部审核。预算部：审核招标文件及合同中的付款方式、付款条件、计价依据、工程取费类别 等条款。采购部：审核招标文件及合同中对招标项目的说明、对投标单位的要求等条款。营销部：涉及营销方面的招标项目，其招标文件须经营销部审核。财务部：财务部主要审核招标文件中的经济条款。公司律师：审核工程招标文件内容是否全面合理。监察部：审核招标程序及投标单位资质，对招标结果进行监管，提出意
23、见报总经理。总经理：总经理综合考虑各部门的审核意见，审批工程招标文件及标底文件。2、法律专员组织相关部门人员根据招标申请书内容拟定招标文件初稿及合同主要 条款，合同主要条款可作为招标文件内容之一。招标文件中有关财务方面的条款，应由 财务部参与起草。3、申请招标文件、正式招标文件、合同初稿及邀请投标单位名单等相关文件附后。4、法律专员跟进招标文件的审批过程。-Page 12-招 标 文 件 审 批 表（营销、策划类）项目公司 申请部门 经办人 招标文件名称 报批时间 年 月 日 申请部门 经办人 审批意见 反馈意见 营销部：年 月 日 行政部：年 月 日 财务部：年 月 日 法务组：年 月 日
24、监察部：年 月 日 总经理：年 月 日 附件：招标小组领导审批通过后复印交各部门。招标申请表 -Page 13-招标事项 招标要求 材料（固定资产）名称、规格、数量/工程（勘探、设计、监理、施工）名 称、范围、内容/广告制作、装潢名称、内容/等 质量和技术要求 供货期/工期/服务期/等 报价方式 付款条件 发标 答疑 招标时间安排 投标 开标、议标 评标、定标 招标文件成本费 投标保证金 需返还资料押金 邀请投标单位名录 （随表附相关资料）经办人：部门领导：年 月 日 年 月 日 监察部：总经理：年 月 日 年 月 日 开标记录 项目名称：开标日期：投标单 资质等 证书编 投标报 质量目 工期
25、 中标后 派驻现场 备注 -Page 14-位名称 级 号 价 标 目标 的承诺 人员资质 情况 参与开 标 人员签 字 招标人：唱标人：记录人：附件二：设计变更及现场签证制度 为了加强对工程变更及现场签证的管理，确保工程质量、进度，并有效地控 制成本，特制订本办法。一、适用范围：适用于公司范围内所有项目变更及现场签证的管理 二、关于设计变更 1、执行原则 （1）权力限制原则：对工程变更管理流程严格的权限规定，不在权限范围 内的签字一律无效；（2）时间限制原则：对工程变更及其预算实行严格的时间限制，并严禁过 后补办；（3）施工前变更原则：原则上对所有变更必须提前进行，杜绝施工后再变 更，更杜绝
26、二次变更；-Page 15-（4）工程量增减分析原则：每项变更审批单必须由项目专业工程师对变更 进行工程量增减分析，没有明确工程量增减的变更单为无效单；（5）一月一清原则：每月 5 日前，甲乙双方应就截至上月末已完成的尚未 确定最终审定价的变更的费用预算书进行综合性核对和价格商洽，并 形成核对与 商谈记录清单；（6）一单一算原则：一个变更单必须对应编制一份预算书；（7）完工确认原则：当变更的工作内容完成之后，项目部和监理人员必须 在完工后 3 日内签字确认；（8）原件结算原则：工程变更的结算必须有原件作为结算的依据；（9）标准表格原则：所有的设计变更审批单都必须使用公司规定的标准表 格。2、分
27、类:分为“正常类”设计变更和“特急类”设计变更 （1）凡设计变更一经提出，5 天以后再实施的都称为“正常类”变更；正 常类设计变更的办理原则是“先施工后核量”；（2）特急类设计变更是指必须立即执行，而且延缓实施会造成更大损失的 变更；“特急类”设计变更的办理原则是“边洽边干”，但须经项目工程部和预 算部、监察部签字，同时在变更审批单上写明“特急”情况说明，并 根据相应金 额报主管领导批准，并在开工后 5 日内办理完审批手续。3、设计变更的内容 （1）由于设计院设计图纸出错、漏、缺导致做法变动、材料代换、纠正施 1 工图中的失误或其它变更事项（如发包人需变更承包工程的图纸应在变更部位 施工前作出
