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1、水平查新报告水平查新报告撰写与案例撰写与案例陶陶 翔翔上海图书馆上海科学技术情报研究所上海图书馆上海科学技术情报研究所上海图书馆上海科学技术情报研究所上海图书馆上海科学技术情报研究所电话：电话：电话：电话：6431284064312840邮件：邮件：邮件：邮件：科技查新员高级研修科技查新员高级研修（2010/01/142010/01/14）1内容提要引 言（理念）撰写概述（考核）案例演示（实务）2引 言3从大卫休谟谈起 大卫休谟（David Hume，17111776），英国哲学家、历史学家be 事实判断（客观查证）（客观查证）should be 价值判断（主观评价）（主观评价）4示例：创新性
2、、先进性判断1421中国发现世界 英英 加文加文孟席斯孟席斯 5结论结论中国发现了全世界中国发现了全世界论据论据在北美发现郑和基地遗址在北美发现郑和基地遗址北京律师提供宝贵地图北京律师提供宝贵地图6有关“最早发现新大陆”的争论1515世纪末期（世纪末期（14921492年），意大利人哥伦布发现美洲新大陆年），意大利人哥伦布发现美洲新大陆 历史、地理教科书历史、地理教科书 明成祖永乐十九年（明成祖永乐十九年（14211421），郑和下西洋发现美洲大陆早于哥伦布），郑和下西洋发现美洲大陆早于哥伦布7070年年 14211421中国发现世界中国发现世界 英英 加文加文孟席斯孟席斯 西洋番国志西洋番国
3、志 明明 巩珍、明史巩珍、明史外国传外国传 明明 张廷玉、明张廷玉、明太宗实录、明成祖实录太宗实录、明成祖实录 中国人早在中国人早在30003000多年前就到了美洲多年前就到了美洲 山海经山海经 晋晋 郭璞：郭璞：“东海以外东海以外”山川、北美风物山川、北美风物 梁书梁书 唐唐 姚思廉：公元姚思廉：公元458458年，我国高僧慧深漫游墨西哥、秘年，我国高僧慧深漫游墨西哥、秘鲁等地鲁等地 汉武洞冥记汉武洞冥记 后汉后汉 郭宪、杜阳杂编郭宪、杜阳杂编 唐唐 苏鹗苏鹗7创新性对比分析航行目的航行目的航行经费航行经费航行结果航行结果航行队伍航行队伍中中国国扬威显富朝贡贸易国家支付导致后来“禁海”官方西
4、西方方寻找黄金商品和市场需求自发筹集发展了西方资本主义契约式利益结合 “顾何以哥氏、维氏之绩，能使全世界顾何以哥氏、维氏之绩，能使全世界划开一新纪元，而郑君之没以俱逝划开一新纪元，而郑君之没以俱逝”梁启超梁启超8创新性结论论证 郑和下西洋所发展起来的郑和下西洋所发展起来的“朝贡贸易朝贡贸易”本质本质上是宣扬国威、显示中国富强的政治目的。其后上是宣扬国威、显示中国富强的政治目的。其后果是开支浩繁，消耗国家大量储备，加重人民负果是开支浩繁，消耗国家大量储备，加重人民负担，最终导致中国远洋航行从此夭折。担，最终导致中国远洋航行从此夭折。哥伦布西航把西半球和东半球，旧大陆和新哥伦布西航把西半球和东半球
5、，旧大陆和新大陆连接了起来，世界开始真正成为一个整体，大陆连接了起来，世界开始真正成为一个整体，中世纪狭小的世界观被彻底打破，从而为新哲学中世纪狭小的世界观被彻底打破，从而为新哲学和新科学的产生开辟了道路；同时，它导致世界和新科学的产生开辟了道路；同时，它导致世界市场的形成，原先作为主要商路的地中海东部地市场的形成，原先作为主要商路的地中海东部地区现在转移到大西洋彼岸，使西班牙成为区现在转移到大西洋彼岸，使西班牙成为1616世纪世纪西欧经济最繁荣的国家，商业、海运和工场手工西欧经济最繁荣的国家，商业、海运和工场手工业获得很大发展。业获得很大发展。9先进性对比分析项项 目目郑和郑和哥伦布哥伦布航
6、海航海历程历程南洋、印度洋、亚非三十多个国家和地区大西洋、中美、南美洲航海航海历时历时近三十年近十四年航海航海规模规模百余艘船，每艘长四百宽一百六十，设有九幅大帆，船身分设几层舱板，豪华的舱室和看台。舰队包括补给船巡逻船以及二十艘淡水运输船，总人员28000三艘船只和90名船员，最大的船也只不过八十五长航海航海设备设备船舵和防浪船舷等都是当时的前沿设350年后才传入西方人员人员结构结构有通晓阿拉伯语和各国语言的翻译家，有观测气候和星象的天文学家，还有医生、修船技工、收集各地奇珍异草的中医学家，甚至还有两艘船载着负责外交礼仪的官员10先进性结论论证在十五世纪航海探险开始时，中国的社会、在十五世纪
