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1、2010年期货法律法规科目：共155道题目单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；判断是非题：20道，每道0.5分，共10分；综合题：15道，每道2分，共30分 第1页/共61页期货法律法规考试提纲期货法律法规考试提纲1、期货交易管理条例2、期货交易所管理办法3、期货公司管理办法4、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法5、期货从业人员管理办法6、期货投资者保障基金管理暂行办法7、期货公司首席风险官管理规定（试行）8、关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知9、关于发布期货公司金融期货结算业务试行办法的通知10、关于发布
2、期货公司风险监管指标管理试行办法的通知11、期货从业人员执业行为准则（修订）12、中华人民共和国刑法修正案第2页/共61页13、中华人民共和国刑法修正案（六）摘选14、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定15、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定16、期货公司执行投资者适当性制度管理规则17、股指期货投资者适当性制度实施办法18、股指期货投资者适当性制度操作指引第3页/共61页可以借鉴的学习方法可以借鉴的学习方法 AB1、1小时记忆法（有目标，有任务）2、2天回顾法（重复）3、记忆的环境（只有你自己）4、高度集中记忆（紧张急切）5、记忆训练（专业工具、习题）第4页/共61页 A时间
3、的安排每个章节1小时每天安排2小时（晨起临睡各1）一共25天左右（约50个章节）最后一周攻重点最后半天攻弱点第5页/共61页期货交易管理条例期货交易管理条例BBE EC CDDAA总则期货交易所与期货公司期货交易基本规则监督管理与法律责任、附则期货业协会第一章、期货交易管理条例第6页/共61页知识点梳理A1、施行的时间：P32、四大原则：公开、公平、公正、诚实信用；P33、国务院期货监督管理机构的职责:集中统一、监督管理；期货交易所P3P44、期货交易所的性质、应该履行的职责1、总则第7页/共61页2、期货交易所与期货公司、期货交易所与期货公司期货交易所C1、期货交易所以及交易所的负责人的审批
4、机构：国务院期货监督管理机构2、期货交易所的性质：不以营利为目的，实行自律管理；以其全部财产承担民事责任。3、期货交易所会员：中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；会员分级（结算会员与非结算会员）结算制度；3个月内4、中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员（2条）P45、期货交易所应该履行的职责（6条）P5多选或单选B第8页/共61页 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国监管审核以及国务院批准的，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与职责无关的业务。6、风险管理制度6条P5实行会员分
5、级结算制度的期货交易所，还应当健全结算担保金制度。7、当期货市场出现异常情况（异常情况的概念）时，应该怎么办？5条P58、期货交易所办理事项需经国监管批准6条第9页/共61页 期货公司 1、期货公司的成立：批准机构、注册机构、申请条件7条、国监管在此时的职责 2、期货公司可以申请的相关业务（3+X）：P7 不可以申请的业务 3、期货公司在办理事项时需注意P7 4、期货公司应当建立的四大制度：业务管理制度、风险管理制度、遵守信息披露制度、保障客户保证金的存管安全第10页/共61页3、期货交易基本规则、期货交易基本规则D期货交易基本规则1、不得从事期货交易的单位和个人（5条）P92、客户向期货公司
6、下达交易指令的方式：3+X P93、期货公司、客户、保证金4、国监管、国务院银行业监督管理机构与国家有关主管部门的职责区别P10、115、保证金的追加与损失承担结算担保金6、交割与结算都由期货交易所统一组织进行；交割仓库禁止的行为5条7、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法由四大机构报国务院批准。P12第11页/共61页期货业协会、监督管理、法律责任期货业协会、监督管理、法律责任期货业协会与监督管理E1 1、期货业协会的性质、职、期货业协会的性质、职责责P12P122 2、国务院期货监督管理局、国务院期货监督管理局在监督管理中发挥的作用在监督管理中发挥的作用3 3、法律责任中第、法律责任中第
7、69806980条熟条熟记，不能混淆，尤其是罚款记，不能混淆，尤其是罚款细则。细则。第12页/共61页F F附则1 1、期货合约、期货合约2 2、期权合约、期权合约3 3、保证金、保证金4 4、结算、结算5 5、交割、交割6 6、平仓、平仓7 7、持仓量、持仓量8 8、持仓限额、持仓限额9 9、仓单、仓单1010、涨跌停板、涨跌停板1111、内幕消息与知情人员、内幕消息与知情人员1212、变相期货交易、变相期货交易 第13页/共61页本章节易混淆知识点本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊：一、易混淆的知识1、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3个月内决定2、期货公司的成立在证监会
8、受理申请后6个月内决定期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关股东、实际控制人应在事发后5日内报告3、期货公司成立后无正当理由超过3个月或者开业后无正当理由连续停业3个月内的，证监会注销许可证。4、期货公司成立条件：3000万；85%；3年5、期货公司的行为：下列证监会批准（除4、7外受理申请后2个月决定）6、期货公司的行为：下列经证监会派出机构批准（除2 外受理申请20日内决定）第14页/共61页7、交易所应发布：成交量、成交价，持仓量、收开盘价、最低最高价、即时行情，未经交易所批准，不得发布即时行情。8、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会。提高保