28、，如已施工的由发包人承担拆改的费用，该部分工程量应办理签证；2 如承包人发现图纸错误应在 24 小时内向发包人提出，经发包人进行修正后交 3 承包人进行实施；如承包人明知有错误仍进行施工的，承包人负责承担一切责 4 任和损失；如相关方均未发现图纸错误，施工方进行施工，已施工的拆改费用 5 由相关方共同承担；施工中承包人不得对原设计进行变更，因承包人擅自变更 设计发生的费用和由此导致发包人造成的损失由承包人承担，工期不予顺延，对 6 返工的工程量不予计量；如因承包人原因造成图纸变更的，由承包人承担一切 费用和损失，造成工期顺延的工期不予顺延。）；-Page 16-（2）由于监察部改变建设标准、结
29、构形式、使用功能，增减工程内容，导 致发生做法变动、材料替换或其它变更事项；（3）由于营销部门、采购部、工程部、监理、施工方或材料供应商采用新 工艺、新材料或其它技术措施等，导致发生做法变动、材料代换或其它变更事项 （对提出、实施新工艺、新材料或其它技术措施等而引起的节约造价、提高工程 质量、增强使用性能的施工相关方应有奖励措施，发挥他们的积极性）。4、变更管理权限规定 各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种变更，如不在权限范围之 内的签字给公司造成损失的，将对有关负责人按责任追究制度进行处理。变更权限明细表 金额范围 有效签字人（共同签署）专业工程师（包含监理、项目部各专业 1 万元以
30、下 工程师、预算员、监察员）、工程部部 变更事项 长、预算部部长、监察室主任签字 1 万元及以上 除以上人员签字外，经公司总经理签字 备注：1、金额范围是指单项变更金额。2、有效签字人必须在有效期内签署，并且加盖公司指定的印章，否则无效。5、变更管理的时间规定 （1）变更审批单发出后，项目部必须要求乙方立即编制变更预算，并且在 该变更内容全部施工完毕后 3 日内（从监理及项目部专业工程师确认完工的日期 开始计算）向预算部报送完整变更预算；预算部负责核定工程量，编 制变更预算；监察室负责审定变更预算；（2）对于减少造价的变更，项目部现场工程管理人员、预算部人员要跟踪 落实，核定减少的具体数额，并
31、与乙方形成书面记录，防止漏报给公司造成损失；（3）项目部应与乙方单位商定违反预算书报送时间规定的约束条款，若每 拖延一天，扣减该预算总价的 5，直至扣完为止；（4）时间要求按工作日计算；（5）每月 5 日前，按“一月一清原则”要求澄清上月变更。6、变更的格式要求 （1）设计变更必须由相关设计人员签字并加盖设计公章方为有效；-Page 17-（2）项目部应对变更审批单连续编号，并妥善保存；项目部与乙方都应设 置变更事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。7、预算书的申报要求 （1）、预算书由监理单位审核后报甲方预算部；（2）、甲乙双方核定变更事项的价格后，应在预算书上注
32、明最终审定价格，并由双方签字，盖章后生效。凡与合同精神、定额精神、有关规定相违背的内容、签证（含无效延期签证）等，一律不予结算。8、其它 （1）监察部为变更的经办部门，负责变更审批单完善与归档；（2）对于客户提出的设计变更，营销部门在明确费用承担单位后，通知项 目部。属客户承担费用，需预先收取费用，属公司承担费用，除按相应权限审批 外，还需总经理批准；（3）施工方案调整造成的变更，费用增加，由施工单位负责；费用减少，造价相应减少；（4）项目部需提前熟悉图纸，要求提前 10 天考虑，至少 5 天前下发变更审 批单，避免施工后返工；杜绝变更施工后的二次变更；杜绝停工待变更；（5）规划调整或重大设计
