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1、1田国强简介田国强简介明尼苏达大学经济学博士，现为德州A&M大学经济系教授、民营企业研究中心高级研究员、上海财经大学经济学院院长、长江学者讲座教授、中国国务院发展研究中心国际技术与经济研究所顾问。研究领域包括：经济理论、数理经济、机制设计、转型经济等第1页/共83页2说说 明明一、学习经济学的几种境界一、学习经济学的几种境界学习经济学学习经济学基本内容基本内容（是什么）（是什么）学习经济学的学习经济学的研究方法研究方法（怎样做）（怎样做）学习经济学学习经济学基本分析框架基本分析框架（大视角、通用篇）（大视角、通用篇）二、讲授目的二、讲授目的有利于经济文献的学习有利于经济文献的学习把握其分析框架
2、基础上理解其核把握其分析框架基础上理解其核心内容，进而运用与创新心内容，进而运用与创新有利于研究方法论的把握有利于研究方法论的把握规范表述方式的学习与运用规范表述方式的学习与运用第2页/共83页3主要内容主要内容一、掌握现代经济学基本分析框架和研究方法一、掌握现代经济学基本分析框架和研究方法的重要性的重要性二、现代经济学的基本二、现代经济学的基本分析分析框架框架三、现代经济学的基本三、现代经济学的基本研究研究方法方法四、基本研究方法和分析框架的四、基本研究方法和分析框架的作用作用第3页/共83页4一、基本分析框架和研究方法的重要性主要内容提示主要内容提示1 1、经济学与现代经济学、经济学与现代
3、经济学2 2、如何看待现代经济学观点流派纷呈、如何看待现代经济学观点流派纷呈3 3、现代经济学的基本框架和研究方法的广泛应用性、现代经济学的基本框架和研究方法的广泛应用性4 4、“经济学帝国主义经济学帝国主义”指责的背后指责的背后第4页/共83页51 1、经济学与现代经济学、经济学与现代经济学经经济济学学是是一一门门研研究究人人类类经经济济行行为为和和经经济济现现象象及及人人们们如何进行如何进行权衡取舍权衡取舍的学问。的学问。而而现现代代经经济济学学则则按按照照科科学学的的方方法法并并运运用用分分析析工工具具，来来系系统统地地探探索索人人类类经经济济行行为为和和社社会会经经济济现现象象的的一一
4、门门科学，代表了科学，代表了科学科学的分析框架和研究方法。的分析框架和研究方法。了了了了解解解解并并并并掌掌掌掌握握握握现现现现代代代代经经经经济济济济学学学学的的的的基基基基本本本本分分分分析析析析框框框框架架架架和和和和研研研研究究究究方方方方法法法法，对对对对正正正正确确确确理理理理解解解解和和和和学学学学好好好好现现现现代代代代经济学以及对现代经济学的经济学以及对现代经济学的经济学以及对现代经济学的经济学以及对现代经济学的创新和应用创新和应用创新和应用创新和应用都都都都十分重要。十分重要。十分重要。十分重要。第5页/共83页6 2 2、如何看待现代经济学观点流派纷呈、如何看待现代经济学
5、观点流派纷呈为什么代表了科学的分析框架和研究方法的现代经济学却是流派纷呈？经经济济学学家家之之所所以以对对于于一一个个问问题题会会有有不不同同的的观观点点，恰恰恰恰说说明明经经济济学学的的严严谨谨和完善和完善，因为，因为前提前提变了，变了，环境环境变了，变了，结论结论自然就要相应的变。自然就要相应的变。正是由于不同的经济、社会、政治环境，才需要发展出不同的经济理论模型和经济制度安排。由于不同理论由于不同理论采用采用了不同的了不同的假设假设和不同的具体和不同的具体模型设定模型设定，它们可用来，它们可用来解解释释不同的不同的经济现象经济现象，并能在，并能在接近接近理论假设的各类经济环境下，理论假设
6、的各类经济环境下，给出给出合乎合乎逻辑的逻辑的结论结论或或进行进行科学的科学的预测与推论预测与推论。第6页/共83页7 3 3、现代经济学的基本框架和研究方法的广泛应用性、现代经济学的基本框架和研究方法的广泛应用性它可用来研究特定地区在特定时间内的经济行为和现象。事事实实上上，这这正正是是现现代代经经济济学学分分析析框框架架的的威威力力和和魅魅力力所所在在：它它的的精精髓髓是是要要人人们们在在做做研研究究时时必必须须考考虑虑到到，并并界界定定清清楚楚某某时时某某地地具具体体的的经经济济、政政治治和和社社会会环境条件。环境条件。也可用于研究其他社会现象和人类行为决策。现现代代经经济济学学不不仅仅