9、证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施9、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动，合并分立解散10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：信托投资、股票投资、非自用不动产投资11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，案情复杂的不超过30日。第15页/共61页法规归纳：1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取下列措施：谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司整改整改后证监会验收合格后3日内接触措施。2、期货公司涉及重大诉讼、冲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公
10、司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内想证监会提交书面报告。3、【68】条，交易所，非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警告、没收违法所得（对公司的处罚）其中对违规收取手续费的应退还。对直接主管人员以及其他直接责任人员给予纪律处分，处1万以上10万以下罚款。4、【69条】期货交易所，非期货交易结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告。处罚数量重点。责任人的处罚。两者不一样5、【70】期货公司的处罚，数字是重点6、【71】期货公司有下列敲诈行为的处罚。第16页/共61页7、【73条】利用内幕交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处罚3-30万【75条】交割仓库违规
11、的，责令改正，给予警告。单位从事的，责任人：处罚1-10万【76条】国有企业违规买卖期货的，责任人降级至开除的纪律处分。8、【78条】违规设置期货交易所、期货公司的的处罚。单位从事内幕交易的，责任人处罚1-10万【80条】中介机构违规的的处罚法规总结：【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许的事项，是1-3倍罚款，不足10万处罚10-30万，相关人员1-5万罚款。【78条】违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万【73条】利用内幕消息交易的，单位从事的，责任人：处罚3-30万其他全部都是1-5倍罚款，不足10万的处以10-50万，责任人处以1-10万对单位：期货
12、交易所、结算会员、期货公司都是责令整改、给予警告处分对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分，期货公司的给予警告处分第17页/共61页变相交易：满足下列之一的：1、为参与买卖双方一共履约担保2、事项当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金和搜去比例低于合约标的额的20%其他注意的：公务员可以买卖期货，只是事业单位、政府机关不允许第18页/共61页知识梳理重点内容：重点内容：对条例中的数字对条例中的数字以及职权要熟记，以及职权要熟记，以防出现多选题以防出现多选题以及单选题、判以及单选题、判断题断题第二章 期货交易所管理办法一般内容：一般内容：了解就可以了解就可以第19页/共61页G1
13、 1、期货公司设立的条件、期货公司设立的条件2+2+期货交易管期货交易管理条例理条例P50P502 2、股东应当具备的条件、股东应当具备的条件9 9条条3 3、期货公司申请金融期货经纪业务资格、期货公司申请金融期货经纪业务资格条件条件1212条以及应担向证监会提供的材料条以及应担向证监会提供的材料1313条条 P52P524 4、期货公司变更住所以及申请设立营业、期货公司变更住所以及申请设立营业所应担注意的事项所应担注意的事项P55P555 5、期货公司治理：、期货公司治理：3 3条原则条原则第三章、期货公司管理办法第20页/共61页本章重要内容1、第二章关于任职资格条件的事项需区分开，不能混
14、淆P712、其他的章节中会有一些比较重要的话语，需注意。比如：中国期货业协会、期货交易所对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（注意无期货公司）P71。第四章、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第21页/共61页注：几日内全部都是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他都是5个工作日1、免除首席风险官师决定前10日报告2、临时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外，临时任期只有6个月。3、违规被调查，期货公司自知悉3个工作日内报告。期货高级人员管理办法经典总结第22页/共61页一、条件：可以分成四大类（一般董事监事）、独立董事、董事长正副总经理、财务营业部负责人1、高
15、级管理人员应遵守的四大原则与应具有的3大能力在期货公司等相关机构8年的，可免试期货从业资格。2、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件2条3、独立董事具备条件：第23页/共61页其中以下人不能担当：4、董事长、监事会主席条件：5、经理层条件：从业资格任职条件相关的资质测试第24页/共61页6、总监理、副总监理的条件7、财务负责人、营业部负责人的条件第25页/共61页任职审批第26页/共61页第27页/共61页第五章、期货从业人员管理办法第五章、期货从业人员管理办法一、重要知识点需要记忆的1、本办法所称机构6条 P832、本办法所知期货从业人员5条P84中国证监会及其派出机构
16、、中国期货业协会分别对待期货从业人员的制度3、执业规则【14】条8项行为规范P854、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员与为期货公司提供和总监介绍业务的期货从业人员不得有的行为区分开。5、其他内容看一遍能有印象即可第28页/共61页第六章、期货投资者保障基金管理暂行办法1、保障基金的概念P272、期货交易活动实行的原则公开、公平、公正和投资者决策自主、投资风险自担3、保障基金的管理的运用实行的原则公开、合理、有效4、保障基金的使用原则遵循保障投资者合法权益和公平救助记忆内容5、对保障基金的管理原则P29安全、稳健第29页/共61页第七章、期货公司首席风
