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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B2. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B3. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 下列关于信用额度的说法，正确的有（ ）。A.、B.、
2、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答案】 C7. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券估值是对证券（）的评估
3、。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】 D12. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】
4、一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
5、】 B21. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C23. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【
6、答案】 B24. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C26. 【问题】 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别不在于（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D28. 【问题】 证券
7、产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A31. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种
8、风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 如果某金融机构的总资产为10亿元，总负债为7亿元，资产加权平均久期为2年，负债加权平均久期为3年，那么久期缺口等于（ ）。A.-1B.1C.-0.1D.0.1【答案】 C36. 【问题】 久期是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D