33、方案调整（在原招标项目基础上增加新的项目）在监察部提供尽可能的多种方案前提下，经预算部进行费用预算及方案成本比 较，经营销部经济分析后，报有关部门参加专题会议讨论，形成会议决议，总经 理批准后方可实施；（6）项目部工程技术人员要认真研究施工图，对施工图纸上出现的问题，有责任主动与相关部门进行沟通，及时处理，否则因未及时沟通处理造成的不良 后果按责任追究制度进行处理。三、关于现场签证管理 1、签证的内容 （1）施工过程中出现的各种技术处理措施；（2）在施工过程中，由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及 管线）变化，导致发生增减工程量或其它变更事项但不属于设计变更范围的；（3）甲方在施工合
34、同之外的零星用工、零星用机械等因为金额较小无法订 立合同的；（4）因公司决策变化，在执行原合同时出现的明显漏项费用。2、签证管理的权限规定 -Page 18-（1）各级工程管理人员必须严格在权限范围内办理各种签证，如不在权限 范围内的签字给公司造成损失的，将追究有关人员的责任；（2）单项签证不得拆分，更不允许重复签证；（3）按每项签证的金额确定有效签字审批人。金额范围 有效签字人（共同签署）专业工程师（包含监理、项目部各专业工程师、预 1 万元以下 算员、监察员）、工程部部长、预算部部长、监察 室主任签字 1 万元及以上 除以上人员签字外，经公司总经理签字 3、其它 （1）不在权限范围内的签字
35、一律无效；（2）原则上所有签证都要实施先施工后核量，只有特殊情况下才能例外。签证内容要结合签证范围以实际完成工程量为依据现场实测实量；（3）在项目部办公的会签人员必须在完工后三个工作日内共同到施工现场 对签证内容进行现场丈量、测定、复核并签字确认，如属隐蔽工程必须在覆盖前 签字确认并附照片；（4）每月 5 日前预算部、监察部与施工单位就截至上月末已签发的签证单 进行综合性核对和价格商谈，经领导确定后作为结算依据；（5）现场签证的结果必须有原件作为结算依据；（6）特急签证（指如果不立即实施将造成更大的损失的签证）单，可先开 工后结价，但在 3 个工作日内完善相关手续；（7）工程签证签字顺序是：监
36、理工程师、专业工程师（包含各专业工程师、预算员、监察员）、工程部部长、预算部部长、监察室主任、公司总经理批准 （8）各项目变更、签证单应由资料室集中进行登记、编号、分发、跟踪。工程部、预算部、监察室必须建立台账，各部门每月核对一次。本办法未尽事宜，详单项工程施工合同（含补充合同及协议）。-Page 19-工程现场签证审批单 项目名称：签证编号：工程名称：工程栋号/专业：合同名称（编号）：施工单位：承担费用单位：施工期限要求：年 月 日至 年 月 日 1、零星工程 2、零星机械台班 3、土方工程 4、图纸及修改变更或工程指令的明确 5、现场因素 6、签证分类 图纸及其变更因素 7、其它 1、事项
37、确认 2、费用确认（含位置、时间、工程量、施工方法、单价、总价的确认）3、工程范围确 签证类型 认（各队伍间）4、其它 1、合同 2、预算定额 3、现场情况 4、施工图、图纸会审及设计修改变更 5、施工组织设计及相应措 签证依据 施 6、工程指令 7、其它 签证原因 （责任分 析及处理 附件 1）做法说明：需说明分项名称、部位、单价、工程量、计算方式、预算书及支持依据、涉及队伍、达到效果等，如书面文字表达不清应附图说明。签 证 内 容 施 工程部专业工程师签字：监理单位签章：工 时 间：时 间：前 施工单位签 工程部部长 预算部签字 监察部部长（签字）：公司总经理（1 万 章 签 章：经办人：
38、元）签字：经办人：部长：项目经理：年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 年 月 日 日 施工单位：签证编号：完成情况（工程量、质量、工期等）预算书（附件 2 共 页）施 工 后 回 执 施工单位签 监理单位签章：工程部签章：预算部签字 监察部（签字）：章 专业工程师：经办人：-Page 20-经办人：部长：部长：项目经理：年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 年 月 日 备注：1、按照先施工后核量原则，本单原件共 5 份：施工单位、监理单位、工 程部、预算部、监察室各存档一份；2、请施工单位于施工完毕 3 日内向甲方、监理 方、预算部、监察部报送回执，隐蔽工程必须在覆盖前签字确