7、航海探险开始时，中国的社会、经济、政治、技术发展水平都远远高于西经济、政治、技术发展水平都远远高于西方。同样就欧洲大陆两端发动的海洋开拓方。同样就欧洲大陆两端发动的海洋开拓运动而论，郑和下西洋的航行次数之多、运动而论，郑和下西洋的航行次数之多、时间之长、航程之远、活动范围之广、规时间之长、航程之远、活动范围之广、规模之大、参加人员之众和素质之高、组织模之大、参加人员之众和素质之高、组织之严密等方面都超过哥伦布航行，达到时之严密等方面都超过哥伦布航行，达到时代的最高水平。代的最高水平。11撰写概述12由科技查新的演变看水平查新时时 间间文件名称文件名称查证评价查证评价报告应用报告应用1992科技
8、查新咨询工作管理办法（未明确）科研立项、成果、专利、发明等1993科技查新咨询工作管理办法新颖性、先进性、实用性科研立项、成果、专利、发明等1994科技查新咨询工作管理办法新颖性、先进性科研立项、成果等2000科技查新规范国家科技部新颖性科学技术内容结论：水平查新报告是针对查新项目技术内容的创新性和先进性进行查证和评价的一类查新咨询报告13水平查新报告与查新报告的异同报告类型相 同 点不 同 点渊 源水平查新报告以文献为依据作出结论文献权重不等文献的参考性技术评估同行评议查 新 报 告以文献为依据作出结论文献权重等同文献的鉴证性专利检索联机检索14文献权重文献权重文献类型的权重文献类型的权重
9、网上报道、一般期刊、专业期刊、核心期刊、国网上报道、一般期刊、专业期刊、核心期刊、国际会议论文、际会议论文、自然自然、科学科学文献内容的权重文献内容的权重 时间时间：1980s1980s、1990s1990s、2000s2000s 空间空间：发达国家、发展中国家发达国家、发展中国家 该领域领先企业、著名企业、一般企业该领域领先企业、著名企业、一般企业 技术技术：第一代、第二代、第三代第一代、第二代、第三代 15充分条件和必要条件的应用充分条件和必要条件的应用具有充分条件的附件得出水平结论仅具必要条件的附件归纳法（简单枚举）得出水平结论（不充分）假言假言推理推理充分条件充分条件必要条件必要条件充
10、要条件充要条件肯定前件否定后件否定前件肯定后件肯定前件否定后件否定前件肯定后件大 前 提如果A，那么B只要A，就B只有A，才B没有A，就没有B当且仅当A，才B小 前 提A非B非ABA非B非AB结 论B非A非BAB非A非BA16把握查新流程的各个环节解读需求：提炼检索要点解读需求：提炼检索要点 文献检索：补充检索途径文献检索：补充检索途径 文献阅读：文献的阅读策略文献阅读：文献的阅读策略 文献分析：对创新性、先进性的理解文献分析：对创新性、先进性的理解报告撰写：论据、论证、结论三要素报告撰写：论据、论证、结论三要素17解读需求解读需求委 托 单题 目技术要点查 新 点研究报告开题报告立项报告可行
11、性研究背景资料检索词检索词学科领域分类语言关 键 词主题语言作者、机构归纳检索要求相关索引提炼检索要点18文献检索：文献检索：补充检索途径补充检索途径 文献检索，包括选用常规的数据库、文献检索，包括选用常规的数据库、确定检索词、制定和优化检索策略并进行确定检索词、制定和优化检索策略并进行系统检索，这些通常都是查新员的必备技系统检索，这些通常都是查新员的必备技能和优势所在。能和优势所在。但对于水平检索，往往要涉及到产品但对于水平检索，往往要涉及到产品的具体结构、性能、指标和参数，仅通过的具体结构、性能、指标和参数，仅通过常规的检索途径显然是难以满足检索结果常规的检索途径显然是难以满足检索结果的要
12、求。因此，还需要补充新的检索途径。的要求。因此，还需要补充新的检索途径。19文献阅读文献阅读研究论文正文的结构引言（要做什么？）文献回顾（已知什么？）方法或路线（如何做？）结果或发现（做出什么？）结论或建议（为什么？）专利说明书的结构BACKGROUND OF THE INVENTION（发明背景）1.Field of the Invention（发明领域）2.Brief Statement of The Prior Art（先有技术）OBJECTIVES OF THE INVENTION（发明目的）BRIEF DESCRIPTION OF THE INVENTION（发明简述）BRIEF D
13、ESCRIPTION OF THE FIGURES（图表简述）DESCRIPTION OF THE PREFERRED EMBODIMENT（详细描述）20文献分析文献分析1 “未见相关文献报道未见相关文献报道”判断准则判断准则相关研究：相近概念相关事实：类似实践21文献分析文献分析2创新性（原理、结构、材质、工艺、应用等方面原理、结构、材质、工艺、应用等方面原理、结构、材质、工艺、应用等方面原理、结构、材质、工艺、应用等方面相同、相似、不同）相同、相似、不同）先进性（符合趋势；产率、质量、精度、效率指（符合趋势；产率、质量、精度、效率指（符合趋势；产率、质量、精度、效率指（符合趋势；产率、质
