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1、 质量管理体系内部审核检查表及现场记录表 标准化管理处编码BBX968T-XBB8968-NNJ668-MM9N 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 目录 15、公司领导 613、行政办公室 1422、贯标办 2324 材料设备处 2528、技术质量处 2936、生产计划处 3738、经营处 3949、项目部 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 环境方针 1、是否建立了文件化的环境管理方针 2、环境管理方针是否经最高管理者批准 3、管理方针是否向全体员工传达，员工是否理解 4、方针的内容是否包括了三个承诺一个框架 5
2、、方针是否可为相关方所获取 6、是否对方针进行了定期评审 经查看，建立了文件化的环境管理方针 环境管理方针经过了最高管理者批准 管理方针是已向全体员工传达、员工能理解 是，我公司方针包括五个承诺，一个框架 是，围栏上有方针上墙，指标文件（施工组织设计）公司办公室方针目标上墙 是，管理评审中对方针进行评审 受审核部门/负责人 公司领导 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标 2、建立目标时是否
3、考虑了法规的要求 3、建立目标时是否考虑了重要环境因素 4、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求 公司各部门都建立并保持了文件的目标和指标 建立目标时考虑了法规的要求 建立目标时是否考虑了重要环境因素 技术上可行，经营上所行，运行和经营可行 建立目标时考虑了相关方的观点 目标指标是否环境方针 5、建立目标时是否考虑了相关方的观点 6、目标指标是否符合环境方针 7、目标指标是否包含了污染预防的承诺 8、目标指标是否可测量 9、目标指标的考核办法 10、目标指标的实现情况 目标指标包含了污染预防的承诺 目标指标可测量 分解到各部门，每季度考核 达标 受审核部门/负责人 公司领
4、导 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.1 资源、作用、职责和权限 1、是否确定了与环境有关人员的职责 和权限 2、职责和权限是否形成文件并在组织内进行沟通 3、机构的设置、职能的分配是否合理并适合于环境管理的需要 4、实际运作与规定的职责是否一致 5、管理者为环境管理体系的实施与控制是否提供了必要的资源（人、专门的培训、技干部、资金）项目经理、项目技术负责人的职责和权限均包括了与环境有关的职责和权限 是，进行沟通（通过文件发放簿）是，符合环境管理的需要 基本一致 人员
5、培训，保证资金 是，指定了管理者代表 是，规定有管理者代表的职责和权限 认真履行了职责 6、是否指定管理者代表 7、是否规定管理者代表的职责和权限 8、管理者代表履行职责的情况 受审核部门/负责人 公司领导 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.3 信息交流 1、是否建立了符合要求的程序文件 2、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流 3、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流 4、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流 5、员工是否知道谁是环境主管领导以及
6、应向谁报告环境问题 6、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确 是 重要环境评价出来上了程序文件，通过文件发放实现了交流 通过学习对制定和评审进行了交流 通过施工组织设计和专项施工方案的制度 知道，就是内部向生产计划处和管理者代表 外部向环保局等环保有关部门 交流渠道已建立，职责明确 有检查记录（各部门）会议纪录、宣传广告、报纸、现场围墙书写标语 7、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）受审核部门/负责人 公司领导 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检
7、查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 管理评审 1、管理评审计划、输入、输出资料中是否包括了环境管理体系的内容 2、是否评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性 3、是否作出了环境方面的改进决定并予以实施和验证 4、其他要求同质量管理体系 包括了 管理评审中评审了环境管理体系及环境方针的适宜性、充分性和有效性 作出了并验证 达标 受审核部门/负责人 公司领导 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1 环境因素 1、是否对办公区域环境因素进行了识别，并进行了评
