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1、目目 录录一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔五、近年来民政部查处的几个案件五、近年来民政部查处的几个案件第1页/共71页一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述行政执法是行政机关及其个体的执法人员为实现一定的行政管理目标或维护一定行政执法是行政机关及其个体的执法人员为实现一定的行政管理目标或维护一定的行政管理秩序，按照法律或规章的规定，以特定行政机关的名义，针对具体的的行政管理秩序，按照法律或规章的规定
2、，以特定行政机关的名义，针对具体的事实或事件，对特定的公民、法人或其他组织采取的能够直接产生法律效果的执事实或事件，对特定的公民、法人或其他组织采取的能够直接产生法律效果的执法行为。法行为。第2页/共71页一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述社会组织行政执法工作基本分类社会组织行政执法工作基本分类第3页/共71页一、社会组织行政执法概述一、社会组织行政执法概述 社会组织行政执法主要法律依据：社会组织行政执法主要法律依据：行政处罚法行政处罚法社会团体登记管理条例社会团体登记管理条例基金会管理条例基金会管理条例民办非企业单位登记管理暂行条例民办非企业单位登记管理暂行条例取缔非法民间组织
3、暂行办法取缔非法民间组织暂行办法 其它法规及部门规章等其它法规及部门规章等第4页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 行政处罚程序是行政机关实施行政处罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限等方面的制度规定。行政处罚程序是行政机关实施行政处罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限等方面的制度规定。行政处罚法明确规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。行政处罚法明确规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。确定管辖确定管辖审查立案审查立案调查取证调查取证听取陈述和申辩听取陈述和申辩听证程序听证程序作出处罚决定作出处罚决定送达送达执行执行结案归档结案归档第5页/共71页二、社会组织行政
4、处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（一）确定管辖（一）确定管辖（一）确定管辖（一）确定管辖 职能管辖：谁登记、谁管辖职能管辖：谁登记、谁管辖 协助调查；委托调查；移送协助调查；委托调查；移送 行政处罚法行政处罚法第二十条的除外规定第二十条的除外规定 第6页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（二）审查立案（二）审查立案（二）审查立案（二）审查立案 案件来源：案件来源：1 1、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）；、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）；2 2、社会举报；、社会举报；3 3、业务主管单位建议；、业务主管单位建议；4 4、有关部门移送
5、；、有关部门移送；5 5、司法建议书建议；、司法建议书建议；6 6、上级布置；、上级布置；7 7、其他。、其他。接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名以上办案人员为承办人名以上办案人员为承办人第7页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读案案源源材材料料初步审查：初步审查：1.1.是否存在违法行为是否存在违法行为2.2.是否属于本机关管辖是否属于本机关管辖填写填写立案审批表立案审批表，报主管领导审批报主管领导审批存在违法事实，同时属于本机关管辖的不属于本机关管辖的移送有管辖权的部门移送有管辖权的部门违法事实不存在/违法情
6、节不构成行政处罚终止调查终止调查/其他行政监管手段其他行政监管手段 注意点：1.1.1.1.要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在 调查取证之后；调查取证之后；调查取证之后；调查取证之后；2.2.2.2.时效问题：时效问题：时效问题：时效问题：2 2 2 2年的追溯时限。年的追溯时限。年的追溯时限。年的追溯时限。第8页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读第9页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（三
7、）调查取证（三）调查取证（三）调查取证（三）调查取证 基本要求：基本要求：“全面全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节）又包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节）“客观客观”：证据的真实性：证据的真实性“公正公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理由、依据、告知陈述申辩权等。理由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。不告知的，处罚无效。注意点：注意点：一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据。第10页/共7
