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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D3. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1
2、万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A4. 【问题】 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C5. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。A.事前审查B.事中风险监测C.事后评
3、估审计D.事后排查【答案】 A8. 【问题】 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 接受证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指（）。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人【答案】 A10. 【问题】 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D11. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是（ ）。A.国务院证
4、券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的，应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日，撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤销之日起，证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间，被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】 D12. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D13. 【问题】 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题
5、】 下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿
6、包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B16. 【问题】 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A17. 【问题】 清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（）。A.与清算相关的经营活动B.出售库存产品的经营活动C.核实资产的经营活动D.财产投资【答案】 A18. 【问题】 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）A.自营业务由
7、自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 D19. 【问题】 按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】 C20. 【问题】 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承
8、销业务有关文件的监管措施。A.112个月B.312个月C.612个月D.1224个月【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D21. 【问题】 证券公司的信用风
9、险管理应遵循（）原则。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（ ）A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%【答案】 C23. 【问题】 下列有关公司的说法，错误的是（）。A.公司
10、以营利目的B.公司以其全部资产对外承民事责任C.我国公司法主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D24. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B25. 【问题】 股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。A.由发行人单方面确定B.由承销的证券公司单方面确定C.由国务院证券监督管理机构确定D.由发行人与承销的证券公司协商确定【答案】 D26. 【问题】 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案
11、】 D27. 【问题】 （2021年12月真题）根据证券法，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】 B29. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上
12、（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.60【答案】 B30. 【问题】 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。A.可能直接导致本金亏损的事项B.可能直接导致超过原始本金损失的事项C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项D.利益保证承诺【答案】 D31. 【问题】 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D32. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【
13、问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定，在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况A.10B.15C.20D.30【答案】 C35. 【问题】 对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定（）进行审核并制作报告。A.专人B.期货公司财务人员C.期货公司报告撰写人D.专业机构人员【答案】 A36. 【问题】 以下属于证券
14、经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（ ）罚款。A.1万元以上10万元以下B.1万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 C39. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作【答案】 C