8、价 2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 3、是否确定了办公区域重要环境因素 4、是否建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单 5、环境因素的识别是否全面 6、重要环境因素的评价是否合理 是，并进行了评价 识别和评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面 确定了办公区域重要环境因素 建立了办公区域环境因素清单和重要环境因素清单 全面 合理 受审核部门/负责人 行政办公室 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否建立本部门和公司办
9、公场所的环境目标和指标 2、建立目标时是否考虑了法规的要求和重要环境因素 3、建立目标时是否考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求 4、目标指标是否包含了污染预防的承诺 5、目标指标是否可测量 6、目标指标的考核和实现情况 建立有本部门和公司办公场所的环境目标和指标 建立目标时考虑了法规的要求和重要环境因素 建立目标时考虑了技术上的可行性、财务、运行和经营的要求 目标指标包含了污染预防的承诺 目标指标可测量 目标指标考核合格 受审核部门/负责人 行政办公室 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现
10、 场 记 录 评 价 4.3.3 目标、指标和方案 7、是否针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案 8、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 9、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表 10、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订 针对办公区域的重要环境因素建立了文件化的环境管理方案 方案中规定有相关人员的职责和权限 方案中规定了实现目标的方法、措施。未规定时间表。根据实际情况对方案进行了评审。达标 11、方案的实施情况和记录 受审核部门/负责人 行政办公室 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标
11、准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.2 能力、培训和意识 1、是否规定了相关人员的能力要求 2、是否对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求 3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训 4、培训计划 5、培训记录 6、培训的覆盖面和效果是否满足标准的要求 7、管理人员能力和培训结果的证明规定了相关人员的能力要求 对在职人员的能力进行了评价，实际在职人员的能力是否满足要求 进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训 培训计划符合要求 培训记录比较完善 培训的覆盖面和效果满足标准的要求 有，查询有继续教育证书、合格 有 合格 （
12、相关证书和继续教育、年审记录）8、作业人员的持证情况和年审、继续教育情况 9、培训效果 受审核部门/负责人 行政办公室 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.3 信息交流 4.4.5 文件控制 1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流 2、方针、手册和程序的制定和评审是否进行交流 3、作业场所环境因素发生变化时是否进行交流 4、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题 5、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确 6、各种交流和沟通的证据（
13、检查记通过文件发放交流 贯标办管 办公室没有发生变化 环境管理领导就是管理者代表，环境问题向管理者代表提问 有电话名册 有宣传广告、版报、会议记录 生产计划处管 生产计划处管 录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）1、公司有关环境管理的行政文件管理情况 2、有关环境管理的外来文件的管理情况 受审核部门/负责人 行政办公室 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.6 运行控制 1、办公区域的环境因素控制情况 a、办公垃圾的处理是否分类 b、废水排放情