8、1页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 询问调查及笔录制作询问调查及笔录制作询问工作应当遵循的原则询问工作应当遵循的原则 1 1、合法性原则、合法性原则 （1 1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授权，具体从事执法的人员具有执法资格。确授权，具体从事执法的人员具有执法资格。（2 2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知行政相对人所享有的权利和义务。告知行政相对人所享有的权利和义务。2 2、严禁诱供、指供的原则、严禁诱供、指供的原则 诱供，即用利诱、
9、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取得的证据，不能作为认定案件事实的证据。法取得的证据，不能作为认定案件事实的证据。指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实定的表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。的证据。第11页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 注意点：注意点：“三三”、“二二”、“一一”“三三”：三种询问对象。即被询问人有三种：三种询问对象。即被询问人有三种：当事当事 人、
10、证人、举报人。人、证人、举报人。“二二”：执法人员不得少于二人，遵守回避规定；执法人员不得少于二人，遵守回避规定；“一一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。对询问对象的询问应当一对一单独进行。列询问提纲列询问提纲（紧扣违法行为，有的放矢）第12页/共71页询问笔录询问笔录询问时间：询问时间：年年 月月 日日 时时 分至分至 时时 分分 询问地点：询问地点：1 1 被询问人：被询问人：民族：民族：性别：性别：身份证号：身份证号：111111 籍贯：籍贯：文化程度：文化程度：职务（职业）：职务（职业）：11111111住所：住所：电话：电话：111111询问人：询问人：、执法证号：执法证号：、
11、1111记录人：记录人：执法证号：执法证号：1 1 告知：我们是告知：我们是民政部民政部的执法人员，这是我们的的执法人员，这是我们的执法证件执法证件（出示证件）（出示证件）。我们依据有关法律法规进行有关调查，你应。我们依据有关法律法规进行有关调查，你应如实提供有关资料、回如实提供有关资料、回答询问，如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，答询问，如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，请请予配合。予配合。询问记录：询问记录：1 1 1 1 “以上笔录已阅无误以上笔录已阅无误”1 1 被询问人签章：被询问人签章：询问人签章：询问人签章：记录人签章：记录人签章：年年 月月 日日
12、 （第页共页）（第页共页）二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读首部首部尾部尾部第13页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读如何做好证据调查如何做好证据调查 制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获得何种证据。道、获得何种证据。如何保存、整理证据如何保存、整理证据 证据的先行登记保存证据的先行登记保存 条件：可能灭失或以后难以取得条件：可能灭失或以后难以取得 程序：程序：负责人批准负责人批准 要求：要求：7 7日内作
13、出处理决定日内作出处理决定 对取得的证据材料进行对取得的证据材料进行可采性可采性和和证明力证明力认定。认定。第14页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 1 1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。2 2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经及经 过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和料和 证人证言。证人证言。3 3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证的证 明效力强于传
14、来证据）。明效力强于传来证据）。4 4、原始证据优于传来证据。、原始证据优于传来证据。5 5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。证据。可可采采性性 合法性：合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、证据形式是否合法证据形式是否合法关联性：关联性：证据与案件的证明关系证据与案件的证明关系真实性：真实性：证据是否客观真实证据是否客观真实证明力：证明力：优势证据规则优势证据规则第15页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读 常见违法行为所需收集的证据：常见违法行为所需收集的
15、证据：不参加年度检查案件的证据不参加年度检查案件的证据 登记管理机关对外发布的年检通知公告登记管理机关对外发布的年检通知公告 管理处提供的未参检的证明材料管理处提供的未参检的证明材料 该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检的情况说明）检的情况说明）擅自设立分支机构、代表机构案件的证据擅自设立分支机构、代表机构案件的证据 登记管理机关出具的未进行登记的证明登记管理机关出具的未进行登记的证明 该分支、代表机构对外非法开展活动的证明该分支、代表机构对外非法开展活动的证明 违法现场照片或录像、办公场所的使用证明违法现场照片或录像、办公场所