14、量、精度、效率指标等提高；功能或性能增加；节省能源、原料、标等提高；功能或性能增加；节省能源、原料、标等提高；功能或性能增加；节省能源、原料、标等提高；功能或性能增加；节省能源、原料、工序；加工、操作、控制、使用方便；安全可靠；工序；加工、操作、控制、使用方便；安全可靠；工序；加工、操作、控制、使用方便；安全可靠；工序；加工、操作、控制、使用方便；安全可靠；被同行的认可（引文、论文）被同行的认可（引文、论文）被同行的认可（引文、论文）被同行的认可（引文、论文）社会经济效益（是否符合政策；对行业带动作用；（是否符合政策；对行业带动作用；（是否符合政策；对行业带动作用；（是否符合政策；对行业带动作
15、用；环保：无毒、无三废、无噪音、无电磁辐射等；环保：无毒、无三废、无噪音、无电磁辐射等；环保：无毒、无三废、无噪音、无电磁辐射等；环保：无毒、无三废、无噪音、无电磁辐射等；市场需求和竞争力）市场需求和竞争力）市场需求和竞争力）市场需求和竞争力）风险（技术、资金、生产、市场、政策、管理等（技术、资金、生产、市场、政策、管理等（技术、资金、生产、市场、政策、管理等（技术、资金、生产、市场、政策、管理等依情况而定）依情况而定）依情况而定）依情况而定）达到水平（限定如国内外、年代、领域、哪方面）（限定如国内外、年代、领域、哪方面）（限定如国内外、年代、领域、哪方面）（限定如国内外、年代、领域、哪方面）
16、22报告撰写：一篇情报调研论文论据论证结论对于检索内容较多、题目较大的检索课题，一般建议采用“引言+综述+对比分析+结论”的撰写方式。如果是简单的小课题或者是一些较低水平的课题，一般可以省略综述，改为“引言+对比分析+结论”的写法，其中“引言”部分可以是课题研究的重要意义或必要性等23研究论文与水平查新报告比较引言引言（要做什么？）（要做什么？）文献回顾文献回顾（已知什么？）（已知什么？）方法或路线方法或路线（如何做？）（如何做？）结果或发现结果或发现（做出什么？）（做出什么？）结论或建议结论或建议（为什么？）（为什么？）引言引言（目的意义）（目的意义）文献综述文献综述（论据）（论据）对比分析
17、对比分析（论据论证）（论据论证）结果结果（结论）（结论）观点1事实1事实2观点1事实1事实224水平查新报告之文献综述 可任选一种方式或组合，相关内容符合可任选一种方式或组合，相关内容符合逻辑性和层次性，并标出文献出处逻辑性和层次性，并标出文献出处1、附件1、2.（不用）2、空间、时间顺序3、专利、成果、产品、标准、市场等4、产品、工艺、应用、发展25创新性与先进性的表述创新性与先进性的表述检索分析结论的结论部分是对项目创新性和先进性的概括检索分析结论的结论部分是对项目创新性和先进性的概括总结。结论部分的典型形式可为：总结。结论部分的典型形式可为：“综上所述，该委托项综上所述，该委托项目在某某
18、、某某方面，未见文献报道（述及）；总体达到目在某某、某某方面，未见文献报道（述及）；总体达到（接近）国际（国内）先进水平（接近）国际（国内）先进水平”。创新性结论和先进性结论的表达方式是多样的，很难用一创新性结论和先进性结论的表达方式是多样的，很难用一种或少数几种形式全部涵盖。创新性结论的用词一定要慎种或少数几种形式全部涵盖。创新性结论的用词一定要慎重，先进性结论必须如实地反映查得文献的情况。重，先进性结论必须如实地反映查得文献的情况。对于软科学、基础研究项目，一般不宜做空泛的水平结论，对于软科学、基础研究项目，一般不宜做空泛的水平结论，除非有引文指标或受到该学科领域权威文献的评价等作为除非有引文指标或受到该学科领域权威文献的评价等作为依据；可从是否属前沿科学、热点研究或从研究的难度或依据；可从是否属前沿科学、热点研究或从研究的难度或深度等方面来进行论证和评价，同时需要对时间（年代）、深度等方面来进行论证和评价，同时需要对时间（年代）、空间（国际空间（国际/国内）、领域（某学科国内）、领域（某学科/子学科）等进行限定。子学科）等进行限定。26案例演示27产品、技术类水平查新案例1：“EJK211EJK211型粗纱机型粗纱机”水平检索补充案例128基础科学类水平查新案例2：“非线性发展方程的低正则性解”补充案例229谢 谢！30