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1、1 1主讲：严婧建设工程监理概论建设工程监理概论2 2本章内容n n1.1建设工程监理的基本概念n n1.2建设工程监理理论基础和现阶段的特点n n1.3建设工程法律法规n n1.4建设工程监理规范与相关文件n n1.5建设程序和建设工程管理制度 第一章第一章 建设工程监理制度建设工程监理制度3 3n n监理监理监理监理，顾名思义，就是，顾名思义，就是监控督导监控督导监控督导监控督导、检查疏理检查疏理检查疏理检查疏理、监督管理监督管理监督管理监督管理的意思。的意思。具体地说，监理是指有关监理组织或监理执行者接受事主的委具体地说，监理是指有关监理组织或监理执行者接受事主的委托，对某一行为或一些相
2、互交错和相互协作的行为，依据一定托，对某一行为或一些相互交错和相互协作的行为，依据一定的行为准则，进行监控、监督、评价、约束、组织、协调和疏的行为准则，进行监控、监督、评价、约束、组织、协调和疏导，使其符合准则的要求，从而促使有关人员的行为能更准确、导，使其符合准则的要求，从而促使有关人员的行为能更准确、更合理、更完整地达到预期的目标。更合理、更完整地达到预期的目标。n n监理制度监理制度监理制度监理制度,中华人民共和国建筑法规定：中华人民共和国建筑法规定：“国家推行建筑工国家推行建筑工程监理制度。程监理制度。”“”“建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有建筑工程监理应当依据法律、行政法规及有
3、关的技术标准、设计文件和建筑工程合同，对承包单位在施工关的技术标准、设计文件和建筑工程合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金等方面，代表建设单位实施监督。质量、建设工期和建设资金等方面，代表建设单位实施监督。”由此可见，国家从法律上明确了监理制度的法律地位。由此可见，国家从法律上明确了监理制度的法律地位。4 41.5建设程序和建设工程管理制度建设程序建设工程主要管理制度5 5建设程序（熟悉）（熟悉）建设程序的概念所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工、直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内设计、施工、直至
4、投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。在规律。按照内在规律，投资建设一项工程应当经过按照内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设投资决策、建设投资决策、建设投资决策、建设实施和交付使用实施和交付使用实施和交付使用实施和交付使用3 3个发展时期。每个时期又可分为若干个阶段，个发展时期。每个时期又可分为若干个阶段，各阶段及每个阶段内的各项工作之间存在严格的先后顺序关系。各阶段及每个阶段内的各项工作之间存在严格的先后顺序关系。科学的建设程序应当在坚持科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工先勘察、后设计、再施工”的原则的原则基础上，突出基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监
5、理优化决策、竞争择优、委托监理优化决策、竞争择优、委托监理优化决策、竞争择优、委托监理的原则。的原则。从事建设工程活动，必须严格执行建设程序。这是建设工程从事建设工程活动，必须严格执行建设程序。这是建设工程监理人员的监理人员的重要职责重要职责重要职责重要职责。6 6目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，已经发目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，已经发生了重要变化。其中，关键性的变化：生了重要变化。其中，关键性的变化：1.1.在投资决策阶段，实行了项目决策咨询评估制度在投资决策阶段，实行了项目决策咨询评估制度2.2.实行了工程招标投标制度实行了工程招标投标制度3.3.实行了建设工程监理制度
6、实行了建设工程监理制度4.4.实行了项目法人责任制度实行了项目法人责任制度 7 7按照现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的按照现行规定，我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：1.1.提出项目建议书提出项目建议书2.2.编制可行性研究报告编制可行性研究报告3.3.根据咨询评估情况对建设项目进行决策根据咨询评估情况对建设项目进行决策4.4.根据批准的可行性研究报告编制设计文件根据批准的可行性研究报告编制设计文件5.5.初步设计批准后，做好施工前各项准备工作初步设计批准后，做好施工前各项准备工作6.6.组织施工，并根据施工进
7、度做好生产或动用前准备工作组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作7.7.项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用正式投产交付使用8.8.生产运营一段时间，进行项目后评估生产运营一段时间，进行项目后评估 8 8建设工程各阶段工作内容工工作作内内容容项目建议书阶段项目建议书阶段7 7点点可行性研究阶段可行性研究阶段3 3点点设计阶段设计阶段初步设计初步设计，技术设计，技术设计，施工图设计。，施工图设计。建设准备阶段建设准备阶段工程开工建设之前，应当切实做好各项施工工程开工建设之前，应当切实做好各项施工准备工作。准备工
8、作。施工安装阶段施工安装阶段建设工程具备了开工条件并取得施工许可证建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。后才能开工。生产准备阶段生产准备阶段生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。段的重要衔接阶段。竣工验收阶段竣工验收阶段 竣工验收合格后，建设工程方可交付使用，竣工验收合格后，建设工程方可交付使用，并及时向建设行政主管部门或其他有关部门并及时向建设行政主管部门或其他有关部门备案并移交建设项目档案。备案并移交建设项目档案。9 9项项目目建建议议书书阶阶段段项目提出的必要性和依据项目提出的必要性和依据 产品方案、建设规模和建设地点的