39、认，逾期则视为施工 单位放弃权利；3、审定后实际完成工程量及相应预算书可做为拨付进度款（总金额 较大的）、审批材料使用计划的依据（如果经竣工验收及复核无误的经建设单位审 定的资料及相应的预算书可直接成为结算书的组成部分，按实结算工程也可据相关 资料统一结算）。工程设计变更审批单 项目名称：增 减 不变合同 A 类 B 类 施工单位：变更编号：合同名称：合同编号：工程名称：工程栋号/专业：承担 费用单位：提出部门：甲方工程部 甲方销售部 设计院 甲方设计部 甲方材料设备 甲方预算部 物业公司 乙方 监理 客户 变更原 1、设计类：1.1 设计差错 1.2 设计优化 1.3 补充及二次设计 1.4
40、 超目标成本 因（责任 1.5 现场条件 分析及 2、施工类：2.1 施工进度要求 2.2 施工错误 2.3 施工困难 处理）附 3、营销类：3.1 客户要求 3.2 营销策划补充修改 件 1 4、其他：4.1 公司要求 4.2 政府要求 4.3 其他 原做法及现做法的对比说明（注明图号、部位、施工方法及详图、技术 参数）：施 变 附件：1、更 内 2、工 容 及 方 前 案 监察部签字：年 月 日 -Page 21-设计院（签 工程部（签 预算部（签 公司总经理 监理单位 施工单 章）章）字）（1 万 （签章）位（签 元）章）签 字：年 年 月 年 月 年 月 月 日 日 年 日 年 月 日
41、 月 日 日 完成情况（工程量、质量、工期等）预算书（附件 2 共 页）变更编号：施 工 后 施工单位 监理单位（签 工程部签章：预算部（签字）：监察部（签 （签章）：章）：字）：回 年 月 年 月 日 执 年 年 月 日 年 月 月 日 日 日 备注：1、按照先施工再核量原则，在权限内审批。2、施工单位收到本通 知后立即编制变更预算，并且在该变更内容全部施工完毕后 3 日内向甲方预算 部报审费用增减预算。3、施工完毕后 3 日内向签证单位（人）报送回执，隐蔽 工程必须在覆盖前签字确认，逾期每天扣减变更总价款 5。本单原件施工单位、监理公司、甲方工程部及预算部、监察部各一份。变更流程 甲方、设
42、计方、施工方、监理方提出 根据情况组织专业工程师、设计院、监理公司、工程部、预算 施工、监理讨论并提出意见 部、监察部意见 N 公司总经理 终止修改 监察部起草变更原因、初 Y 步解决方案，以及对于总 监察部及相关部门人员签发工程变更审批单 体计划和成本的影响 设计变更审批单项目工程部、资料存档 预算部、监察部、监理、施工方 各一份原件 -Page 22-发 生 原 因 主要责 占全部责任百分 单位（个人）：任 比 相关连 责任程度比 意见（同意/否）带责任 处理 意见 较（占相关 及程度 单位、部门或个人 （处罚或奖 单位签章 个人签 责任百分 比较 励）字 比）部门负责人签字 施工单位 监
43、理单位 设计单位 甲方工程部 甲方预算部 甲方监察部 甲方其它 部门 -Page 23-甲方总经理（意见）：年 月 日 建设单位（经办人）：工程技术专用章：年 月 日 设计变更（现场签证）原因 责任分析及相关处理意见 设计变更（签证）编号：发生时间：附件 1 备注：1、本附件用于单件事引起工程造价变更大于（含）1 万元的设计变更（签 证）；2、如为经济处罚或奖励，在节点（年终）付款（单位）、当月（当季度）工资或年终奖（个人）中体现；3、经会议一致通过如责任部门或个人不对处理意见表态签字视为默认。制度附件三：各种审批表及各部门流转用规范表格（见附表）10、由行政部分发相关部门；11、进入现场施工。三、付款程序及审批时间要求 相关工程施工至合同要求节点、工程款经相关部门核实无误后，自经办部门发起之日起到付款不得超过 5 个工作日、每部门审核时 间不得超过一个工作日；（无合理理由前提下）