14、况 c、有害废物的处理 d、厕所的管理 e、食堂的管理 f、洗车池 g、办公区室内污染情况 h、能源资源的消耗情况 有分类 化粪池、排入公共污水管理 统一收集 每天清洗/无 有消耗台帐及记录 合格 2、控制效果 受审核部门/负责人 行政办公室 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 评 价 求 录 4.4.7 应急准备和响应 1、是否制定办公区域应急预案，其内容是否合理可行 2、预案是否包括了可能出现的各种紧急情况 3、应急人员准备（消防、抢救人员名单）4、应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警
15、电话、报警线路、疏散程序、医院地址）5、应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃有分类两个应急预案 包括了火灾、触电等 有 有报警电话、疏散程序、医院地址 八个灭火器、三卷水带、两把消防斧 有按月检查记录 有，经查询有 有（考核全部合格）掌握 生工具等清单、存放地点）6、应急设施定期检查记录 7、对应急人员的救护培训记录应急预案演习记录应急事故事件记录 8、相关人员的应急训练情况 9、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识 受审核部门/负责人 行政办公室 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要
16、点 现 场 记 录 评 价 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 1、不符合发生的记录及其报告 2、是否分析其原因并采取纠正措施 3、是否有潜在的不符合存在 4、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施 5、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控 6、对纠正和预防措施有效性的验证 没有不符合/受审核部门/负行政办公室 审核员 汤锡健 审核日9 月 26 日 责人 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标 2、建立目标时是否考虑了法
17、规的要求 3、建立目标时是否考虑了重要环境因素 4、建立目标时是否考虑了技术上的按规定时间进行内审和管理评审，危险废弃物统一收集、统一处理、可回收废弃物统一收集处理 考虑了相关法规 建立目标时参照重要环境因素 符合要求 有考虑相关方观点 可行性、财务、运行和经营的要求 5、建立目标时是否考虑了相关方的观点 6、目标指标是否符合环境方针 7、目标指标是否包含了污染预防的承诺 8、目标指标是否可测量 9、目标指标的考核办法 10、目标指标的实现情况 符合 目标指标包含污染预防承诺 可测量数据反应 分季度考核，有环境目标分解表 有相关记录 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月
18、 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.3 目标、指标和方案 11、是否制定或协助项目部、行政办公室制定了文件化的环境管理方案 12、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 13、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表 14、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素 协助项目部、行办制定了文件化环境管理方案环境目标指标及管理管理对噪音排放、有毒有害废弃物的排放、火灾、爆炸的发生和污水排放作了专项管理方法及措施 方案中规定了相关人员的职责和权限，如：噪音排放由行办李佳负责全场纪律等 有相应内容 覆盖所有
19、重要环境因素，有重大环境因素一览表 进行评审、未修订 15、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订 16、方案的实施情况检查记录 方案实施情况检查记录符合要求 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.4 文件 1、文件的框架是否满足要求（手册、程序目录、作业文件目录、管理方案目录）2、是否规定了环境管理体系的范围 3、是否描述了环境管理体系的有关要素及其相互关系 4、相关文件是否便于查询 基本满足 是，公司与项目部 是 是，经抽查有目录
20、便于查找 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.5 文件控制 1、是否建立了符合要求的程序 2、环境管理体系文件实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚 3、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）4、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清单、文件实物）5、作废文件的管理 6、新文件和修订文件的审批情况 是，经检查符合要求 是，经检查清楚可辩识 基本完好 是，经抽查生产计划处得到了相关的文件 已收回销毁 审批完整 有定期管理评