7、可可以以用用来来研研究究不不同同国国家家和和地地区区、不不同同风风俗俗和和文文化化的的人人类类行行为为(无无论论自自私私自自利利与与否否)下下的的经经济济问问题题和和现现象象，它它的的基基本本分分析析框框架架和和研研究究方方法甚至法甚至也可用于也可用于研究研究其他社会现象和人类行为决策其他社会现象和人类行为决策。第7页/共83页8 4 4、“经济学帝国主义经济学帝国主义”指责的背后指责的背后由由于于现现代代经经济济学学分分析析框框架架和和研研究究方方法法的的一一般般性性和和规规范范性性，在在过过去去2020年年，现现代代经经济济学学的的许许多多分分析析方方法法和和理理论论已已被被延延伸伸到到政
8、政治治学学、社社会会学学、人人文文学学科等学科。科等学科。正因为如此，被人指责为“经济学帝国主义”到处攻城掠地，“侵犯”传统上属于其他学科的领地。实实际际上上反反映映出出现现代代经经济济学学分分析析框框架架和和研研究究方方法法，在在“物物竞竞天天择择”中中所所表表现出来的科学性及其实用性。现出来的科学性及其实用性。第8页/共83页9 二、现代经济学的基本分析框架二、现代经济学的基本分析框架第9页/共83页10任任何何一一个个规规范范经经济济理理论论的的分分析析框框架架，基基本本上上由由以以下下五五个个部部分分或或步步骤骤组组成成：(1)(1)界界定定经经济济环环境境；(2)(2)设设定定行行为
9、为假假设设，(3)(3)给给出出制制度度安安排排；(4)(4)选选择择均均衡衡结结果果；(5)(5)进进行评估比较。行评估比较。可可以以这这样样认认为为，任任何何一一篇篇逻逻辑辑清清楚楚、层层次次分分明明、论论证证合合理理的的经经济济学学论论文文，无无论论结结论论如如何何或或是是否否作作者者意意识到，都基本上由这五部分组成，特别是前四部份。识到，都基本上由这五部分组成，特别是前四部份。可可以以说说，写写经经济济学学方方面面的的论论文文，就就是是对对这这些些部部分分进进行具有内在逻辑结构的填空式写作。行具有内在逻辑结构的填空式写作。掌掌握握了了这这些些组组成成部部分分，就就掌掌握握了了现现代代经
10、经济济学学论论文文的的基本写作方式，更容易基本写作方式，更容易学习学习和和研究研究现代经济学。现代经济学。第10页/共83页111 1、界定经济环境、界定经济环境就是对研究问题或对象，所处的经济环境作出界定。就是对研究问题或对象，所处的经济环境作出界定。（1 1）经济环境包括哪些要素）经济环境包括哪些要素经济环境一般包括：经济社会经济社会制度环境制度环境、经济主体经济主体、主体的、主体的经济特征（经济特征（资源禀赋、信息结构资源禀赋、信息结构）等组成。等组成。属于前题假定内容之一（本本理论假说的理论假说的适用条件适用条件）在现代经济学大多数问题的研究中，经济环境都假定为在现代经济学大多数问题的
11、研究中，经济环境都假定为外生给定外生给定的，而的，而不是由理论模型延伸出来的，否则就无法讨论问题，因为总需要将一些不是由理论模型延伸出来的，否则就无法讨论问题，因为总需要将一些经济因素或变量当作参数给定。经济因素或变量当作参数给定。第11页/共83页12(2)(2)如何界定经济环境如何界定经济环境对经济环境的界定分为两个层次对经济环境的界定分为两个层次：前者是：前者是科学科学，后者是后者是艺术艺术。第一第一、客观描述客观描述经济环境经济环境即对经济环境的有关要素即对经济环境的有关要素作作近似地近似地描述。描述。对经济环境对经济环境描述的描述的越清楚、准确，理论结论就会越越清楚、准确，理论结论就
12、会越正正确确；第二第二、精炼刻画精炼刻画经济环境经济环境特征特征。抓住经济环境有关要素的主要矛盾，进行简练刻画，抓住经济环境有关要素的主要矛盾，进行简练刻画，从而深入研究问题的从而深入研究问题的本质本质。对经济环境对经济环境刻画的刻画的越精炼和深刻，论证起来就越越精炼和深刻，论证起来就越简单简单，理论结论也越能让人理解和理论结论也越能让人理解和接受接受。界定好一个经济环境，就是要将这两个层次界定好一个经济环境，就是要将这两个层次有机有机地结合地结合起来。起来。第12页/共83页13 对经济环境进行对经济环境进行特征化特征化刻画的刻画的具体例证具体例证宏观经济分析中宏观经济分析中“制度环境制度环