16、的使用证明 违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔录违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔录 相关证人的询问笔录相关证人的询问笔录 相关的书证物证相关的书证物证第16页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）登记管理机关年检不合格公告（纸质）登记管理机关年检不合格公告（纸质）登记管理机关下达的责令改正通知书登记管理机关下达的责令改正通知书 该社会组织所递交的年检材料该社会组织所递交的年检材料 该社会组织负责人及相关人员的询问笔录该社会组织负责人及相关人员的询问笔录
17、超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据 该社会组织的有效章程该社会组织的有效章程 超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等 该社会组织负责人及相关证人的询问笔录该社会组织负责人及相关证人的询问笔录第17页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读“名存实亡名存实亡”社会组织案件的相关证据社会组织案件的相关证据 登记管理机关对外发布的年检通知公告登记管理机关对外发布的年检通知公告 管理处提供的多年未参检的证明材料管理处提供的多年未参检的证明材料 业务主管单位关于该社会组织不复存在的证明业
18、务主管单位关于该社会组织不复存在的证明 相关法律文书挂号信回执相关法律文书挂号信回执 相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证明明 有关人员的询问笔录（证人证言）有关人员的询问笔录（证人证言）侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据 该社会组织的财务报表及相关凭证该社会组织的财务报表及相关凭证 该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等 对该社会组织的财物审计报告对该社会组织的财物审计报告 与违法情形相关的书证与违法情形相关的书证 第18页/
19、共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读未按规定办理变更登记手续案件的证据未按规定办理变更登记手续案件的证据 该社会组织的有效章程该社会组织的有效章程 未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、资料等）未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、资料等）该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔录该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔录 其它相关证据（如登记资料等）其它相关证据（如登记资料等）第19页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（四）听取陈述和申辩（四）听取陈述和申辩（四）听取陈述和申辩（四）听取陈述和申辩基本要求：基本要求：1 1、行政处罚
20、事先告知书。内容：拟作出行政处罚的事实、理由、行政处罚事先告知书。内容：拟作出行政处罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和申辩的权利。及依据，告知当事人享有陈述和申辩的权利。2 2、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录 3 3、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核第20页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读事事先先告告知知书书样样式式一一第21页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读事事先先告告知知书书样样式式二二较重处罚时，较重处罚时，需告知当事需告知当事
21、人听证的权人听证的权利利第22页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（五）听证程序（五）听证程序（五）听证程序（五）听证程序 1 1、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登记、较大数额罚款。记、较大数额罚款。注意点：注意点：对于对于“罚款罚款”，三个条例中均规定的是，三个条例中均规定的是“并处并处”，不可单独实施罚款。，不可单独实施罚款。2 2、听证程序必须遵循的主要制度：、听证程序必须遵循的主要制度：告知权利制度；告知权利制度；时限制度；时限制度；公开制度；公开制度；回避制度；回避制度；非本案调查人员主持。非本案调查人员主持。