21、审 7、是否对文件进行定期评审 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 1、与环境控制有关的工程技术类文件是否完备 2、文件的发放、更新管理情况 3、相关文件是否便于查询 1、环境管理体系标准、法规实物的标识、版本、修订状态、日期是否清楚 2、文件质量（字迹清楚、易于识别、保存完好）3、有关的岗位是否得到了相关的文件（文件发放记录、受控文件清基本完备，未完善的尽量在补足 有记录 利于查询 清楚 文件完好，字迹清楚易
22、识别 有岗位相关文件发文登记表在用受控文件清单等 有相关处理办法 有相应审批意见记录 是，定期评审现有体系文件，论证其适宜性，充分性 单、文件实物）4、作废文件的管理 5、新文件和修订文件的审批情况 6、是否对文件进行定期评审 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.6 运行控制 1、协助生产计划处进行运行控制的情况 2、对施工现场的运行控制的监督检查记录 a、噪声控制 b、扬尘控制 c、污水控制 d、机械废气排放控制 e、现场固体废物管理（有毒
23、有害、无毒有害、可回收、不可回收）经查询，协助了生计处进行运行控制，情况良好 有存于生产计划处/f、资源能源消耗（水电和材料）g、油品化学品泄漏控制 3、对施工现场环境管理体系运行提供的技术支持或采取的技术措施 由生产计划处对施工现场环境管理体系运行提供技术支持和技术措施 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.7 应急准备和响应 1、审核批准应急预案的记录 2、应急预案的实施监督检查记录 3、参与评审修订应急预案的记录 4、协助行政办公室组织应
24、急技能培训的记录 有，应急预案的记录在生产计划处 有，存于生产计划处 有参与评审修订应急预案的记录 有应急技能培训记录 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 4.5.4 记录控制 1、是否建立了符合要求的程序 2、不符合发生的记录及其报告 3、是否分析其原因并采取纠正措施 4、是否有潜在的不符合存在 5、是否分析潜在不符合问题的原因并采取预防措施 6、对纠正和预防措施的实施是否进行了监控 7、对纠正和预防措施有效
25、性的验证 已建立不符合控制程序纠正控制程序预防措施控制程序 未发生不符合/经查，有环境管理体系记录 1、是否建立并保存了所需的环境管理体系记录 2、其他要求同质量管理体系要求 经查，其他要求符合相关质量管理体系 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.5.4 内部审核 1、是否有环境管理体系内部审核员 2、审核计划中是否包括了环境管理体系的全部要求 3、检查表中是否记录了环境管理体系的审核记录 4、对环境管理体系的不符合是否出具了不符合报告 5、对不
26、符合原因是否进行了分析整改并验证 6、是否编制了环境管理体系审核报告并提交管理评审 有，共 2 名：郑义、汤锡健 包括全部要求：4.3.3,（,）记录了审核记录 未发生不符合/7、其他要求同质量管理体系 受审核部门/负责人 贯标办 审核员 汤锡健 审核日期 9 月 26 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否对本部门的环境因素和采购材料中的环境因素进行了识别，并进行了评价，2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 3、是否确定了与供方和采购材料有关
27、的重要环境因素 1、是否制定了本部门的环境目标和指标 2、目标是否与本部门的职能和业务相联系 进行了的，对混凝土采购，采购石材，其它材料（如油漆、乙炔瓶等）进行了识别与评价 是，考虑了的 确定了 有 是，对本部门的分解目标与职能和业务相联系 是 可行 目标包含了预防污染和节能降耗 3、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标 4、目标在财务运行上是否可行 5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容 6、目标指标是否可测量 7、目标指标的考核和完成情况 可测量 合格 受审核部门/负责人 材料设备处 审核员 郑义 审核日期 9 月 28 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表
28、 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 1、本部门环境因素的识别和控制情况 2、就环境管理要求与供沟通的记录 3、与供方有关的重要环境因素的控制 1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施 2、是否参加应急救护培训和应急预案演习 3、是否掌握有关的应急自救或救援进行了识别并控制 有法律、法规（环境管理）管理的发放及采购协议中注明 编制管理方案并控制 了解 参加 了解 配合项目部制定、管理 的技能 4、与供方有关的应急预案的制定和管理 受审核部门/负责人 材料设备处 审核员 郑义 审核日期 9 月 28 日 环境管理
