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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C4. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题
2、】 我国主要的保险品种有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期
3、比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B12. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D16. 【问题】 利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出
4、更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C17. 【问题】 （ ）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A18. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】 D20. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者
5、信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B23. 【问题】 下列关
6、于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A24. 【问题】 关于退休规划中的投资品种有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B27. 【问题】 最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C28. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D
7、.【答案】 C29. 【问题】 下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】 B34. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A36. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D37. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C