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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3. 【问题】 按照风险来源的不同，利率风险可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C5. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问
2、题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D8. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C9. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变
3、化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C10. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 证券公司、
4、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（ ）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C16. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 套利组台，是局A足（）三个条件的证券组台。A.B.
5、C.D.【答案】 A19. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 关于市场有效性，下列说法错误的有（
6、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D25. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 常见的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B28. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 情景分析法适用于（）的情况。A.、
7、 B.、 、C.、 、D.、 、 【答案】 D30. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 威廉姆斯提出的（）在投资分析理论中具有重要地位，至今仍然广泛应用。A.股利贴现模型（DDM）B.套利定价模型（APT
8、）C.单因素模型（市场模型）D.资本资产定价模型（CAPM）【答案】 A34. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B35. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A37. 【问题】 关于证券组合的有效边界，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D