《2022年陕西省证券投资顾问自测预测题26.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年陕西省证券投资顾问自测预测题26.docx（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动（ ）的某种资产或衍生产品来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.不相关B.相独立C.负相关D.正相关【答案】 C5. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要
2、考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D6. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C8. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35
3、B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C9. 【问题】 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A10. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康
4、、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 当股票市场处于牛市时（）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A17. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司
5、从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】
6、道氏理论中的主要原理的趋势（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（ ），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】 C23. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银保监会【答案】 A24. 【问题】 下列关于时间价值参数的说法
7、中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D26. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29. 【问题】 公司调研的内容包括但不限于（）等，但各家公司调研的重点会不同。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30. 【问题】 债券不能收回投资的风险
8、有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 投资规划的步骤包括有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】 B38. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D39. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D