22、第23页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读3 3、听证的内容：、听证的内容：案件调查人陈述被调查人存在的违法事实；案件调查人陈述被调查人存在的违法事实；案件调查人出示调查、收集的证据；案件调查人出示调查、收集的证据；案件调查人提出拟作出的行政处罚建议；案件调查人提出拟作出的行政处罚建议；被调查人提出为自己申辩的理由；被调查人提出为自己申辩的理由；被调查人对调查人出示的证据进行质证；被调查人对调查人出示的证据进行质证；被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行政处罚的证据；政处罚的证据；案件调查人与被调查人辩论及最后陈述。案件调查
23、人与被调查人辩论及最后陈述。4 4、听证笔录制作。、听证笔录制作。第24页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读案件调查人应做好的几项工作：1 1、听证前，整理好证据目录清单，包括证据、听证前，整理好证据目录清单，包括证据的名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，的名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，证据的形成证据的形成/来源、获得方式。必要的话，做好来源、获得方式。必要的话，做好推演，被调查人可能会从哪些方面来质证。推演，被调查人可能会从哪些方面来质证。2 2、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦点，如。违法事实是否存在、对具
24、体证据是否点，如。违法事实是否存在、对具体证据是否存在争议等；存在争议等；3 3、注意运用证据规则，排除反证，维护本证。、注意运用证据规则，排除反证，维护本证。从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性）从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性）和证明力去反驳。和证明力去反驳。第25页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读案例案例争论焦点：是否对分支机构疏于管理争论焦点：是否对分支机构疏于管理/从事营利性经营活动从事营利性经营活动 本证（我们提出）：本证（我们提出）：1.1.该组织与企业签订的协议书（证明该组织与企业签订的协议书（证明其将分支机构外包给企业，企业可以其
25、将分支机构外包给企业，企业可以使用印章、证书，可以分支机构名义使用印章、证书，可以分支机构名义活动，每年交管理费）活动，每年交管理费）2.2.社会组织的收费凭证收费（证明社会组织的收费凭证收费（证明收费时间、数额；收费时间、数额；不但签了协议，且已履行；不但签了协议，且已履行；反证（该组织提出）：反证（该组织提出）：1.1.该组织制定的分支机构管理办法该组织制定的分支机构管理办法（证明其对分支机构严格管理）（证明其对分支机构严格管理）2.2.该组织与企业的会谈纪要（证明该组织与企业的会谈纪要（证明企业自愿交管理费，并非摊派）企业自愿交管理费，并非摊派）论证：论证：1.1.1.1.分支机构设立的
26、条件和目的：依据业务范围或会员组成来设置；分支机构设立的条件和目的：依据业务范围或会员组成来设置；分支机构设立的条件和目的：依据业务范围或会员组成来设置；分支机构设立的条件和目的：依据业务范围或会员组成来设置；2.2.2.2.反证中的两条理由不能证明外包分支机构这一行为的合法性反证中的两条理由不能证明外包分支机构这一行为的合法性反证中的两条理由不能证明外包分支机构这一行为的合法性反证中的两条理由不能证明外包分支机构这一行为的合法性第26页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（六）作出处罚决定（六）作出处罚决定（六）作出处罚决定（六）作出处罚决定1 1、作出行政处罚
27、决定的条件：、作出行政处罚决定的条件：有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组织，对组织，对“备案备案”的组织，如，单位内部组织，不可的组织，如，单位内部组织，不可进行行政处罚）；进行行政处罚）；有具体的违法事实和证据（标准）；有具体的违法事实和证据（标准）；有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形；有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形；属于本登记管理机关管辖的范围。属于本登记管理机关管辖的范围。2 2、作出行政处罚决定的两种、作出行政处罚决定的两种程序程序：执法人员写出案件调查报告，上报主管领导批准；执法人员写出案件调查报告，上报主管领导
28、批准；情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必须集体讨论决定须集体讨论决定。第27页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读第28页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读3 3、制作行政处罚决定书必须符合法定形式。、制作行政处罚决定书必须符合法定形式。当事人的姓名或者名称、地址；当事人的姓名或者名称、地址；违反法律、法规或者规章的事实和证据；违反法律、法规或者规章的事实和证据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的种类和依据；行政处罚的履行方式和期限；行政处罚的履行方式和期限；不服行政处罚决定，申请行政
