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1、HSE管理体系审核和管理评审HSE管理体系审核与管理评审 第一章 概说 第二章 HSE管理体系审核 第三章 管理评审 第 一 章 概 说 第 一 节 定 义 和 摘 录 第二节 几点启示 第三节 管理体系遵循的基本原则 第一节 定义和摘录 1.1 健康、安全与环境管理审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程。以确定：-健康、安全与环境管理体系及其结果是否符合审核准则；-该体系是否被有效地实施；-该体系是否适合健康、安全与环境的方针和目标。 录自 SY/T6276 3.9审 核 内 容 的 要 求审 核 内 容 的 要 求 ： 适合性-审查管理体系活动是否适合于达到健康、
2、安全与环境方针和目标。 符合性-审查体系文件是否符合选定的 标 准 和 国 家 法 规 的 要 求 。 有效性-现场的运行是否得到有效的实施。审 核 方 式 的 要 求 ： 系统性-体系是一个大系统，有计划、有步骤、有可以遵循的程序，采用抽样检查办法。 独立性-审核应由与被审核单位无直接责任的审核员进行。 1.2 健康、安全与环境管理评审 高层管理层对健康、安全与环境管理体系的适应性及其执行情况进行的正式评审。该评审包括有关健康、安全与环境的问题、方针、法规以及 因 外 部 条 件 改 变 而 提 出 的 新 目 标 。 录自SY/T6276-1997 3.11评审内容的要求： 适应性-管理体
3、系是否适应企业内外部条件，包括方针目标的修订。 有效性-管理体系的运行和HSE工作计划书的执行是否持续有效 评审方式的要求： 系统性-按程序，有计划，有步骤。 独立性-由高层管理者评审。层次高，是战略决策。 （1）由最高管理者组织进，包括对内审结果的评定 （2）一项正式活动，有计划、有实施，应提交 有关结果、结论和建议的书面报告 （3）目的是评价管理体系的现状，有效性及适应性 （4）结果应实现管理体系的改进第二节 几点启示 2.1 2.1 提示提示 * 本标准所指的健康、安全与环境管理体系是企业总体管理体系的一部分。 * 本标准在制定过程中参考ISO/CD14690石油天然气工业健康、安全与环
4、境管理体系 以上录自SY/T6276-1997 前言 * 审核换应参照GB/T24001、GB/T24010、GB/T24011和GB/T24012的规定。 录自SY/T6276-1997 附录K * 本标准ISO9000系列质量体系标准遵循共同的体系原则，组织可选取一个与ISO9000系列标准相符的现行管理体系作为其环境管理体系的基础。但应当看到，管理体系各要素的应用会因不同目的和不同相关方而异，质量管理体系针对的是顾客的需要，而环境管理体系则服务于众多相关方和社会对环境保护不断发展的需要。 录自GB/T24001-1996 2.2 启示 * 各管理体系标准都遵循共同的基本原则。 * 按SY
5、/T6276-1997建立的健康、安全与环境管理体系是企业总体管理体系的一部分。 * 健康、安全与环境管理体系必须以企业的符合ISO9000标准的质量体系作为基础。 * 健康、安全与环境管理体系可与ISO9000、ISO14000相同的程序进行审核和管理评审 。 第三节 管理体系遵循的基本原则3 .1 全员化、文件化、程序化、记录化 3.2 过程控制原则3.3 预防控制原则3.4 不断改进，闭环管理的原3.5 滚动球原理 3 .1 3 .1 全员化、文件化、程序化、记录化全员化、文件化、程序化、记录化全员化全员化：人人参与，职责明确 文件化文件化：体系是用文件确定、描述、规定，充分体现规范化、