17、险官管理规定第七章、期货公司首席风险官管理规定1 1、首席风险官的职责、向公司董事会负责、首席风险官的职责、向公司董事会负责P89P892、首席风险官的任免与行为规范首席风险官不得有的7条行为P903、风险官的职责和履职保障A、六项制度P91B、首席风险官不得有的违法行为6条P92C、首席风险官的职权5条P934、监督管理A、【28条】工作报告B、【29】惩处措施C、【31】首席风险官的权益知识点第30页/共61页第九章、第九章、期货公司金融期货结算业务试行办法期货公司金融期货结算业务试行办法总则P951、【2条】期货公司金融期货结算业务的概念2、【3条】批准机构：中国证券监督管理委员会3、【
18、5条】监督管理机构与自律管理资格的取得与终止1、【6条】期货公司金融期货结算业务资格分类：交易结算与全面结算2、【7条】期货公司申请金融期货结算业务资格的条件：11条。P963、【8】期货公司申请金融期货交易结算业务资格的条件：4条。4、【9】期货公司申请金融期货全面结算业务资格的条件：4条。业务规则1、取得期货交易结算会员资格与全面结算会员资格的期货公司的职责P992、非结算会员与结算会员之间的区别与联系P99100.3、非结算会员保证金与结算准备金P101监督管理区分中国证监会派出机构与期货交易所、期货保证金的职责P102第31页/共61页经典总结经典总结三、申请交易结算业务资格第32页/
19、共61页第33页/共61页第34页/共61页第35页/共61页第十章、第十章、证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法证券公司为期货公司提供中间介绍业务办法知识点知识点11、证券公司申请介绍业务资格应当具备的条件：7条P1122、证券公司的业务规则：【13条】P1143、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资与担保【22条】4、监督管理【30条】：限期整改、监管谈话、出具警示函终止与证券公司的业务关系第36页/共61页第十一章、第十一章、期货公司风险监管指标管理试行办法期货公司风险监管指标管理试行办法知识点知识点P104P10425、【27条】期货应当保留书面风险监管报表不少于5年1、
20、【5条】了解2、期货公司风险管理指标【6条】指标的计算3、风险监管指标标准【18条】7条P1064、【20】与【21】对比第37页/共61页第十二章、期货从业人员行为准则第十二章、期货从业人员行为准则知识点知识点31、【2条】，本准则是对从业人员的职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面要求的2、【5条】期货从业人员应当遵循的三大原则P1203、【11条】从业人员不得以个人名义或者他人参与期货交易4、竞业准则【26条】6条。P1225、监督与惩戒。了解，相应的练习题目会做就行第38页/共61页第十四章、最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十四章、最高人民法院关于审理期货纠纷
21、案件若干问题的规定知识点知识点51、【7条】期货纠纷案件由中级人民法院管辖。P1362、【13条】期货经纪合同无效的情形。3条3、【17条】与【26条】、【32条】、【34条】区别P1381394、【33条】第39页/共61页第十五章、股指期货适当性制度第十五章、股指期货适当性制度2010年年2月月8日实施日实施知识点：中国证监会负责知识点：中国证监会负责6【4】条各机构的作用：监督检查、自律管理、核查验证【9】投资者：买卖自负【2条】股指期货适当性制度P145第40页/共61页8加强协作、联合管理各负其责各司其职统一领导中金所、各派出机构、监控中心、期协P145【3条】第41页/共61页第十
22、六章、管理规则1、【2条】会员单位应遵循的原则2、【3条】会员单位应当建立起了解客户与分类管理为核心的客户管理与服务制度3、在开户时应当注意的事项【4条】4、惩处措施。【9条】4条。2010年2月9日生效中国期货业协会负责第42页/共61页第十七章、重点1、期货公司会员只能为符合条件的自然人投资者申请开户股指期货交易编码【4条】4点P1512、期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码：【5条】6点3、【20条】对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员采取的措施。9项P1534、【21条】期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所采取的措施24字措施
23、。5、【22条】期货公司会员工作人员对违规行为负有的责任。交易所采取的措施第43页/共61页要点【4条】可用资金要求：不低于人民币50万元；可用资金余额的计算标准【7条】知识测试要求：四大人群【11】、投资者成绩高于80分才能开户股指期货投资者适当性标准操作要求P154第44页/共61页要点P155【14】交易经历：具备股指期货仿真交易（累计10个交易日、20笔以上的成交记录）与商品期货交易经验（最近三年内的交易结算单。10笔以上成交记录）【17】条一般法人开户具备的条件：净资产不低于100万第45页/共61页1、【22】条综合评估分值分配：2、综合评估在70分以下者不得开户股指期货交易编码3
24、、基本情况评估P1564、投资经历评估5、财务状况评估6、诚信状况评估股指期货投资者适当性综合评估操作要求第46页/共61页1、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。基础题A 公开、公平、公正B公开、公平、诚实守信C公正、公平、诚实守信D公开、公平、公正、诚实守信练习第47页/共61页2、设立期货交易所，由（）审批。A中国期货业协会B中国银监会C国务院监督管理委员会D期货交易所第48页/共61页3、国务院监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）月内作出批准或不批准的决定。日历题A 1个月B 3个月C 6个月D 9个月第49页/共61页4、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的
25、，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。数字题A 5万元以上10万元以下B 1万元以上5万元以下C 1万元以上10万元以下D 1万元以上3万元以下第50页/共61页 5、我国期货从业人员执业行为准则自（）起施行。A:2003年7月1日 B:2003年9月1日 C:2003年10月1日 D:2004年1月1日 参考答案A 第51页/共61页1.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上l0万元以下的罚款70条()2.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监