29、体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.3.2 法律法规和其他要求 4.5.2 合规性评价 1、是否建立了识别、获取、更新有关法律法规和其他要求的程序文件 2、是否建立了相应的渠道收集法律法规和其他要求 3、是否建立了法律法规和其他要求清单，并传达到相关员工 4、是否收集了相应的法律法规和其他要求（书面文件或电子文件）5、是否识别了法规和其他要求对本企业的适用性 6、是否收集新的法规和其他要求并经查看建立了相关的程序文件 经查询，搜集法律法规和其它要求的渠道，网上下载，相关法制部门及上级文件等 经查询，有法律法规和其他要求清单，
30、并已发放了 经查询，有相关的法律法规和其它要求书面文件 经查徇，识别了法规和其他要求对企业的适用性 经查询，目前无新的法律法规和其它要求。经查询，已进行评价 经查询，已进行评价 及时更新法律法规和其他要求清单 1、是否对法律法规的遵循情况进行了评价 2、是否对公司应遵守的其他要求的遵循情况进行了评价 受审核部门/负责人 技术质量处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否对本部门的环境因素进行了识别，并进行了评价 2、识别和
31、评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 3、是否确定了与本部门有关的重要环境因素 1、是否制定了本部门的环境目标和指标 2、目标是否与本部门的职能和业务相联系 3、目标指标是否与公司的环境方针经查询，有填写环境因素识别一览表和环境因素评价表 经查询，三种时态是：过去、现在、将来；三种状态：正常/异常/紧急，六个方面是：向大气排放，向水体排放、废物管理、土地污染、原材料和自然资源的使用，其它当地环境问题和社区等问题 经查看，有填写重要环境因素及其影响一览表 经查看，有环境目标和指标，危险废弃物统一收集，统一处理，可用收废物统一收集处理 经查询，基本能相联系 经查询，目标和公司的环境方针一致，
32、公司的环境目标为：废水排放符合国家和当地排放标准对噪音的控制白天 65dB，夜晚 55dB，产生的固体废物分类收集，统一处理，减少对环境 一致，是否分解了公司的环境目标 4、目标在财务运行上是否可行 5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容 6、目标指标是否可测量 7、目标指标的考核和完成情况 经查询，目标在财务运行上是可行的 经查看，目标包含了污染预防和节能消耗等问题 经查询，目标指标是可测量的 经查看，第一、二、三季度考核情况，废弃物统一搜集处理 受审核部门/负责人 技术质量处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检
33、 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 1、本部门环境因素的识别和控制情况 1、是否了解应急应急预案的内容和应急措施 2、是否参加应急救护培训和应急预案演习 3、是否掌握有关的应急自救或救援的技能 经查询，有填写环境因素识别一览表运行良好 经查询，有应急准备及响应控制程序基本了解应急预案的内容和应急措施 经查询，参加了应急救护培训记录在行政办公室，应急预预案模拟演习记录在行政办 经询问，掌握了有关的应急自救和救援的技能，如：灭火、呼救等 受审核部门/负责人 技术质量处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场
34、记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.1 监测和测量 1、环境监测器具（声级计、pH 值测量仪等）的配置情况 2、环境监测器具的校准计划 3、环境监测器具的校准记录 经查询，环境监测器具在公司试验室/受审核部门/负责人 技术质量处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1 环境因素 1、是否建立并保持环境因素识别和控制程序 2、是否对环境因素进行了识别，并进行了评价 3、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 4、是
35、否确定了重要环境因素 5、是否建立了环境因素清单和重要环境因素清单 建立程序 有识别、评价表 考虑了各个方面 确立了 9 个重要环境因素 建立了清单 基本全面 基本合理 6、环境因素的识别是否全面 7、重要环境因素的评价是否合理 受审核部门/负责人 生产计划处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否建立了文件化的环境管理方案 2、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 3、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表 4、环境管理方案是否覆盖了所