6、正规化 程序化程序化：通过书面程序，实施控制 记录化记录化：体系运行用记录来证实3.2 过程控制原则 所有的工作都是通过过程来完成的。一个活动可以划分成若干个过程，每个过程又经历若干个阶段，每个阶段也能分成若干个环节，对此进行逐层控制，就可以保证过程的质量。3.3 预防控制原则 突出预防为主的思想 预防不符合的发生 确保各种影响因素始终处于受控状态 加强验证活动的力度 完善监督与反馈的机制3.4 不断改进，闭环管理的原则 PDCA循环是理论基础 每经一次循环就是一次改进 验证不符合应重新制定纠正措施，安排计划和实施，再验证，给以总结，形成闭环。3.5 3.5 滚动球原理滚动球原理 随着PDCA
7、循环，达到不断改进、闭环管理。为防止倒退和滑坡，体系有两个支撑来给以保证： 内部审核 管理评审 3.6 重申几个术语 * 不符合：不满足规定的要求。 不满足标准、体系文件、合同和社会要求的事项 “规定要求”是明文规定，必须满足的 “不符合”是对实际运作与规定要求的相符程度进行评价时得出的结论 可追溯性可追溯性：根据记载的标识追踪某实体的历史、应用情况场所的能力 * 是一种能力 * 这种能力通过“记载的标识”来实现 * 实现可追溯性是一系列精细管理活动的结果 客观证据客观证据：通过观察、测量、试验或其他方法获得的，证明是真实的基于事实的信息。可陈述的事实可验证的事实 不含有推测、猜想成分 审核观
8、察结果审核观察结果：对体系审核过程中所产生的并经观证据所证实的事实所作的阐述。 是审核工作过程的产物 是依据客观证据经分析得出的结论 是编制不符合报告的依据 第二章 管理体系审核 第一节 HSE体系审核的分类和目的 第二节 HSE体系审核的特点 第三节 HSE体系审核的步骤 第四节 内部HSE体系审核的策划 第五节 内部HSE体系审核的准备 第六节 内部HSE体系审核的实施 第七节 审核员 第一节 HSE体系审核的分类和目的- 第一方审核 第二方审核 | 第三方审核 - - 分类 内部审核 外部审核 - 外部审核 - 方式 自己查自己 顾客查自己 | 第三方认证机构 - 对象 企业管理体系 H
9、SE保证能力 HSE保证能力 - 管理体系文件 SY/T6276-1997的有关要素 SY/T6276-1997国家有关 依据 国家有关法律法规 （双方共同确定） 法律法规 - 1.评价自身体系是否符合1.顾客对供方的初步评价 1.确认管理体系要素是否符 审 标准要求 合标准要求 2.验证供方管理体系是否 2.确定现行体系实现方针 核 2.作为管理手段自我改进满足规定要求并正在运行 目标的有效运行 提高 3.确定可否认证或确认注 目 3.为第二、三方审核准 3.沟通供需双方对质量要 册发证 备，纠正不足 求的共识 4.减少第二方重复审核和 的 4.促进供方改进管理体系 开支 4.验证管理体系是
10、否持续满足需方要求 5.为受审核方提供改进管 有效运行 理体系的机会 6.提高企业信誉和市场竞 争能力 - 重在发现问题，进行纠正 重在评定，以便决定是否 重点 和预防以保持或改进管 给予认证、认定或确认 理体系 - -第二节 HSE体系审核特点 体系必须是正规的 体系审核是正式的规范化的活动 审核是一项抽样过程2.1 被审核的健康、安全与环境体系必须是正规的 体系文件完整 体系文件处于受控状态 实际活动符合文件规定 运作情况有记录可追溯2.2 健康、安全与环境体系审核本身是一项正式的规范化的活动2.2.1 必须按正式、特定的要求进行2.2.2按正式的书面程序和检查表进行2.2.3健康、安全与