29、复议或者提起行政诉讼的途不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；径和期限；作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出决定的日作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出决定的日期。期。必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。列清证据（举证责任）；列清证据（举证责任）；不能以红头文件形式不能以红头文件形式第29页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读第30页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读问题文书 *民 政 局行政处罚事先告知书*：经调查，你会因*，违反了*的规定，依据*，
30、拟对你会作出停止活动三个月的行政处罚。*民间组织管理局 *年*月*日1.不得使用不得使用红头文件红头文件2.停止活动属停止活动属于较重处罚，于较重处罚，未告知当事人未告知当事人听证的权利听证的权利3.未告知当事未告知当事人陈述申辩的人陈述申辩的权利权利4.作出处罚的作出处罚的主体错误主体错误第31页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（七）处罚决定书的送达（七）处罚决定书的送达（七）处罚决定书的送达（七）处罚决定书的送达 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人，行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，应当在当事人不在场的，应当在7 7日内日内依
31、照民事诉讼法依照民事诉讼法的有关规定送达。民事诉讼法规定的送达方式：的有关规定送达。民事诉讼法规定的送达方式：1 1、直接送达（法定代表人、主要负责人、委、直接送达（法定代表人、主要负责人、委托代理人；签收送达回证）托代理人；签收送达回证）2 2、留置送达、留置送达 3 3、委托送达、委托送达/邮寄送达到法定地址邮寄送达到法定地址 4 4、公告送达（特别是对长期不参检、名存实、公告送达（特别是对长期不参检、名存实亡的社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一亡的社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一方的）方的）第32页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读第33页/共71页
32、二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（八）行政处罚的执行（八）行政处罚的执行（八）行政处罚的执行（八）行政处罚的执行 1 1、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。罚不停止执行，法律另有规定的除外。2 2、处罚机构与罚款收缴机构分离。、处罚机构与罚款收缴机构分离。3 3、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执行。行。4 4、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收缴印章、证书。缴印章、证书。通知书通知书和和清单清单 5 5、
33、撤销登记后清算，办理注销登记。、撤销登记后清算，办理注销登记。通常配合发出通常配合发出责令改正通知书责令改正通知书第34页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读第35页/共71页二、社会组织行政处罚程序解读二、社会组织行政处罚程序解读（九）结案归档（九）结案归档（九）结案归档（九）结案归档基本要求：填结案审批表、一案一卷、经批准查阅基本要求：填结案审批表、一案一卷、经批准查阅第36页/共71页三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析（主要以社会团（主要以社会团体为例）体为例）（一）什么是社会组织行政违法行为（一）什么是社会组织行政违法行为
34、 1 1、禁止性规定的来源、禁止性规定的来源 2 2、禁止性规定的内容、禁止性规定的内容（二）社会组织行政违法行为现状（二）社会组织行政违法行为现状第37页/共71页三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析（三）常见社会组织行政违法行为类型（三）常见社会组织行政违法行为类型 1 1、申请登记时弄虚作假、骗取登记的；登记后一年未开展活动的、申请登记时弄虚作假、骗取登记的；登记后一年未开展活动的（撤销行政许（撤销行政许可）可）2 2、涂改、出租、出借涂改、出租、出借社会团体法人登记证书社会团体法人登记证书，或者出租、出借社会团体，或者出租、出借社会团体印章印章第38页/
35、共71页三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析3 3、超出章程规定的宗旨和业务范围进行活动的超出章程规定的宗旨和业务范围进行活动的（如，中促会主办房地产年会）（如，中促会主办房地产年会）4 4、拒不接受或者不按照规定接受监督检查的拒不接受或者不按照规定接受监督检查的（如，不参加年检或在规定期限内未（如，不参加年检或在规定期限内未完成整改）完成整改）第39页/共71页三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析5 5、不按照规定办理变更登记不按照规定办理变更登记（如，中促会）（如，中促会）须办理变更登记的事项包括：须办理变更登记的事项包括：社