13、境”刻画刻画研研究究区区域域经经济济时时，需需要要描描述述经经济济区区域域环环境境和和刻刻画画其其经经济特征；例如：济特征；例如：发达地区、不发达地区发达地区、不发达地区的不同特征。的不同特征。研研究究转转型型国国家家，人人们们也也需需要要刻刻画画不不规规范范经经济济制制度度环环境境下下的的经经济济环环境境特特征征。例例如如：经经济济主主体体的的双双重重特特征征、调调控机制的控机制的双轨并存双轨并存。在现代微观经济理论中在现代微观经济理论中行为人行为人“经济特征经济特征”刻画刻画为为了了研研究究经经济济人人的的选选择择问问题题，消消费费者者的的经经济济特特征征就就简简单单地地假假定定由由经经济
14、济人人的的消消费费集集、偏偏好好关关系系(或或效效用用函函数数)、初始禀赋初始禀赋和和信息结构信息结构(如考虑不确定性如考虑不确定性)来描述来描述 ；厂厂商商的的经经济济特特征征则则由由它它的的生生产产可可能能性性集集合合或或生生产产函函数数来表示；所有经济人的经济特征便组成了经济环境。来表示；所有经济人的经济特征便组成了经济环境。第13页/共83页14 (3)(3)现实经济学流派纷呈的解释：现实经济学流派纷呈的解释：原因分析及例证原因分析及例证不不同同的的经经济济环环境境可可能能导导致致不不同同的的经经济济理理论论。但但为为什什么么即即使使现现实实经经济济环环境境相相同同，所所要要研研究究的
15、的问问题题相相同同，还会得出不同的经济理论呢？还会得出不同的经济理论呢？直接原因：直接原因：许许多多经经济济理理论论间间的的结结论论差差异异，往往往往是是经经济济学学家家对对经经济环境济环境界定界定的的差异差异所造成的所造成的。具体原因具体原因这这种种差差异异不不仅仅可可能能是是客客观观经经济济环环境境上上的的差差异异所所造造成成的的，而而且且这这种种差差异异还还可可能能是是由由经经济济学学家家对对经经济济环环境境界定（界定（抽象式的精炼特征化）抽象式的精炼特征化）的主观判断所造成的的主观判断所造成的现举两个例子来加以说明。第14页/共83页15 第一个例子是关于第一个例子是关于宏观经济学的宏
16、观经济学的。宏观经济学中有众多的学派，这些学派之间的对立并不像非经济学家或媒体所渲染的那么大。它们有许多共同之处它们有许多共同之处：基基本本分分析析框框架架相相同同、研研究究方方法法相相同同(采采用用经经济济模模型型和和市市场场均均衡衡来来分分析析市市场场)及及对对象象相相同同(在在市市场场制制度度安安排排下下研研究究宏宏观观经经济济变变量量的的相相互互作作用用关关系系和和变变化化规律规律)。这些理论之间的差异这些理论之间的差异：主主要要是是刻刻画画经经济济环环境境时时的的差差异异所所造造成成的的，特特别别是是对对经经济济系系统统的的冲冲击击或或干干扰扰是是来来自自需需求求方方面面还还是是供供
17、给给方方面面、关关于于经经济济波波动动的的信信息息是是充充分分的的还还是是不不充充分分的的，以以及及对对干干扰扰的的时时间间效效应应是是滞滞后后还还是是瞬瞬间间的的等等诸诸多多假假设设之之间间的的差差异异所所造造成的。成的。第15页/共83页16 比比如如，在在回回答答为为什什么么会会出出现现经经济济周周期期和和经经济济衰衰退退及及应制定什么样的宏观经济政策问题时：应制定什么样的宏观经济政策问题时：凯凯恩恩斯斯学学派派认认为为关关于于经经济济或或非非经经济济因因素素波波动动的的信信息息是是完完全全的的，这这种种波波动动主主要要是是来来自自于于需需求求方方面面，并并且且价价格格在在短短期期内内变
18、变化化极极慢慢，使使之之这这种种波波动动会会破破坏坏 “最最优优”市场均衡。市场均衡。为为了了避避免免或或减减轻轻经经济济周周期期给给整整个个社社会会带带来来的的损损失失，政政府府使使用用经经济济政政策策，特特别别是是财财政政政政策策，对对社社会会总总需需求求进进行刺激或控制，从而抵消各种干扰的影响。行刺激或控制，从而抵消各种干扰的影响。弗弗里里德德曼曼认认为为，现现实实经经济济中中对对波波动动存存在在“信信息息不不充充分分”及及“时时间间滞滞后后”效效应应，使使得得自自身身趋趋于于稳稳定定的的经经济济在在经过政策调节之后，反而变得更加振荡了。经过政策调节之后，反而变得更加振荡了。因因而而政政
19、府府应应对对经经济济尽尽量量减减少少施施行行干干预预，只只对对货货币币实实行行控制，保持不变的货币增长率。控制，保持不变的货币增长率。第16页/共83页17 新新古古典典宏宏观观经经济济学学派派，在在定定义义经经济济环环境境时时却却假假定定：波波动动的的“时时间间滞滞后后”效效应应只只是是瞬瞬时时现现象象；并并在在经经济济环环境境中中添添加加了了具具有有代代表表性性的的基基本本经经济济单单位位(厂厂商商和和家家庭庭)，从从而而使使得得整整个个理理论论建建立立在在坚坚实实的的微微观观经经济济理理论论基基础础之之上上；经经济济活活动动中中基基本本经经济济单单位位所所需需要要的的经经济济信信息息是是