11、环境审核结果要有正式的报 告和记录2.2.4体系审核的依据是客观证据2.2.5审核由有资格，独立的人员进行2.2.1 必须按正式、特定的要求进行 * SY/T6276-1997石油、天然气工业健康、安全与环境管理体系 * 合同要求 * 管理手册、程序文件、作业指导书及其他相关文件 * 国家有关法律、法规、标准 * 根据第一、二、三方审核确定2.2.2按正式的书面程序和检查表进行 明确审核目的、范围 制定正式审核计划 制定实施审核计划的检查表 依据计划和检查表实施审核 2.2.3健康、安全与环境审核结果要有正式的报告和记录 提交审核报告（包括不符合报告） 审核报告和记录作为正式文件留存归档2.2
12、.4体系审核的依据是客观证据 客观存在的证据（不受情绪或偏见影响） 可陈述、可验证的事实 可定性或可定量的事实 可形成文件的陈述2.2.5审核由有资格，独立的人员进行 内审时，与被审核的工作无直接责任的内审员 外审时，必须是国家、行业注册审核员或评审员2.3 体系审核是一项抽样过程2.3.1 体系审核的局限性2.3.2 体系审核的风险性2.3.1 体系审核的局限性 只在某一时刻进行，不能跟踪全过程 只涉及体系的主要部分，不可能遍及整个体系 只能调查具有代表性的人和事，不可能人人事事都审查 2.3.2 体系审核的风险性 抽样进行，具有随机性，有风险，尽可能公正、客观 样本应有代表性 应着重去发现
13、有关系统失效的真凭实据 寻找客观证据，不是“非查找到不符合项不可” 任何审核都不能证明质量体系的完美无缺第三节 HSE体系审核的步骤 * HSE体系文件审查 文文相符 * 现场审查 文实相符第四节内部HSE管理体系审核 *符合性 *充分性 *有效性 *是加强内部管理的有效手段4.1.1审核管理手册和书面程序的符合性 体系、程序、规范等是否符合体系标准、合同企业的需要 HSE体系运作是否符合管理手册和程序的规定 是否被企业职工充分理解和执行 企业内与体系相关的所有部门 是否坚持依照规定的程序办事4.1.2 审核规律手册和书面程序的充分性公司的HSE管理体系是否覆盖了SY/T6276-1997BZ
14、标准的所有要求。如承诺、职责、资源、风险评价、风险控制、风险削减、设施的完整性、应急反应计划等4.1.3 审核管理手册和书面程序的有效性 管理手册和各程序是否适合于HSE承诺、方针、目标 是否在不断改进中达到“最佳” 健康、安全与环境管理是否符合技术规范要求4.1.4 作为提高内部管理的有效手段 发现缺陷、低效和潜在问题 评定作业和活动 改进健康、安全与环境管理活动 满足顾客、员工和社会的需要4.2 内部HSE体系审核的特点 * 目的在于发现问题并致力于改进。 * 重在充分性、有效性审核。 * 是一项正式的活动。* 是管理者介入体系管理的重要手段 * 依据客观证据。 * 开展内部审核有难度4.
15、2.1 目的在于发现问题并致力于改进。 企业自己审核自己； 发现风险因素； 发现存在的问题和缺陷； 制定纠正措施，不断改进和完善。4.2.2 重在充分性、有效性审核。 管理体系是否覆盖标准规定的所有要求； 各要求程序实施有效； 是否有效地实现了风险控制；4.2.3 是一项正式的活动。 依据程序； 按计划执行； 有资格的内审员； 不符合报告与纠正措施； 审核报告； 纠正措施有效性的验证。4.2.4 是管理者介入体系管理的重要手段 管理者组织； 评价HSE体系的运行状况 批准审核报告； 组织纠正措施的实施； 资源的配置4.2.5 依据客观证据。 可陈述、验证、追溯的事实； 不因情绪或偏见而左右事实
16、。4.2.6 开展内部审核的难度表现在： * 都是同事，难以产生权威效应； * 最高管理者等人的支持往往因人事或 环境的因素打折扣； * 审核结果涉及员工或集体的荣誉和利益，发生争执； * 有水平、有能力、懂管理、技术高而又有充裕时间的内审员队伍难以建立。 * 内审员有持续跟踪纠正措施实施验证和分析其有效性的工作量。4.3 内部体系审核时机和频度4.3.1 例行的常规审核4.3.2 特殊情况下的追加审核 4.3.1 例行的常规审核 按年度审核计划 一年1-2次 建立体系试运行时， 频次可多些 体系运行基本正常 频次可减少 4.3.4 审核计划方式 内审 例行审核 集中式 滚动式 追加审核 集中
