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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 以下属于证券分析方法的是（ ）A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D3. 【问题】 关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C4. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出
2、更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C5. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3的国债，当期资金成本为2，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B7. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、I
3、VB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D8. 【问题】 证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】 D9. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2
4、.0【答案】 A12. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C13. 【问题】 移动平均数的特点包括（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 深市所送红股在股权登记日
5、后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B17. 【问题】 下列关于优先股票的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A19. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说
6、法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 金融债券的发行主体有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产
7、品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A26. 【问题】 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变
8、【答案】 A32. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B34. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A39. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C