20、不不充分充分的。的。基基于于对对经经济济环环境境的的这这种种界界定定，并并在在理理性性假假设设下下，理理性性预预期期学学派派于于是是认认为为，凯凯恩恩斯斯理理论论没没有有把把公公众众对对政政府府政政策策以以及及其其它它经经济济信信息息的的反反应应考考虑虑进进去去，人人们们往往往往会会通通过过“理理性性预预期期”的的行行为为方方式式，使使得得政政府府的的经经济济政政策策的效果往往事倍功半。的效果往往事倍功半。因因而而，政政府府应应该该尽尽量量不不干干预预经经济济，即即使使在在不不得得不不使使用用政政策策去去干干预预经经济济活活动动时时，要要注注意意政政策策的的信信誉誉，即即政政策策的连贯性。的连
21、贯性。第17页/共83页18 20042004年年诺诺贝贝尔尔经经济济学学奖奖的的基基德德兰兰德德(F.(F.E.E.Kydland)Kydland)和和普普雷雷斯斯科科特特(E.(E.C.C.Prescott)Prescott)，也也是是属属于于新新古古典典宏宏观观经经济济学学派派中中的的重重要要人人物物。他他们们在在19801980年年代代初初期期提提出出了了真真实实经经济济周周期期理理论论，他他们们对对经经济济环环境境的的界界定定又又有有些些不不同同，他他们们假假定定：宏宏观观经经济济的的波波动动主主要要是是供供给给方方面面引引起的；价格和工资在短期也是起的；价格和工资在短期也是瞬间瞬间
22、发生变化。发生变化。他他们们进进而而认认为为，经经济济周周期期或或经经济济波波动动是是经经济济对对生生产产技技术术及及生生产产率率变变动动的的自自然然且且有有效效的的反反应应，正正的的技技术术冲冲击击引引起起劳劳动动生生产产率率提提高高，就就业业、投投资资和和产产出出也也随随之之提提高高，总供给曲线上移，经济上涨，反之亦然。总供给曲线上移，经济上涨，反之亦然。他他们们由由此此认认为为，经经济济周周期期不不是是对对市市场场均均衡衡的的偏偏离离，而而是是市市场场均均衡衡本本身身暂暂时时的的波波动动，既既然然是是市市场场均均衡衡，便便具具有有帕帕累累托托效效率率，所所以以不不存存在在市市场场失失灵灵
23、，因因而而政政府府没没有有干干预预经经济济的的必必要要，货货币币政政策策与与财财政政政政策策尤尤其其是是赤赤字字政政策一样无效。策一样无效。第18页/共83页19 之之所所以以出出现现界界定定不不同同，是是因因为为：经经济济系系统统是是一一个个具具有有多多重重属属性性的的综综合合体体，不不同同的的学学派派只只是是关关注注到到了了特特定定属属性性，因因而而各各理理论论都都有有相相对对真真理理性性，在在实实践践中中是是互互补补的的，或说各有或说各有不同的适用范围不同的适用范围像像自自然然科科学学对对自自然然不不断断地地加加深深认认识识一一样样，经经济济理理论论的的发发展展在在许许多多时时候候也也是
24、是如如此此，并并基基于于人人们们对对变变化化之之中中的的经经济济环环境境的的不不断断地地认认识识和和重重新新刻刻画画而而不不断断改改进进，在在前前人工作的基础上不断地改进原有理论或提出新的理论。人工作的基础上不断地改进原有理论或提出新的理论。第19页/共83页20 第第二二个个例例子子是是当当今今流流行行的的委委托托代代理理理理论论、最最优优合合同同理理论、拍卖理论及信息经济学。论、拍卖理论及信息经济学。他们的相同之处他们的相同之处分分析析框框架架基基本本相相同同，研研究究方方法法相相同同(提提供供研研究究平平台台，建建立立参参照照系系：给给出出完完全全信信息息情情况况下下所所得得到到的的最最
25、佳佳结结果果)，关关于于经经济济人人的的行行为为假假设设相相同同(收收益益最最大大化化)，所所研研究究的的问问题题相相同同(信信息息不不对对称称情情况况下下的的激激励励机机制制设设计计问问题题)。这这些些理理论论都都认认为为，在在信信息息不不对对称称的的情情况况下下，市市场场一一般般会会失失灵灵，因因而而需需要要设设计计某某种种激激励励机机制制诱诱导导经经济济人人显显示示真实信息，从而达到次优结果真实信息，从而达到次优结果(second best)(second best)。他们的不同之处他们的不同之处但但由由于于对对经经济济环环境境中中参参与与者者的的经经济济特特征征及及信信息息结结构构界界
