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1、市场市场(shchng)失灵与公共财政失灵与公共财政第一页，共20页。二、市场二、市场二、市场二、市场(shchng)(shchng)有效与福利有效与福利有效与福利有效与福利经济学定理经济学定理经济学定理经济学定理福利经济学第一定理认为在完全福利经济学第一定理认为在完全福利经济学第一定理认为在完全福利经济学第一定理认为在完全竞争的条件下，资源配置竞争的条件下，资源配置竞争的条件下，资源配置竞争的条件下，资源配置的帕累托效率就会出现。的帕累托效率就会出现。的帕累托效率就会出现。的帕累托效率就会出现。生产可能性曲线交换的契约曲线苹果(pnggu)树叶(sh y)第1页/共19页第二页，共20页。三
2、、市场失灵三、市场失灵三、市场失灵三、市场失灵(shlng)(shlng)的表现的表现的表现的表现但市场经济作为但市场经济作为但市场经济作为但市场经济作为“看不见的手看不见的手看不见的手看不见的手”在现实中并非万能，即存在现实中并非万能，即存在现实中并非万能，即存在现实中并非万能，即存在着在着在着在着市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵(shlng)(shlng)。市场失灵。市场失灵。市场失灵。市场失灵(shlng)(shlng)即市场机制配置即市场机制配置即市场机制配置即市场机制配置资源的缺陷具体表现：资源的缺陷具体表现：资源的缺陷具体表现：资源的缺陷具体表现：1.1.市场机制无力于组织与实现公
3、共产品的供给；市场机制无力于组织与实现公共产品的供给；市场机制无力于组织与实现公共产品的供给；市场机制无力于组织与实现公共产品的供给；2.2.市场机制无法补偿和纠正经济外在效应；市场机制无法补偿和纠正经济外在效应；市场机制无法补偿和纠正经济外在效应；市场机制无法补偿和纠正经济外在效应；3.3.自由市场竞争最终必然会走向自己的反面自由市场竞争最终必然会走向自己的反面自由市场竞争最终必然会走向自己的反面自由市场竞争最终必然会走向自己的反面垄断；垄断；垄断；垄断；4.4.市场无法解决信息不对称问题；市场无法解决信息不对称问题；市场无法解决信息不对称问题；市场无法解决信息不对称问题；5.5.市场分配机
4、制会造成收入分配不公和贫富两极分化；市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化；市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化；市场分配机制会造成收入分配不公和贫富两极分化；6.6.市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展；市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展；市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展；市场不能保持国民经济的综合平衡和稳定协调发展；7.7.市场中存在着优值品和劣值品。市场中存在着优值品和劣值品。市场中存在着优值品和劣值品。市场中存在着优值品和劣值品。第2页/共19页第三页，共20页。第二节第二节第二节第二节 公共公共公共公共(gnggng)(gnggng)产品理
5、论产品理论产品理论产品理论一、公共需求一、公共需求一、公共需求一、公共需求（一）需求的分类（一）需求的分类（一）需求的分类（一）需求的分类恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫恩格斯、马斯洛、马斯格雷夫（二）私人需求（二）私人需求（二）私人需求（二）私人需求主体是个人、家庭或单个经济主体；主体是个人、家庭或单个经济主体；主体是个人、家庭或单个经济主体；主体是个人、家庭或单个经济主体；客体是私人产品或服务；客体是私人产品或服务；客体是私人产品或服务；客体是私人产品或服务；满足形式是分别消费满足形式是分别消费满足形式是分别消费满足形式是分别消费(xiofi)
6、(xiofi)，单独受益。，单独受益。，单独受益。，单独受益。（三）公共需求（三）公共需求（三）公共需求（三）公共需求个人组成的集团、社会整体产生的需求；个人组成的集团、社会整体产生的需求；个人组成的集团、社会整体产生的需求；个人组成的集团、社会整体产生的需求；一定范围内多数人需求一定范围内多数人需求一定范围内多数人需求一定范围内多数人需求集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式集合需求，并不是私人需求的简单加总，其表达机制形式更更更更困难困难困难困难第3页/共19页第四页，共20页。