9、初步设想产品方案、建设规模和建设地点的初步设想 资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商资源情况、建设条件、协作关系和设备引进国别、厂商的初步分析的初步分析 投资估算、资金筹措及还贷方案设想投资估算、资金筹措及还贷方案设想 项目进度安排项目进度安排 经济效益和社会效益的初步估计经济效益和社会效益的初步估计 环境影响的初步评价环境影响的初步评价 1010可可行行性性研研究究阶阶段段作用作用 为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、为建设项目投资决策提供依据，同时也为建设项目设计、银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科银行贷款、申请开工建设、建设项目实施、项目评估、科
10、学实验、设备制造等提供依据。学实验、设备制造等提供依据。内容内容 市场研究市场研究以解决项目建设的必要性问题以解决项目建设的必要性问题工艺技术方案的研究工艺技术方案的研究以解决项目建设的技术可行性问题以解决项目建设的技术可行性问题财务和经济分析财务和经济分析以解决项目建设的经济合理性问题以解决项目建设的经济合理性问题项目项目投资投资决策决策审批审批制度制度 政府投资项目政府投资项目 直接投资和资本金注入方式直接投资和资本金注入方式 投资补助、转贷和贷款贴息方式投资补助、转贷和贷款贴息方式重大的项目还应实行专家评议制度重大的项目还应实行专家评议制度 非政府投资项目非政府投资项目 核准制核准制 登
11、记备案制登记备案制1111坚持建设程序的意义1依法管理工程建设，保证正常建设秩序2科学决策，保证投资效果3顺利实施建设工程，保证工程质量4顺利开展建设工程监理1212建设程序与建设工程监理的关系1建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准2建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容3建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位4坚持建设程序是监理人员的基本职业准则5严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现1313建设工程主要管理制度（熟悉）项目法人责任制为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即
12、由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。1414项项目目法法人人责责任任制制项目法人项目法人 国有单位经营性大中型建设工程必须在国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按建设阶段组建项目法人。项目法人可按公司法的规定设立有限责任公司公司法的规定设立有限责任公司(包包括国有独资公司括国有独资公司)和股份有限公司等。和股份有限公司等。项目法人的设立项目法人的设立 设立时间设立时间项目建议书被批准后项目建议书被批准后 备案备案重点项目报国家计委重点项目报国家计委组织形式和职责组织形式和职责 组织形式组织形式董事会
13、董事会 建设项目董事会职权建设项目董事会职权8 8条条总经理职权总经理职权 1414条条项目法人责任制项目法人责任制与建设工程监理与建设工程监理制的关系制的关系 项目法人责任制是实行建设工程监理制项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。的必要条件。建设工程监理制是实行项目法人责任制建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障的基本保障 1515例题例题1.1.【2007.5】项目法人通过招标确定监理单位，委托监理单位实施监理是实行()的基本保障。A.招标投标制B.合同管理制C.建设工程监理制D.项目法人责任制答案：D16162.2.【200553/200653】实施建设项目法人责任制的情
14、况下，项目总经理的职权包括()。A负责筹措建设资金B组织工程建设实施C.负责组织项目试生产和单项工程预验收D负责提出项目竣工验收申请报告E编制并组织实施归还贷款和其他债务计划答案：BCE1717工程招标投标制我国招标投标法对招标范围和规模标准、招标方式和程序、招标投标活动的监督等内容作出了相应的规定。1818建设工程监理制1988年建设部发布的“关于开展建设监理工作的通知”中明确提出要建立建设监理制度；建筑法也作了“国家推行建筑工程监理制度”的规定。1919合同管理制合同管理制的基本内容是：建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履
15、约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。20208080年代我国进入了改革年代我国进入了改革开放的新时期，一些开放的新时期，一些重大改革措施重大改革措施p1p1投资有偿使投资有偿使用用(即即“拨改贷拨改贷”)”)投资包干投资包干责任责任制制投投资资主主体体多多元元化化工工程程招招标标投投标标制制目前我国的建设程序与目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，计划经济时期相比较，关键性的变化关键性的变化p26p26项目决策咨项目决策咨询评估询评估制度制度建设工程建设工程监理监理制度制度项项目目法法人人责责任任制制度度建设工程主要的管理制建设工程主要的管理制度度p31p31合同管理制合同管理制2121例题例题【2006.5】我国目前的建设程序与计划经济时期的建设程序相比，发生了一些关键性变化，下列不属于建设工程管理制度体系的是()。A.项目决策咨询评估制度B.工程招标投标制度C.建设工程监理制度D.项目法人责任制度答案：A