26、定的定的不同不同，导致了不同的理论结果。，导致了不同的理论结果。接下页接下页第20页/共83页21 比比如如，关关于于经经济济人人的的行行动动是是信信息息不不对对称称(称称之之为为隐隐蔽蔽的的行行动动)，还还是是关关于于经经济济人人的的特特征征是是信信息息不不对对称称(称称之之为为隐隐蔽的信息蔽的信息)；经济人是经济人是风险中性风险中性，还是，还是风险厌恶风险厌恶；契契约约或或机机制制，是是在在经经济济人人了了解解信信息息之之前前制制定定，之之间间制制定定，还是还是之后之后制定；制定；允允许许共共谋谋还还是是不不允允许许共共谋谋；允允许许重重新新谈谈判判还还是是不不允允许许重重新谈判；新谈判；
27、从从经经济济活活动动中中所所得得结结果果的的价价值值，是是私私人人价价值值，共共同同价价值值，还是还是关联关联价值等方面的差异价值等方面的差异 。l这种研究的好处是这种研究的好处是针针对对经经济济环环境境各各种种特特征征的的刻刻画画，给给出出不不同同的的最最优优合合同同，或激励机制等制度安排。或激励机制等制度安排。这样，便于根据现实不同具体情况这样，便于根据现实不同具体情况选择恰当选择恰当的激励机制。的激励机制。第21页/共83页22 这两个例子说明：这两个例子说明：由由于于经经济济环环境境本本身身的的不不同同、或或刻刻画画的的不不同同，所所得得出出的的理理论论结结果果往往往会不同。往会不同。
28、即即使使只只对对经经济济环环境境的的刻刻画画作作出出一一些些改改进进或或变变动动，也也可可能能产产生生出出重重大的经济理论或学派。大的经济理论或学派。由此可见由此可见如如何何清清楚楚、精精炼炼而而又又客客观观地地刻刻画画所所要要研研究究问问题题的的经经济济现现状状或或经经济济环环境境，并并建建立立一一个个高高度度概概括括的的理理论论经经济济模模型型，这这不不仅仅仅仅是是科科学学，也也是艺术。是艺术。第22页/共83页232 2、设定行为假设、设定行为假设(1)(1)行为行为假设至关重要，是经济学的根基。假设至关重要，是经济学的根基。一一个个经经济济理理论论有有没没有有说说服服力力和和实实用用价
29、价值值，一一个个经经济济制制度度安安排排或或经经济济政政策策能能不不能能让让经经济济持持续续快快速速地地发发展展，关关键键看看所所假假定定的的个个人人行行为为是是不不是是真真实实地地反反映映了大多数人的行为方式。了大多数人的行为方式。在在研研究究经经济济问问题题时时，如如研研究究经经济济选选择择，经经济济变变量量间间的的相相互互作作用用和和它它们们的的变变化化规规律律时时，确确定定经经济济人人的的行为行为方式也方式也非常重要非常重要。第23页/共83页24 (2)(2)现代经济学中的一个基本假设：人类行为的现代经济学中的一个基本假设：人类行为的自利自利假设假设为什么可以这样假设？利己性假设利己
30、性假设即使即使对对一个国家、一个民族、一个集一个国家、一个民族、一个集体、一个家庭或者一个政治家体、一个家庭或者一个政治家也是也是适应适应的。的。人人类类自自利利行行为为假假设设即即使使有有误误，也也不不会会造造成成严严重重后后果果现现代代经经济济学学分分析析框框架架并并不不排排除除在在利利他他行行为为假假设设下下讨讨论论制度安排和个人的权衡取舍选择问题。制度安排和个人的权衡取舍选择问题。事事实实上上，在在利利己己行行为为假假设设下下所所采采用用的的游游戏戏规规则则多多半半同同时时也也适适应应利利他他的的人人，并并且且在在利利他他行行为为假假设设下下，所所采采用用的的制制度度安安排排或或游游戏
31、戏规规则则以以及及个个人人的的权权衡衡取取舍舍选选择择问问题题要要简单得多简单得多。但但是是，一一旦旦利利他他行行为为假假设设有有误误的的话话，所所造造成成的的后后果果比比利利己己行行为为假假设设有有误误所所造造成成的的后后果果要要严严重重得得多多，甚甚至至可可能是能是灾难性的灾难性的。第24页/共83页25 (3)(3)比比利利己己更更强强的的行行为为假假设设：人人的的理理性性假假设设，也也就就是是最优化假设最优化假设。什什么么是是“理理性性”?理理性性意意味味着着：每每个个人人、每每个个企企业业都会在给定的都会在给定的约束条件下约束条件下争取自身的争取自身的最大最大效用。效用。对对于于消消