36、会团体登记管理条例社会团体登记管理条例第第1616条规定的社会团体条规定的社会团体的登记事项：名称；住所；宗旨、业务范围和活动地域；的登记事项：名称；住所；宗旨、业务范围和活动地域；法定代表人；活动资金；业务主管单位。法定代表人；活动资金；业务主管单位。分支机构、代表机构的登记事项。民政部分支机构、代表机构的登记事项。民政部社会团社会团体分支机构、代表机构登记办法体分支机构、代表机构登记办法规定的登记事项：名规定的登记事项：名称、住所、业务范围、活动地域、负责人。称、住所、业务范围、活动地域、负责人。6 6、擅自设立分支机构、代表机构，或者对分支机构、代表机构疏于管理，造成严重擅自设立分支机构
37、、代表机构，或者对分支机构、代表机构疏于管理，造成严重后果后果（如，民私营经济研究会）（如，民私营经济研究会）第40页/共71页三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析7 7、从事营利性的经营活动从事营利性的经营活动（如，性学会合同纠纷案）（如，性学会合同纠纷案）8 8、侵占、私分、挪用社会团体资产或者所接受的捐赠、资助侵占、私分、挪用社会团体资产或者所接受的捐赠、资助第41页/共71页三、社会组织行政违法行为及案例分析三、社会组织行政违法行为及案例分析9 9、违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受、使用捐赠、资助违反国家有关规定收取费用、筹集资金或者接受、使用
38、捐赠、资助（如，中国（如，中国电子商会案）电子商会案）1010、有关国家机关建议撤销登记、有关国家机关建议撤销登记第42页/共71页四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔（一）非法社会组织的界定（一）非法社会组织的界定 具有下列情形之一的属于非法社会组织：具有下列情形之一的属于非法社会组织：1 1、未经批准，擅自开展社会团体筹备活动的；、未经批准，擅自开展社会团体筹备活动的；2 2、未经登记，擅自以社会团体、民办非企业单位、未经登记，擅自以社会团体、民办非企业单位、基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或、基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境外基金会代表机构名义进行活动的；者
39、境外基金会代表机构名义进行活动的；3 3、被撤销登记后继续以社会团体、民办非企业单、被撤销登记后继续以社会团体、民办非企业单位基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或位基金会、基金会分支机构、基金会代表机构或者境外基金会代表机构名义进行活动的。者境外基金会代表机构名义进行活动的。第43页/共71页四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔（二）取缔非法社会组织的办案流程（二）取缔非法社会组织的办案流程立 案调查取证调查终结立案审批表询问笔录等调查终结审批表取缔决定审批作出取缔决定取缔公告归 档取缔决定审批表取缔决定书取缔决定书送达第44页/共71页四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组
40、织的取缔（三）非法组织案件的主要证据（三）非法组织案件的主要证据 未经未经登记的证明材料登记的证明材料 非法社会组织现场的照片或录像，办公场所的使用证明等非法社会组织现场的照片或录像，办公场所的使用证明等 能反映该非法社会组织存在或开展活动能反映该非法社会组织存在或开展活动 的书证（章程、的书证（章程、会员会员、广告、新闻信息资料）广告、新闻信息资料）当事人的询问笔录当事人的询问笔录 第45页/共71页四、对非法社会组织的取缔四、对非法社会组织的取缔注意：取缔决定书不可有抬头注意：应为民政厅（局）印章注意：不可用红头文件第46页/共71页五、近年来民政部查处的几个案件五、近年来民政部查处的几个
41、案件（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案 1 1、案情线索、案情线索 20112011年元月年元月4 4日以来央视日以来央视东方时空东方时空、每周质量报告每周质量报告等多个栏目曝光等多个栏目曝光了该会利用其主办的了该会利用其主办的“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”进行进行“虚假维权虚假维权”“”“敲诈勒索敲诈勒索”。报道主要涉及该会利用网站的投诉信息牟利，通过中国电子商会领导约谈的形式报道主要涉及该会利用网站的投诉信息牟利，通过中国电子商会领导约谈的形式对企业施压，收取会员费、广告费，交费即可删除网站的投诉信息。对企业施压，收取会员费、广告费，交费即可删除网站的投诉信息。
42、第47页/共71页（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案2.2.案件初查情况：案件初查情况：“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”是由中国电子商会主办的消费维权资讯网站。该网站由中国电子商会分支机构是由中国电子商会主办的消费维权资讯网站。该网站由中国电子商会分支机构消费电子售后服务专业委员会具体负责。中国电子商会授权北京赛亿互联科技有限公司（北京市海淀区工消费电子售后服务专业委员会具体负责。中国电子商会授权北京赛亿互联科技有限公司（北京市海淀区工商局注册）负责网站的日常运营管理，公司全权代表网站对外签订相关合同。商局注册）负责网站的日常运营管理，公司全权代表网站对外签订相关合同
43、。第48页/共71页（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案主要活动方式：一方面网站接受消费者的投诉，由网站向企业转发投诉信息，协助消费者进行维权投诉；主要活动方式：一方面网站接受消费者的投诉，由网站向企业转发投诉信息，协助消费者进行维权投诉；另一方面向企业会员提供各种服务，协助处理投诉。另一方面向企业会员提供各种服务，协助处理投诉。盈利模式有两种：一是企业加入成为网站会员，会员费盈利模式有两种：一是企业加入成为网站会员，会员费5 5千至千至8 8千元；二是成为千元；二是成为“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”战略战略合作伙伴，享受高级会员待遇，同时可在网站刊登广告。根据不同合