36、有的重要环境因素 5、是否根据实际情况对方案进行评审、并进行必要的修订 6、方案的实施情况和记录 建立了 9 个管理方案 规定了职责 规定了相关内容 覆盖了所识别的 9 个重要环境因素 进行评审修定 相关记录在项目部 受审核部门/负责人 生产计划处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6 运行控制 1、是否建立了有关的运行控制程序 2、程序是否覆盖了以下方面的内容：a、噪声控制 b、扬尘控制 c、污水控制 d、机械废气排放控制 e、现场固体废物管理（有毒有害、无毒有害、可
37、回收、不可回收）f、资源能源消耗（水电和材料）g、油品化学品泄漏控制 建立废弃物处理控制程序 程序覆盖了以下内容 h、供方管理 I、分包方管理 J、其他 受审核部门/负责人 生产计划处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.6 运行控制 3、有关规定是否符合法规的要求 4、有关规定是否得到实施：a、对供方进行环境管理的有关文件 b、发放给相关方的环境宣传资料 c、对施工现场环境管理进行监督检查的记录 d、办公区域环境管理控制情况 e、居民的投诉及处理结果 f、固体废物消纳许
38、可证（准运证）符合要求 在程序中有要求 这方面工作由材设处负责 出示了检查记录 有相关资料 未发生投诉 项目部由项目部负责，办公区尚未发生/g、垃圾消纳厂的营业证 h、有毒有害垃圾处理厂的准营证 受审核部门/负责人 生产计划处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.7 应急准备和响应 1、是否建立应急准备和响应控制程序 2、是否制定应急预案，其内容是否合理可行 3、程序和预案是否包括了可能出现的各种紧急情况 4、各项目部和办公区域应急人员准备（消防、抢救人员名单）备案和审核
39、批准记录 5、各项目部和办公区域应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院有程序 有必定应急预案 包括了有关情况 有收集整理 有收集整理 有收集整理 地址）备案和审核批准记录 6、各项目部和办公区域应急物资准备（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具等清单、存放地点）备案记录 受审核部门/负责人 生产计划处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.4.7 应急准备和响应 7、各项目部和办公区域应急设施定期检查记录 8、应急预案演习记录 9、应
40、急事故事件记录 10、对应急人员的救护培训记录 11、应急事故事件发生后对程序文件的修改记录 12、相关人员是否掌握相应的应急技能和知识（相关考核记录）出示了检查记录。未出示办公区应急设施检查记录 出示了消防演习记录 未发生 有培训记录 未发生 进行考核，掌握情况较好 受审核部门/负生产计划处 审核员 郑义 审核日9 月 27 日 责人 期 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.5.1 监测和测量 1、是否建立了相应的程序 2、环境方针和目标实现情况的监测（环境方针评审记录、目标考核报告）3、环境管理方案的实施情况的监
41、测（检查测评报告或记录）4、环境管理运行情况的监测(水、建立了程序 有考核表 在总结报告 有相关记录 有相关记录 气、声检测记录或报告)5、环境业绩的监测（环境管理投资、节能降耗、垃圾减量、污染降低、社会认可）6、法律法规执行情况的监测（法律法规执行情况报告、排污达标证明或守法证明）法律法规执行情况的监测符合要求 受审核部门/负责人 生产计划处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.5.1 监测和测量 4.5.3 记录控制 7、环境监测计划 8、自有房产环境评价报告 1、记录的
42、设置和管理情况 2、施工工程的环境监测情况：a、工地扬尘污染情况检查记录 b、施工现场噪声污染情况检查记录 c、施工现场废水排放情况检查记录 d、建筑垃圾和施工过程的固体忘我排放情况检查记录 e、施工现场化学危险品使用管理情有一个环境监测计划 非独立自有建筑，不便评价 有记录一览表 相关记录详项目部检查记录 况检查记录 f、施工现场能源资源消耗情况检查记录 g、施工现场厨厕管理情况检查记录 h、室内装饰人造板有害物质释放量检测报告及其他室内环境污染情况 i、施工现场其他环境污染情况的检查控制记录 3、其他环境管理记录的形成和管理 受审核部门/负责人 生产计划处 审核员 郑义 审核日期 9 月
43、27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否对本部门的环境因素进行了识别，并进行了评价 2、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 3、是否确定了与本部门有关的重要环境因素 1、是否制定了本部门的环境目标和指标 2、目标是否与本部门的职能和业务对本部门环境因素进行识别，并评价 均已考虑 由行政办公室统一对公司的所有部门的重要环境因素进行确定 是 与本部门的职能业务相联系 目标指标均是由公司的总目标分解而成的，与公司的环境方针一致 基本可行 相联系 3