32、费费者者而而言言，理理性性行行为为就就是是用用自自己己有有限限的的收收入入最最大大限限度度地地满满足足个个人人的欲望。的欲望。对对于于企企业业而而言言，理理性性行行为为就就是是在在给给定定的的生生产产技技术术条条件件下下，选选择择最最佳佳的的投投入产出组合以取得最大的利润或经济效益。入产出组合以取得最大的利润或经济效益。注意：注意：现现代代经经济济学学中中，理理性性经经济济人人的的目目标标函函数数不不是是“利利益益最最大大化化”而而是是“效效用用最最大大化化”，而而效效用用又又是是用用一一偏偏好好函函数数表表示示。这这样样可可以以不不违违背背理理性性经经济济人人假假定定下下，分析更广的社会现象
33、。分析更广的社会现象。第25页/共83页263 3、给出制度安排、给出制度安排(1)(1)(1)(1)制度安排的含义制度安排的含义制度安排的含义制度安排的含义u制制度度安安排排是是支支配配经经济济单单位位之之间间可可能能合合作作和和竞竞争争规规则则的的集集合合。制制度度安安排排可可以以理理解解为为人人们们通通常常所所说说的的游游戏戏规则规则，不同的游戏规则导致人们不同的激励反应。，不同的游戏规则导致人们不同的激励反应。制度安排的类型举例从对从对整个国家整个国家经济制度安排的选择来看，经济制度安排经济制度安排的选择来看，经济制度安排可以是可以是市场经市场经济制度济制度、指令性计划经济制度指令性计
34、划经济制度、混合经济制度混合经济制度、转轨经济制度转轨经济制度或任何或任何其其它经济制度它经济制度安排。安排。u在大多数情况下在大多数情况下将将经济制度环境经济制度环境作为作为外生变量外生变量给定。给定。而而经经济济制制度度安安排排则则根根据据所所要要研研究究或或讨讨论论的的问问题题，可可以看成以看成外生外生给定也可给定也可内生决定。内生决定。第26页/共83页27 （2 2）制度安排的）制度安排的外生给定外生给定与与内生决定内生决定 外生给定的情况标准的现代经济学中，标准的现代经济学中，市场制度安排市场制度安排是是外生外生给定的。给定的。研究在给定的市场制度下人们的权衡取舍选择问题研究在给定
35、的市场制度下人们的权衡取舍选择问题(如消费者理论和厂商理论如消费者理论和厂商理论)以及研究在什么样的以及研究在什么样的经济环境下市场均衡存在，并对各种市场结构下的经济环境下市场均衡存在，并对各种市场结构下的配置结果作出价值判断配置结果作出价值判断(判断的标准基于资源配置是判断的标准基于资源配置是否最优、公平等等否最优、公平等等)。将制度安排作为外生给定的将制度安排作为外生给定的好处好处是是将问题单一化，以便将注意力集中于研究人们的经将问题单一化，以便将注意力集中于研究人们的经济行为及人们是如何作出权衡取舍选择的。济行为及人们是如何作出权衡取舍选择的。第27页/共83页28 内生决定的情况当当研
36、研究究一一个个具具体体经经济济组组织织或或单单位位的的游游戏戏规规则则选选择择问问题题时时，经经济济制制度度安安排更应是排更应是内生决定内生决定的。的。经经济济机机制制设设计计理理论论、转转轨轨经经济济学学、最最优优合合同同理理论论、信信息息经经济济学学、现现代代企企业业理理论论、委委托托代代理理理理论论等等就就是研究经济组织及经济制度的设计问题。是研究经济组织及经济制度的设计问题。这这些些理理论论都都是是：将将经经济济制制度度安安排排作作为为未未定定，研研究究在在给给定定的的经经济济制制度度环环境境下，下，经济经济制度安排制度安排的的最优选择最优选择。第28页/共83页294 4、选择均衡结
37、果、选择均衡结果(1)(1)(1)(1)均衡结果的含义与达成均衡结果的含义与达成均衡结果的含义与达成均衡结果的含义与达成均衡均衡结果的含义结果的含义行为主体既没有行为主体既没有能力能力也没有也没有意愿意愿改变的结果。改变的结果。均衡均衡结果的达成结果的达成一一旦旦给给定定经经济济环环境境和和经经济济制制度度安安排排(游游戏戏规规则则)及及其其它它必必须须遵遵守守的的约约束束条条件件之之后后，人人们们将将会会根根据据自自己己的的行行为为方方式式作作出出激激励励反反应应，在在众众多多的的可可行行结结果果中中通通过过权衡取舍来选定结果，称之为权衡取舍来选定结果，称之为均衡结果均衡结果。对对利利己己的