44、作级别提供不同服务，收取综合服务合作伙伴，享受高级会员待遇，同时可在网站刊登广告。根据不同合作级别提供不同服务，收取综合服务费费1212万至万至1515万不等。万不等。第49页/共71页（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案可能构成的违法点：可能构成的违法点：1.1.涉嫌开展营利性经营活动涉嫌开展营利性经营活动2.2.涉嫌侵占、私分、挪用社会团体资产涉嫌侵占、私分、挪用社会团体资产3.3.涉嫌超出业务范围开展活动涉嫌超出业务范围开展活动第50页/共71页（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案1.1.涉嫌开展营利性经营活动涉嫌开展营利性经营活动中国电子商会通过举办中国电子商会
45、通过举办“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”，授权公司运营管理收取企业服务及广告费用，这授权公司运营管理收取企业服务及广告费用，这种收费行为涉嫌开展营利性经营活动。种收费行为涉嫌开展营利性经营活动。认定难点：认定难点：社会团体从事经营服务性活动并收取社会团体从事经营服务性活动并收取费用，并未被禁止。如何区分社会团体从事服务费用，并未被禁止。如何区分社会团体从事服务性活动收取费用和开展营利性经营活动，实践中性活动收取费用和开展营利性经营活动，实践中一直有较大争议。目前类似中国电子商会这样以一直有较大争议。目前类似中国电子商会这样以开展经营服务活动来维持社团生存的情况较为普开展经营服务活动
46、来维持社团生存的情况较为普遍，如对该会举办遍，如对该会举办“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”并运营并运营的这一行为认定为开展营利性经营活动进行处罚，的这一行为认定为开展营利性经营活动进行处罚，将可能对社团开展经营活动带来较大影响。将可能对社团开展经营活动带来较大影响。第51页/共71页（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案2.2.涉嫌侵占、私分、挪用社会团体资产涉嫌侵占、私分、挪用社会团体资产中国电子商会以授权形式，将中国电子商会以授权形式，将“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”的运营管的运营管理交由北京赛亿互联科技有限公司，特别是网站提供服务的费理交由北京赛亿互联
47、科技有限公司，特别是网站提供服务的费用等均直接由该公司收取。这种行为实质上将中国电子商会及用等均直接由该公司收取。这种行为实质上将中国电子商会及“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”的收入化为公司收入，形成体外循环。的收入化为公司收入，形成体外循环。认定难点：认定难点：需要对公司进行专项财务审计，进一步掌握公司的需要对公司进行专项财务审计，进一步掌握公司的收入支出，以确定是否存在侵占、私分、挪用社会团体资产的收入支出，以确定是否存在侵占、私分、挪用社会团体资产的情况。情况。第52页/共71页（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案3.3.涉嫌超出业务范围开展活动涉嫌超出业务范围开
48、展活动从该会章程规定的业务范围来看，应主要为其会员提供服务，但该会对网站会从该会章程规定的业务范围来看，应主要为其会员提供服务，但该会对网站会员企业及非会员企业发约谈通知书，是否涉嫌超越业务范围需进一步认定。员企业及非会员企业发约谈通知书，是否涉嫌超越业务范围需进一步认定。第53页/共71页（一）中国电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案3.3.进一步调查了解的情况进一步调查了解的情况在该网站运行过程中，中国电子商会负责人均直在该网站运行过程中，中国电子商会负责人均直接参与，如对企业进行约谈等。据网站负责人称，接参与，如对企业进行约谈等。据网站负责人称，20082008年至年至20102010
49、年网站收入分别为年网站收入分别为100100多万元、多万元、200200多万元、多万元、400400多万元，但由于运营维护及人员工资多万元，但由于运营维护及人员工资等费用支出较高，该网站一直处于亏损状态。等费用支出较高，该网站一直处于亏损状态。“315315消费电子投诉网消费电子投诉网”对外签订协议及收费等均对外签订协议及收费等均由北京赛亿互联科技有限公司进行，并将收入直由北京赛亿互联科技有限公司进行，并将收入直接列入公司账簿。该公司负责人为中国电子商会接列入公司账簿。该公司负责人为中国电子商会消费电子售后服务专业委员会副秘书长。消费电子售后服务专业委员会副秘书长。第54页/共71页（一）中国
50、电子商会处罚案（一）中国电子商会处罚案利用收集的消费者投诉信息，通过将投诉信息曝光、发负面标利用收集的消费者投诉信息，通过将投诉信息曝光、发负面标题新闻、发布投诉率排名等多种手段，要挟企业与其签订合作题新闻、发布投诉率排名等多种手段，要挟企业与其签订合作协议并收取费用，企业交费越多其投诉信息的归档时间就越快协议并收取费用，企业交费越多其投诉信息的归档时间就越快（在网上曝光的时间就越短），实则以维护消费者利益为名向（在网上曝光的时间就越短），实则以维护消费者利益为名向企业敲诈勒索，进行虚假维权。企业敲诈勒索，进行虚假维权。违法点：违反国家有关规定收取费用违法点：违反国家有关规定收取费用第55页/