7、其特征如下：其特征如下：其特征如下：其特征如下：1.1.1.1.公共需求满足的正外部性公共需求满足的正外部性公共需求满足的正外部性公共需求满足的正外部性2.2.2.2.公共需求的整体性公共需求的整体性公共需求的整体性公共需求的整体性3.3.3.3.公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和公共需求的满足和相应的成本消耗，对个体讲是不对称和不相等的；不相等的；不相等的；不相等的；4.4.4.4.公共需求比私人公共需求比私人公共需求比私人公共需求比私人(srn)(srn)(srn)(srn)
8、需求具有相对的稳定性，但也是不断调整需求具有相对的稳定性，但也是不断调整需求具有相对的稳定性，但也是不断调整需求具有相对的稳定性，但也是不断调整和变化的。和变化的。和变化的。和变化的。“集体行动集体行动集体行动集体行动”（四）公共需求的层次：生存、发展和享受（四）公共需求的层次：生存、发展和享受（四）公共需求的层次：生存、发展和享受（四）公共需求的层次：生存、发展和享受第4页/共19页第五页，共20页。二、公共产品二、公共产品二、公共产品二、公共产品（一）定义（一）定义（一）定义（一）定义萨缪尔森萨缪尔森萨缪尔森萨缪尔森19561956年在公共支出的纯理论中给出了公共产品年在公共支出的纯理论中
9、给出了公共产品年在公共支出的纯理论中给出了公共产品年在公共支出的纯理论中给出了公共产品的两个特性。即消费的非竞争性和受益的两个特性。即消费的非竞争性和受益的两个特性。即消费的非竞争性和受益的两个特性。即消费的非竞争性和受益(shuy)(shuy)的非排他性。的非排他性。的非排他性。的非排他性。消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其消费的非竞争性是指增加一个人对公共产品的消费不减少其他人对公共产品消费的数量和质量，即他人对公共产品消费的数量和质量，即他人对公共产品消费的数量和质量
10、，即他人对公共产品消费的数量和质量，即MC=0MC=0。受益受益受益受益(shuy)(shuy)的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品的非排他性是指无法将那些不付费的人排除在公共产品消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本消费之外，可能是因为技术上的原因，可能是因为排他成本太高。太高。太高。太高。例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公共产品）例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公
11、共产品）例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公共产品）例子：面包（纯私人产品）、路灯（纯公共产品）第5页/共19页第六页，共20页。纯私人纯私人纯私人纯私人(srn)(srn)(srn)(srn)产品数学描述：产品数学描述：产品数学描述：产品数学描述：公共产品数学描述：公共产品数学描述：公共产品数学描述：公共产品数学描述：第6页/共19页第七页，共20页。私人产品的社会需求私人产品的社会需求私人产品的社会需求私人产品的社会需求(xqi)(xqi)(xqi)(xqi)曲线是由私人需求曲线是由私人需求曲线是由私人需求曲线是由私人需求(xqi)(xqi)(xqi)(xqi)曲线横向曲线横向曲线横向曲线
12、横向加总而加总而加总而加总而得。得。得。得。QPDcDbDaD=Da+Db+Dc31236第7页/共19页第八页，共20页。Q1PD丙D乙=D甲=D=D甲+D乙+D丙3126公共产品的社会需求曲线是由私人公共产品的社会需求曲线是由私人公共产品的社会需求曲线是由私人公共产品的社会需求曲线是由私人(srn)(srn)(srn)(srn)需求曲线纵向加总需求曲线纵向加总需求曲线纵向加总需求曲线纵向加总而而而而得。得。得。得。第8页/共19页第九页，共20页。(二）产品的分类二）产品的分类二）产品的分类二）产品的分类根据竞争性与否以及排他性与否，所有根据竞争性与否以及排他性与否，所有根据竞争性与否以及