17、式 外审 集中式 按部门 按要素 4.4 内部管理体系审核和外部管理体系审核的比较比较项目 内部管理体系审核 外部管理体系审核 审核目的重点在改进，评价的目的在于重点在于评价，改进是受审核 推动改进 方的行动 审核组织企业自己组织的审核组 第三方审核机构委派审核组 审核员 管理者聘用的内审员 国家行业注册审核（评审）员文件审查根据需要安排文件审查 初次接触，需安排完整的文件 审查 比较项目 内部管理体系审核 外部管理体系审核 审核计划年度工作计划(集中/滚动式) 集中性审核计划跟踪监督 临时性计划(视需要)跟踪(滚动式进行) 监督(滚动式进行) 检查表 1.设计专门用于内审的检查表1.根据审核
18、对象和抽样需要确 2.检查表尽可能全面 定检查表 3.检查表涉及内容比外审广 2.不同企业、不同审核员可使 用有区别的检查表 审核深度时间较充裕，样本量可较多，时间较少，样本量和审核深度 审核可以较深 相对较小 实施审核1.按计划和检查表进行 1.按计划和检查表进行 2.受审核部门的管理者的参与2.努力取得受审核方的协助 和支持十分重要 3.抽样进行 3.比较注意追求审核的全面 - 比较项目 内部管理体系审核 外部管理体系审核 争执处理发生争执，提请管理者代表仲发生争执，审核组应耐心根据 裁，或最终由最高管理者决定客观证据说服受审核方，如不 能解决，最后请国家行业技术 监督部门或认可委员会仲裁
19、 |-|-| 审核报告1.由审核组长提交企业管理者1.由审核组长提交委托方 2.提交审核报告和采取纠正措2.一般在完成现场审核后一周 施往往同时进行 提交书面报告 纠正措施1.随时发现不符合，随时采取1.跟踪一般限于审核确认的不 与跟踪 纠正措施，随时跟踪 符合的纠正措施 2.跟踪由指定内审员进行 2.跟踪过程在审核后3个月内 由审核机构指派的人员完成 比较项目 内部管理体系审核 外部管理体系审核 管理评审是企业内部的活动 把管理评审的情况作为正式审 核时的参考 监督 重点问题制定专门监督计划，通过认证或认可后，审核机构 面上的问题在年度滚动审核计每年至少要进行1-2次的监督 划中解决 检查
20、关系 1.把内审的管理和实施纳入审 核范围 2.把内审的结果及纠正措施实 施情况作为审核的参考 4.5 内部体系审核的策划 4.5.1 关键是取得最高管理者的支持 4.5.2 组织和实施内审是管理者代表的重要工作 4.5.3 具体工作需要一个职能部门来管理 4.5.4 组建一支合格的内审员队伍 4.5.5 内部HSE体系审核需要一套正规的程序 4.5.6 建立管理体系时就应考虑内审工作 4.5.7 编制内审年度工作计划 年度计划编制依据：年度计划编制依据： * 最高管理者的指令 * 上年度发生问题较多的部门或薄弱环节的状况 * 体系各环节或要素的衔接存在不紧密或不平衡的状况 * 体系内外条件变
21、化，需要调整、完善的有关要素 * 员工、顾客、社会对健康、安全与环境的要求 示例：公司HSE管理体系 1998年第一次内部审核计划编码： 编号：一、目的：检查本公司HSE管理体系是否能按SY/T6276-1997提供质量保证，是否能有效的按计划运行。二、性质：例行内部体系审核。三、范围：手册覆盖的所有部门和要素，重点是SY/T6276-1997要求的各要素和涉及的职能部门。四、依据：SY/T6276-1997石油、天然气工业健康、安全与环境管理体系标准，管理手册及程序文件。五、审核组：组长：赵； 组员：钱，孙，李。六、审核时间：1998年8月15日-16日七、日程安排：见附件 日 程 安 排