44、、目标指标是否与公司的环境方针一致，是否分解了公司的环境目标 4、目标在财务运行上是否可行 5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容 6、目标指标是否可测量 7、目标指标的考核和完成情况 包含污染预防和节能降耗内容 污染物达标排放可测量 合格 受审核部门/负责人 经营处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 1、办公垃圾的处理 2、能源的消耗控制 3、重要环境因素的控制 1、是否了解应急预案的内容和应急措施 2、是否参加应急救护培
45、训和应急预案演习 3、是否了解应急信息线路和与外部机构的联系准备（报警电话、报警线路、疏散程序、医院地址）由行政办公室统一对公司内部办公场所进行处理 基本符合要求 由行政办公室统一安排控制 是 生产计划处组织应急救护培训和应急预案演习，经营处派刘兵参加 由办公室统一将应急信息线路和外部机构的联系准备已形成文件下发 是 基本掌握 4、是否清楚应急物资（消火栓、水龙带、灭火器、砂桶、斧头、铲、逃生工具）的存放地点和使用方法 5、是否掌握有关的应急自救或救援的技能 受审核部门/负责人 经营处 审核员 郑义 审核日期 9 月 27 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要
46、检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.3.1 环境因素 1、环境管理体系文件和有关法规、标准规范是否完备 2、是否对环境因素进行了识别，并进行了评价 3、识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面 4、是否确定了重要环境因素 5、是否建立了环境因素清单和重要环境因素清单 6、环境因素的识别是否全面 出示了安全生产法等四份文件，基本齐备 出示了环境因素识别一览表，其中大体物砼，防护等过程、项目部未涉及，也列在上面 符合要求 确定 80 种主要环境因素 有清单 基本全面 合理 7、重要环境因素的评价是否合理 受审核部门/负责人 项目部 审核员 郑义 审核日期 9 月 28 日 环境
47、管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.3.2 法律法规和其他要求 4.3.3 目标、指标和方案 1、是否识别并获取了本项目部适用的法律法规和其他要求 2、是否将法律法规和其他要求传达到相关员工 3、对本项目部法律法规和其他要求的遵循情况是否进行了监控评价 1、是否制定了本项目部的环境目标和指标 2、目标是否与本项目部的职能和业务相联系 3、目标指标是否与公司的环境方针已识别 已组织学习传达并形成记录 出示有评价报告 出示了项目部职能相符的目标和指标 与项目部职能相符 与公司的方针目标一致 可行 包含了相关内容 可测量 一致
48、，是否分解了公司的环境目标 4、目标在财务运行上是否可行 5、目标是否包含了污染预防和节能降耗的内容 6、目标指标是否可测量 7、目标指标的考核和完成情况 一二三季度已完成 受审核部门/负责人 项目部 审核员 郑义 审核日期 9 月 28 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 求 4.3.3 目标、指标和方案 8、是否建立了文件化的环境管理方案 9、方案中是否规定了相关人员的职责和权限 10、方案中是否规定了实现目标的方法、措施和时间表 11、环境管理方案是否覆盖了所有的重要环境因素 12、是否根据实际情况对方案进行评审、
49、并进行必要的修订 13、方案的实施情况和记录 出示了管理方案 已明确 已明确 覆盖了已识别的 9 个 评审符合要求 出示有相关实施记录 受审核部门/负责人 项目部 审核员 郑义 审核日期 9 月 28 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1401 第 页 标准要求 检 查 要 点 现 场 记 录 评 价 4.4.2 能力、培训和意识 4.4.3 信息交流 1、项目部管理人员配置情况 2、相关人员的能力是否满足要求 3、是否进行了环境法规、环境管理知识、环境管理方案和新员工培训 4、管理人员能力和培训结果的证明（相关证书和继续教育、年审记录）5、特种作业人员的持证情况和年审、继续教育情
50、况 1、是否就环境因素、重要环境因素与有关人员进行沟通交流 2、作业场所环境因素发生变化时是项目部管理人员配置符合要求 满足要求 未出示相关记录 有证书，每年记录在公司 有证书，每年记录在公司 出示了相关交流沟通记录 进行交流 知道 建立了电话联系 相关记录基本完善 否进行交流 3、员工是否知道谁是环境主管领导以及应向谁报告环境问题 4、与外部相关方进行交流的渠道是否建立，职责是否明确 5、各种交流和沟通的证据（检查记录、会议记录、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写标语等等）受审核部门/负责人 项目部 审核员 郑义 审核日期 9 月 28 日 环境管理体系内部审核检查表及现场记录表 R1