38、的人人来来说说，他他将将选选择择一一个个自自认认为为是是最最有有利利的的结结果果；对对利利他他的的人人来来说说，他他可可能能选选定定一一个个有有利利于于他他人的结果。人的结果。第29页/共83页30 （2 2 2 2）均衡结果）均衡结果）均衡结果）均衡结果举例举例举例举例例例如如，在在市市场场制制度度下下，作作为为企企业业所所有有者者，在在生生产产技技术术约约束束条条件件下下的的利利润润最最大大化化生生产产计计划划称称之之为为均均衡衡生生产产计计划划，从而可导出商品的供给曲线和要素需求曲线；，从而可导出商品的供给曲线和要素需求曲线；作作为为消消费费者者，在在预预算算约约束束条条件件下下的的效效
39、用用最最大大化化消消费费组组合合称称之之为为消消费费均均衡衡，从从而而可可导导出出每每种种商商品品的的需需求求曲曲线线 。从从供供给给和和需需求求曲曲线线又又可可得得出出每每种种商商品品的的市市场场竞竞争争均均衡衡。它它包包括括了了人人们们在在给给定定的的市市场场机机制制下下互互相相作作用用(如如不不完完全竞争和寡头竞争市场结构下全竞争和寡头竞争市场结构下)，达到某种均衡状态。，达到某种均衡状态。总总之之，无无论论人人的的行行为为是是理理性性，有有限限理理性性、利利己己、还还是是利利他他，现现代代经经济济学学的的基基本本分分析析框框架架都都可可能能用用来来研研究人们的经济选择问题和决定均衡结果
40、。究人们的经济选择问题和决定均衡结果。第30页/共83页315 5、进行评估比较、进行评估比较(1)(1)评估比较的角度评估比较的角度首首先先，将将均均衡衡结结果果与与理理想想的的“最最优优”状状态态结结果果(如如，资资源源有有效效配配置置、激激励励相相容容、信信息息有有效效等等)进进行行比比较较，从从而而判判断断所所采采用用的的经经济济制制度度安安排排是是否否导导致致了了某某些些“最最优优”结果；结果；其其次次，检检验验理理论论结结果果是是否否与与经经验验现现实实一一致致，能能否否给给出出正确正确预测预测，或，或具有具有现实指导意义；现实指导意义；最最后后，通通过过对对所所采采用用的的经经济
41、济制制度度和和规规则则作作出出优优劣劣的的结结论论，从而从而判断判断是否能给出是否能给出改进办法改进办法。第31页/共83页32 (2)(2)评评估估比比较较的的标标准准：帕帕累累托托最最优优、帕帕累累托托改改进进、激激励励相容相容 衡量资源配置效率的标准：帕累托最优(有效)经经济济学学中中所所用用的的帕帕累累托托最最优优(有有效效)意意味味着着：在在现现有有资资源源约约束束条条件件下下，不不存存在在改改进进的的余余地地，即即不不存存在在不不让让任任何何参参与与人人受受损损的的情情况况下下让让一一部部分分人人的的福福利利有所改进的资源配置方案。有所改进的资源配置方案。有有了了帕帕累累托托最最优
42、优这这一一理理想想标标准准，我我们们就就有有了了一一把把尺尺子子、一一面面镜镜子子或或一一个个目目标标。用用这这个个标标准准，我我们们去去比比较较、衡衡量量和和评评价价现现实实世世界界中中各各式式各各样样经经济济制制度度安安排排的的好好坏坏，看看它它们们离离这这一一理理想想目目标标还还差差多多远远，从从而而得得知知改改进进经经济济效效益益的的余地，使资源的配置尽可能接近帕累托最优标准。余地，使资源的配置尽可能接近帕累托最优标准。第32页/共83页33 帕累托改进帕累托有效的退而求其次所所谓谓帕帕累累托托改改进进意意味味着着经经济济社社会会中中所所有有人人的的福福利利或或多多或或少少有有所所改改
43、进进。但但是是并并没没有有改改进进到到帕帕累累托托最优这种最佳状态最优这种最佳状态由由于于帕帕累累托托有有效效是是一一种种理理想想境境界界，对对一一个个低低效效率率的的经经济济制制度度安安排排，如如转转型型经经济济过过程程中中的的各各种种临临时时制度安排，帕累托有效也许是一个太高的标准。制度安排，帕累托有效也许是一个太高的标准。于于是是，退退而而其其次次，在在讨讨论论制制度度的的演演进进时时，经经济济学学家家往往往往用用帕帕累累托托改改进进这这一一标标准准来来衡衡量量制制度度转转型型的的好坏。好坏。帕累托改进帕累托改进较弱较弱的要求是的要求是社会整体福利得到改进社会整体福利得到改进。第33页/
44、共83页34 评估评估经济制度安排好坏经济制度安排好坏标准：标准：激励相容激励相容既既然然个个人人、社社会会和和经经济济组组织织的的利利益益不不可可能能完完全全一一致致，怎怎样样将将自自利利、互利和社会利益互利和社会利益有机地结合有机地结合起来呢起来呢?那就是激励相容那就是激励相容。所所谓谓激激励励相相容容就就是是使使自自利利的的个个人人和和人人们们之之间间的的互互利利统统一一起起来来，使使得得每每人人在在追追求求其其个个人人利利益益时时，同同时时也也达达到到了了其其制制度度安安排排设设计计者者所所想想要要达到的目标。达到的目标。一一个个好好的的经经济济制制度度安安排排就就是是要要看看它它是是