22、表 日期 时 间 第一组：赵李第二组：钱孙 9:00-9:30 首 次 会 议 9:30-12:00 经理办公室（HSE方针 技安环保部（HSE 职责 、目标、管理者代表、落实，领导的承诺HSE 组织机构,资源管理） 方针目标的制定和批准 健康、安全与环境管理 8月 14:00-17:00 生产协调部（HSE职责 方案，HSE策划，工作 15日 落实，HSE策划，危害 计划书，危害确定和风 确定和风险评价报告书险评价，审核和管理评 风险削减措施和应急计审 不合格控制，纠正 划，收集顾客、员工和和预防措施） 社会的反映和意见） 17:00-18:00 审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人
23、交换意见 环保监测中心（HSE职 45129队（三标班组管 9:00-12:00 责落实，健康、安全与理，危害确定和风险评 环境管理的监测方案，价，应急计划演习） 8月 重大危害监测点的监测 16日 14:00-16:00 数据，监测报告书） 供应站（采购、储存和 管理，应急计划演习）- 审核方式： * 集中式，全部门、全要素审核 * 滚动式，在一个审核周期内，对全部门、全要素滚动审核一遍内部管理体系审核工作量 （工作量分配比例如下） 、审核准备 、审核实施 、审核报告 、纠正措施的跟踪 审核准备 1.明确各次审核的目的 2.组成审核组，审核员分配任务 3.收集并审查有关文件 4.编制审核计划
24、并准备工作文件 （检查表、记录表等） 第五节 体系内部审核准备 5.1 内部HSE体系审核计划的编制5.1.1 年度内部HSE体系审核计划请企业的最高管理者批准实施，计划修改要按程序履行手续，计划的严肃性。 一年内把所有部门、所有要素覆盖一次以上 滚动计划，体系审核的连续性 在计划中体现审核状态，图表显示5.1.2 内部审核计划 目的 性质 范围 依据 审核组 审核时间 日程安排公司应将HSE内审作为其业务管理的常规工作内容，以确定：* 健康、安全与环境管理体系的要素和活动是否与计划安排一致并有效实施* 在履行公司健康、安全与环境方针目标和表现准则中，HSE管理体系的有效性* 与有关法规要求的
25、符合性* 确定健康、安全与环境管理需要改进的方面，使管理体系逐步改进 5.2 组成审核组 由管理者代表任命审核组长及审核员组成审核组 审核组长：资格，业务范围，工作经验，组织能力。 审核组员：资格，业务范围，专业知识，工作中协调，为受审核方所接受 审核员第二人（副手）作用* 增强公正性和客观性 * 记录、观察、倾听* 记录用作证据，对证实起支持作用* 定时器的作用* 专家的作用 5.3 收集并审阅有关文件 、收集与受审核部门有关的程序文件。 、以标准、手册、计划、合同及法律、法规为依据，审核程序文件，检查其符合性。 、检查相关程序文件的接口是否明确、协调 、审阅该部门重要的记录。如内外审审核报
26、告，不合格报告，纠正措施实施记录等5.4 编写检查表 检查表是审核员进行审核的重要工具，是审核的重要原始资料之一。 编写检查表是审核员进行审核准备的一项重要工作内容。 （审核员第一基本功） 5.4.1 检查表的作用 明确与审核目标有关的样本； 使审核程序规范化，审核内容周密、完整； 按检查表进行，使审核目标始终明确，不要轻易偏离检查表； 保持审核进度， 作为审核记录存档 减少重复的工作量，减少偏见和随意性； 树立审核员的职业形象 5.4.2 检查表的设计 对照标准和手册的要求 选择典型的健康、安全和环境问题 结合受审核部门的特点 抽样应有代表性 时间要留有余地 检查表应有可操作性 按部门编制的