13、排他性与否，所有根据竞争性与否以及排他性与否，所有(suyu)(suyu)(suyu)(suyu)产品大体可以分为四产品大体可以分为四产品大体可以分为四产品大体可以分为四类：类：类：类：竞争性竞争性是是否否排排他他性性是是私人产品私人产品巧克力巧克力衣服衣服拥挤的收费道路拥挤的收费道路混合产品混合产品学校学校有线电话有线电话不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路否否公共资源公共资源鱼类鱼类野生动物野生动物拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路纯公共产品纯公共产品路灯路灯国防国防不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路第9页/共19页第十页，共20页。正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性，正是因为
14、公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性，正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性，正是因为公共产品具有消费的非竞争性和受益的非排他性，提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所提供公共产品的成本自己承担，而受益却为大家所共享，所以大家都想成为以大家都想成为以大家都想成为以大家都想成为“搭便车搭便车搭便车搭便车”者，而没有者，而没有者，而没有者，而没有(mi yu)(mi yu)(mi yu)(mi yu)私人愿意提供公共产私人愿意提供公共产私人愿意提供公共产私人愿意提
15、供公共产品，导致品，导致品，导致品，导致“公共悲剧公共悲剧公共悲剧公共悲剧”的发生。的发生。的发生。的发生。“公地悲剧公地悲剧公地悲剧公地悲剧”指公共资源经常被过度开发和使用的现象。指公共资源经常被过度开发和使用的现象。指公共资源经常被过度开发和使用的现象。指公共资源经常被过度开发和使用的现象。第10页/共19页第十一页，共20页。（三）全面理解公共产品的概念（三）全面理解公共产品的概念（三）全面理解公共产品的概念（三）全面理解公共产品的概念1.1.1.1.即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的即便每个人消费的公共产品数量相同，他们
16、对这种消费的即便每个人消费的公共产品数量相同，他们对这种消费的评价评价评价评价(pngji)(pngji)(pngji)(pngji)也未必一致。举例：国防也未必一致。举例：国防也未必一致。举例：国防也未必一致。举例：国防担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。担心外来威胁者对国防的估值比其他人高。2.2.2.2.公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状公共产品的分类不是绝对的，它取决于市场条件和技术状况。况。况
17、。况。3.3.3.3.私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不一定只由公共部门提供。只由公共部门提供。只由公共部门提供。只由公共部门提供。公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；公共部门也提供私人产品：如医疗服务、住房；私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。
18、私人部门也提供公共产品：如捐资助学、希望工程。第11页/共19页第十二页，共20页。4.4.4.4.公共提供不等于公共生产公共提供不等于公共生产公共提供不等于公共生产公共提供不等于公共生产如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以(ky)(ky)(ky)(ky)雇佣私人雇佣私人雇佣私人雇佣私人部门来做这项工作。美国的武器制造商。部门来做这项工作。美国的武器制造商。部门来做这项工作。美国的武器制造商。部门来做这项工作。美国的武器制造商。（四）公共产品特征（四）公共产品特征（四）公共产品特征（四）