26、控机构的工作人员进行内幕交易的，从轻处罚。()3.期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。()4.期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。()5.根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()判断题第52页/共61页6.保证金，是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。()7.平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。()8.仓单，是指交割仓库
27、开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()9.内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的已经公开的信息。()10.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()第53页/共61页1、期货公司有以下（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。多选题，变换考法A 接受符合规定条件的单位或者个人委托B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C 违反规定能够从事与期货业务无关的
28、活动D 从事或者变相从事期货自营业务的第54页/共61页1.某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?()A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B.向客户做获利保证C.不按规定向客户出示风险说明书D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为BC综合题第55页/共61页2.2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存人近亿元准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部经理王某看到席位上有这么多的资金，根据自己经验判
29、断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。(1)在该案例中王某违犯了下列哪条规定?()A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金 C.违犯规定收取保证金 D.不按照规定接受客户委托(2)在该案例中，王某应遭到什么惩罚?()A.给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款B.给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂 停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处l万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，暂 停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处l万元以上l5万元以下的罚款;情节严重的，暂 停或者撤销
30、任职资格、期货从业人员资格A、C第56页/共61页3.某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。(1)在该案例中，该期货公司违犯了下列哪条规定?()A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令 C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是(2)在该案例中，该期货公司应
31、遭到什么惩罚?()A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或 者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 i，10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，给予警
32、告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿C、D第57页/共61页4.投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后
33、胡某给李某3000元，李某接受了。(1)在该案例中，胡某违犯了下列哪条规定?()A.向客户提供虚假成交回报B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货 交易c.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划 转客户保证金D.以上都不是(2)在该案例中，李某违犯了下列哪条规定?()A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金 C.违犯规定收取保证金 D.以上都不是B、B第58页/共61页5.连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投
34、资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格果然暴跌，张某平仓获利8万元。(1)在该案例中，吴某违犯了哪条规定?()A.期货交易管理条例第七十二条B.期货交易管理条例第八十二条 c.期货交易管理条例第七十三条 D.期货交易管理条例第八十三条(2)在该案例中，对张某应承担的法律责任是什么?()A.处l0万元以上50万元以下的罚款 B.处8万元以上l0万元以下的罚款C.处8万元以上30万元以下的罚款 D.处l0万元以上30万元以下的罚款C、A第59页/共61页 谢谢 谢谢 ！南华期货研究所 第60页/共61页感谢您的观看。第61页/共61页