27、检查表要考虑涉及的要素 按要素编制的检查表要考虑涉及的部门 5.4.3 检查表的性质 是审核员为方便审核而使用的工具，审核员签字，审核组长批准。不用受审核方同意，也没有展示的必要，更不能预先提供受审核方准备，指使其改变现状。5.5 通知受审核部门并约定审核时间 、提前3-5日通知，与受审核方接触 、约定具体的审核时间 、确定发言人、陪同人员和双方关心的问题 陪同人员的作用陪同人员的作用 引导 见证 联络实施审核 1.首次会议 2.现场审核 （收集客观证据核观察结果） 3.末次会议 第六节第六节 内部内部HSEHSE体系审核的实施体系审核的实施 * 召开首次会议， * 现场审核， * 确定不符合
28、项并编写不合格报告， * 审核结果的汇总分析 * 召开末次会议， * 编写审核报告。 6.1 召开首次会议6.1.1 由审核组长主持召开，目的是向受审核方介绍此次审核的目的和做法。时间不超过半小时。6.1.2 受审核方领导应参加首次会议，如领导不能参加，必须指定代表参加。其谈话可当做客观证据之一。 6.2 现场审核6.2.1 审核组长要控制审核的全过程6.2.2 要相信样本，审核所要寻找的是客观证据。6.2.3 选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。（通过受审核方）样本量最小3-5，最大12。6.2.4 审核员要自己抽样或找职工谈话时需征得受审核方的同意。 6.2.5 依靠检查表，若要偏离检
29、查表，要小心谨慎。6.2.6要从问题的各种表现形式去寻找、收集客观证据。6.2.7 发现不符合时，要调查研究到必要的深度。6.2.8 与受审核方负责人共同确认事实。6.2.9 保持客观、公正、礼貌。切忌偏见和主观臆断。 客观证据（定义）： 建立在通过观察、测量、试验或其他手段所获事实的基础上，证明是真实的信息。 收集客观证据的方式： * 与受审核方人员面谈 * 查阅忘记和记录 * 对现场的观察（旁站观查） * 对实际活动及结果的验证客观证据的形式： * 存在的客观事实。 * 被访问人员（当事人或责任 人员）的口述。 * 现存的文件和记录关于客观证据 客观证据 不是客观证据 存在的客观事实 主观
30、分析、推动、猜想 被访问的、对被审核的传闻、陪同人员或其他 HSE活动负有责任的人 与审核活动无关的人员 员的口述记录 的谈话 现存的文件（手册、程作废、无效HSE文件的 序、作业指导书、各种规定及擅自修改过的记 记录） 录 对面谈获得的信息应通过实际观察、测量和记录等其他渠道予以验证 讨论题 事实还是假设 阅读方框中的叙述，对下面的陈述作出判断。 是事实填（A） 是推断填（B） 爱华公司李总工程师通知装配车间张主任： “6月8日的装配车间安全事故的报告下午二点 报到安全保证部”。装配车间张主任立即责成刘 工程师撰写安全事故报告，并将整改计划，纠正 措施报给总师。顺便把处理情况向李总汇报听取
31、指示。 刘工可能下午二点去了安全保证部。 （ ）、张先生是装配车间主任。 （ ）、李总要求6月8日下午二点把“安全事故报告”交到安全保证部。 （ ）、张主任让刘工写“安全事故报告”。 （ ）、刘工程师撰写了“安全事故报告”。 （ ）、张主任让刘工写“整改计划，纠正措施”。 （ ）、张主任让刘工将整改计划，纠正措施报给总师。 （ ）、刘工向李总汇报处理情况。 （ ）、刘工下午二点去了安全保证部。 6.3 不符合项的确定和不符合报告的编写 通过现场审核（按检查表进行）寻找客观证据，确认不符合事实，判定不符合标准或程序文件的某条款，然后确定不符合性质，并以不符合报告单的形式下达有关责任部门进行纠正。