45、否否给给主主观观为为自自己己的的个个人人以以激激励励，使他们客观为社会而工作。使他们客观为社会而工作。第34页/共83页35主要内容提示主要内容提示1 1、界定经济环境、界定经济环境(1)(1)经济环境的界定的层次经济环境的界定的层次客观描述、精炼刻画客观描述、精炼刻画(2)(2)现实经济学流派纷呈的解释现实经济学流派纷呈的解释原因及举例说明原因及举例说明2 2、设定行为假设、设定行为假设(1)(1)行为假设是经济学的根基行为假设是经济学的根基(2)现代经济学中的基本假设：现代经济学中的基本假设：“人是自利的人是自利的”(3)(3)比利己更强的行为假设比利己更强的行为假设:人的人的理性假设理性
46、假设3 3、给出制度安排（、给出制度安排（游戏规则游戏规则）；）；(1)制度安排的含义制度安排的含义(2)(2)制度安排的制度安排的外生给定外生给定与与内生决定内生决定。4 4、选择均衡结果；、选择均衡结果；(1)(1)均衡结果的含义均衡结果的含义(2)(2)均衡的形成均衡的形成5 5、进行评估比较。、进行评估比较。(1)(1)评估比较的评估比较的角度角度(2)(2)进行评估比较的进行评估比较的标准标准帕累托最优及改进、激励相容帕累托最优及改进、激励相容 第35页/共83页36 归纳：以以上上所所讨讨论论的的五五个个组组成成部部分分可可以以说说是是所所有有规规范范经经济济理理论论一一致致使使用
47、用的的分分析析框架，无论其中使用数学的多少。框架，无论其中使用数学的多少。现举三个例子现举三个例子：第一个关于科斯定理的例子第一个关于科斯定理的例子第二个关于纳什均衡的例子第二个关于纳什均衡的例子第三个关于经济机制设计理论第三个关于经济机制设计理论第36页/共83页37 第第一一个个例例子子是是科科斯斯19601960年年的的著著名名论论文文社社会会成成本本问问题题，它几乎没有用到任何数学，完全用文字论述。它几乎没有用到任何数学，完全用文字论述。这这篇篇文文章章主主要要研研究究如如何何解解决决经经济济外外部部性性问问题题，以以此此论论证证产产权权的的界定界定和和产权的安排产权的安排在经济交易中
48、的重要性。在经济交易中的重要性。科科斯斯定定理理其其实实分分为为两两部部分分。他他的的论论断断是是：只只要要交交易易费费用用为为零零且且产权明确界定，则：产权明确界定，则：(1)(1)外外部部效效应应的的水水平平与与产产权权的的划划分分是是无无关关，这这个个结结论论称称之之为为科科斯中性定理斯中性定理。(2)(2)通通过过自自愿愿交交易易与与自自愿愿谈谈判判，明明确确界界定定的的产产权权将将会会导导致致资资源源的的有有效效配配置置，即即利利用用市市场场机机制制，通通过过自自愿愿交交易易与与自自愿愿谈谈判判，可可找找寻寻到到使使得得所所有有人人利利益益之之和和最最大大的的契契约约安安排排，这这个
49、个结结论论称称之之为为科斯有效性定理科斯有效性定理。科科斯斯更更进进一一步步论论断断，即即使使市市场场交交易易是是有有费费用用的的，在在产产权权明明确确界界定定的的情情况况下下，相相互互作作用用的的各各方方也也会会通通过过合合约约找找寻寻到到费费用用较较低低的的制度安排。制度安排。第37页/共83页38 所所界定界定经济环境经济环境是是一一个个非非常常简简单单经经济济环环境境：只只有有两两个个经经济济人人且且发发生生了了具具有有外外部性的情况。部性的情况。所设定的经济人所设定的经济人行为假设行为假设为：为：两个经济人都是自利的，追求个人最大收益。两个经济人都是自利的，追求个人最大收益。给出的给
50、出的制度安排制度安排为：为：产产权权明明确确界界定定，给给任任何何一一方方都都行行，并并且且双双方方可可以以通通过过自自愿愿谈判来决定合约。谈判来决定合约。选定均衡结果选定均衡结果科科斯斯通通过过例例子子和和逻逻辑辑分分析析论论证证：每每个个人人所所选选定定的的结结果果会会使使自己的利益最大。自己的利益最大。作出评估比较作出评估比较在自愿交易与自愿谈判的情况下，将导致资源的有效配置在自愿交易与自愿谈判的情况下，将导致资源的有效配置这这样样，尽尽管管科科斯斯论论文文没没有有用用到到数数学学模模型型，他他的的分分析析框框架仍然是按照以上五个组成部分进行的。架仍然是按照以上五个组成部分进行的。第38