19、公共产品特征1.1.1.1.效用的不可分割性效用的不可分割性效用的不可分割性效用的不可分割性2.2.2.2.消费的非竞争性性消费的非竞争性性消费的非竞争性性消费的非竞争性性3.3.3.3.受益的非排他性受益的非排他性受益的非排他性受益的非排他性（五）公共产品的分类（五）公共产品的分类（五）公共产品的分类（五）公共产品的分类纯公共产品与混合公共产品纯公共产品与混合公共产品纯公共产品与混合公共产品纯公共产品与混合公共产品全国性、地方性公共产品全国性、地方性公共产品全国性、地方性公共产品全国性、地方性公共产品第12页/共19页第十三页，共20页。（六）公共产品供给（六）公共产品供给（六）公共产品供给
20、（六）公共产品供给1.1.1.1.公共产品市场（私人部门）提供的无效率公共产品市场（私人部门）提供的无效率公共产品市场（私人部门）提供的无效率公共产品市场（私人部门）提供的无效率(xio l)(xio l)(xio l)(xio l)非排他性非排他性非排他性非排他性免费搭车免费搭车免费搭车免费搭车虚假的个人需求曲线虚假的个人需求曲线虚假的个人需求曲线虚假的个人需求曲线虚假的公共产虚假的公共产虚假的公共产虚假的公共产品需求曲线品需求曲线品需求曲线品需求曲线无法确定公共产品的有效供给量；无法确定公共产品的有效供给量；无法确定公共产品的有效供给量；无法确定公共产品的有效供给量；非竞争性：非竞争性：非
21、竞争性：非竞争性：MC=0MC=0MC=0MC=0效率效率效率效率(xio l)(xio l)(xio l)(xio l)原则要求零价格原则要求零价格原则要求零价格原则要求零价格零价格意味着公共零价格意味着公共零价格意味着公共零价格意味着公共产品提供者无法获得成本补偿产品提供者无法获得成本补偿产品提供者无法获得成本补偿产品提供者无法获得成本补偿公共产品无法有效提供。公共产品无法有效提供。公共产品无法有效提供。公共产品无法有效提供。第13页/共19页第十四页，共20页。2.2.2.2.公共产品供给公共产品供给公共产品供给公共产品供给(gngj)(gngj)(gngj)(gngj)中的自愿成本分担
22、中的自愿成本分担中的自愿成本分担中的自愿成本分担Q1PD丙D乙=D甲=D=D甲+D乙+D丙3126第14页/共19页第十五页，共20页。3.3.3.3.林达尔均衡林达尔均衡林达尔均衡林达尔均衡(jnhng)(jnhng)(jnhng)(jnhng)和免费搭车者和免费搭车者和免费搭车者和免费搭车者AB公共产品数量公共产品数量AB承担的税收份额h1h2QAQBQ*Q*OAOB第15页/共19页第十六页，共20页。强制性的融资解决免费搭车者问题：强制性的融资解决免费搭车者问题：强制性的融资解决免费搭车者问题：强制性的融资解决免费搭车者问题：政府政府政府政府(zhngf)(zhngf)(zhngf)(
23、zhngf)征税手段获得资金；征税手段获得资金；征税手段获得资金；征税手段获得资金；征税获得的资金用于公共物品的供给；征税获得的资金用于公共物品的供给；征税获得的资金用于公共物品的供给；征税获得的资金用于公共物品的供给；根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标根据收入水平的高低和支出水平的高低，制定相应的征收标准。准。准。准。第16页/共19页第十七页，共20页。（七）政府提供公共产品的基本方式及效率（七）政府提供公共产品的基本方式及效率（七）政府提供公共产品的基本方式及效率（七
24、）政府提供公共产品的基本方式及效率(xio l)(xio l)（八）公共产品理论的形成和发展（八）公共产品理论的形成和发展（八）公共产品理论的形成和发展（八）公共产品理论的形成和发展1.1.早期思想：早期思想：早期思想：早期思想：霍布斯霍布斯霍布斯霍布斯 丛林法则丛林法则丛林法则丛林法则 利维坦国家利维坦国家利维坦国家利维坦国家佩蒂佩蒂佩蒂佩蒂 赋税论赋税论赋税论赋税论休谟休谟休谟休谟 公共悲剧；哈丁公共悲剧；哈丁公共悲剧；哈丁公共悲剧；哈丁 公地悲剧公地悲剧公地悲剧公地悲剧2.2.理论初步形成：理论初步形成：理论初步形成：理论初步形成：斯密斯密斯密斯密穆勒穆勒穆勒穆勒 灯塔灯塔灯塔灯塔第17页/共19页第十八页，共20页。3.3.3.3.建立和发展建立和发展建立和发展建立和发展(fzhn)(fzhn)(fzhn)(fzhn)瓦格纳瓦格纳瓦格纳瓦格纳边际革命边际革命边际革命边际革命林达尔林达尔林达尔林达尔萨缪尔森萨缪尔森萨缪尔森萨缪尔森4.4.4.4.新发展新发展新发展新发展(fzhn)(fzhn)(fzhn)(fzhn)第18页/共19页第十九页，共20页。感谢您的观看感谢您的观看(gunkn)。第19页/共19页第二十页，共20页。