32、6.3.1 不符合的确定原则 严格依据客观证据 有争议的问题可通过协商、重新确认或重新审核来决定 不符合的类型： 体系性不符合质量体系文件与约定标准或法律、法规、合同的要求不符 实施性不符合未按体系文件规定实施或执行不符合体系文件的规定 效果性不符合按体系文件实施，但不认真或偶发原因达不到规定要求系统性不符合:严重不符合1.缺少体系或重要的要素 2.体系与约定的标准的要求不符。 3.造成系统性或区域性严重失效的不合格,需由多个一般不符合来说明4.可造成严重后果的不符合 5.需花较长时间较多人力才能纠正不符合实施性不符合和效果性不符合 （一般不符合） 1.孤立的人为错误2.文件偶而未被遵守，造成
33、后果不太严重3.对系统不会产生重要影响的不合格 观察项 1.证据稍不足，估计存在问题，需提醒 2.发现问题，但未构成不合格，发展下去可能构成不符合 3.其他需提醒的事项 6.3.2 不符合报告的内容 （见示例） 受审核方部门及负责人姓名 审核员姓名 审核依据 不符合事实的陈述 不符合结论 不符合类型 拟采取的纠正措施计划 纠正措施计划完成情况及验证 6.3.3 不符合报告的编写 （第二基本功） 不符合报告的要求： 完整 正确 清楚 简洁 不必要写的内容： 废话 “审核员发现”，“审核员问” 原理阐述 符合的内容 示例 不符合事实的陈述：什么地方？发现了什么？谁在场？只写职务不写人名 性质：哪一
34、点错了？ 结论：违反了标准的哪个条款 类型：严重、一般， 系统性、实施性、效果性。示例：审核记录：在生产协调部，索查石油工程合格分承包方清单，有主管领导批准签字。抽胜利石油管理局第二钻井公司合格分承包方评定资料，未见该公司认可大港油田健康、安全与环境管理体系的书面文件。市场科许科长说，该公司是质量体系确认的合格分承包方，在贯彻健康、安全与环境管理体系时，已发函通知并出示留存复印件，时间为1998年8月12日。该公司没有回函，不能提供认可的书面文件。 不符合事实的陈述： 在生产协调部，从有效的石油工程合格分承包方清单中，抽样索查胜利石油管理局第二钻井公司合格分承包方评定资料，要求提供该公司认可大
35、港油田健康、安全与环境管理体系的书面文件。生产协调部不能提供该文件。 不合格条款及性质判定 不符合SY/T6376-1997 5.3.5 “公司应保证其承包方按照本标准指南的要求和条款运作，并与公司的健康、安全与环境管理体系一致”的规定，也不符合大港油田集团公司01/HSE3.7 4.2.6 “不认可集团公司健康、安全与环境管理体系的分承包方不能确定为合格分承包方”的规定。 属实施性不符合（一般不符合）6.4 审核结果的汇总分析*从发现不符合项汇总分析*从发展的历史和趋势分析*对健康、安全与环境问题的影响分析*总结和肯定部门的优缺点6.4.1 从发现不符合项汇总分析 * 在不合格总数中，体系性
36、、实施性、效果性不符合的数量和比率 * 统计各部门不符合项的数量和比率 * 条件各要素发生不符合的数量和比率 * 以此说明那些部门或哪些要素是薄弱环节6.4.2 6.4.2 从发展的历史和趋势来分析从发展的历史和趋势来分析 * 从上次内审发现的不符合项及其构成与本次进行比较 * 对上次内审后纠正措施完成情况和有效性进行比较 * 以此说明进步或不足6.4.3 6.4.3 对健康、安全与环境问题的影对健康、安全与环境问题的影响来分析响来分析 * 两次内审期间健康、安全与环境情况的变化和改进 * 部门领导对这些问题的态度，改进措施及其效果 跟 踪 验 证 与 监 督 审 核 的 区 别-项目 跟 踪
37、 验 证 | 监 督 审 核 -性质 是审核中的一个步骤 | 是又一次审核 -目的 验证受审核方是否按 | 检查受审核方的HSE体 计划完成了纠正措施 | 系是否持续满足标准的要求 -对象 不符合项 | HSE体系及其各要素 -时机 完成一次审核并提出 | 受审核方取得认证证书后， 一批不符合项报告后 | 在证书有效期内，每年1-2次 -方法 现场跟踪或信息传递 | 定期（例行监督）或不定期 进行跟踪 | （特殊跟踪），在现场进行 - 如满意，签字认可，结束不 | 证书继续有效或暂停使结果符合项。不满意，受审核方 | 用或撤消证书 继续纠正。如不能按期纠正 | | 可能影响认证通过 | - 6
38、.4.4 6.4.4 总结和肯定部门的优缺点总结和肯定部门的优缺点 * 指出缺点 * 推广优点6.4.5 HSE体系运行状况的判断 在审核结束时，审核必须对受审核方的HSE体系的运行状况作出判断。对于运作良好的HSE体系，应给与通过。对运行失效的HSE体系应给与不通过。对经短期改正，可达到要求的质量体系，可待改正后再给与通过。审核组作出以上结论的依据是不符合的严重程度和数量。 判定的方法如下： * 通过：没有或有少量的一般不符合项； * 不通过：存在多个造成系统失效的严重不符合短期内不可能纠正； * 推迟决定：存在有严重不符合和一般不符合，短期内可纠正。（在三个月内） 注：标准中对多和少的数量
39、，没有严格的界注：标准中对多和少的数量，没有严格的界限，实际判断往往以能否在短期（三个月）内改限，实际判断往往以能否在短期（三个月）内改正为界限。正为界限。 6.5 召开末次会议 末次会议由审核组长主持，会议签到表及记录保存归档。时间不超过1小时。 、致谢，重申审核目的和范围； 、说明审核的局限性； 、说明不合格报告的数量和分类； 、按重要程度依次宣读不符合报告； 、部门负责人认可不符合事实（在不合格报告单上签字）； 、要求尽快提出纠正措施计划； 、就受审核部门在确保体系有效运行，实现HSE目标的有效性方面做出结论； 、澄清或回答受审核部门提出的问题； 、通知审核报告的发送日期。 、审核部门负
40、责人讲话 审核报告 1.编制审核报告 2.报告的分发和存档 6.6 编写审核报告 审核报告是说明审核结果的正式文件，应由审核组长亲自编写或在审核组长指导下编写。要如实反映审核的气氛和内容，应有审核组长的签字和日期。经管理者代表或授权人批准后分发有关领导和部门。 审核报告应包含如下内容： 审核目的和范围 审核组成员、受审核部门名称及负责人 审核日期 审核依据的文件 不符合项的观察结果（全部不合格报告作为附件） 体系运行有效性的结论性意见 审核报告的分发清单纠正措施的跟踪 1.向受审核方提出采取纠正措施的要求（可以提建议或指明方向） 2.受审核方制定纠正措施并实施 3。纠正措施有效性验证并记录 6
41、.7 纠正措施的跟踪 、纠正措施是保证内部体系审核效果的重要手段，是维持、改进体系的有效手段； 、审核中发现的不符合是改进的重要方面，力求彻底纠正发现的不符合； 、所有的纠正措施的完成必须得到验证； 、重在落实以预防为主的原则； 、受审核部门理解审核员指出的不符合项，制定并执行纠正措施计划，完成后及时报告； 、审核员验证认可； 、对潜在的不符合应采取预防措施。第七节 审核员7.1 审核员应具备的工作能力 、制订计划和审核准备工作 、实施现场审核 、编写审核报告 、跟踪和监督7.2 审核员应具备的知识 、国家的政策、方针、法律、法规 、国际常用规则 、标准 、审核评定技术 、审核组织管理知识 、
42、必要的专业知识7 .3 审核员应具备的素质 、交流的能力 、合作的能力 、分析判断的能力 、独立工作的能力 、善于学习的能力 、应变的能力7.4 应具备的道德和修养 、正直、诚实、守信 、客观、公正 、尊重对方、尊重别人 、冷静、稳重、自信 、坚韧、顽强的精神 、组织管理能力，良好的领导作风7.5 审核技巧 技巧来自于积累，各人形成了各自的风格 现场审核的主要手段是看、问、听和分析 * 少讲、多看、多问、多听 * 选择正确的对象提问 * 针对要了解的问题提问 * 封闭式提问和开启式提问相结合 * 注意观察易被遗忘的角落 * 创造一个良好的审核气氛 第三章 管理评审 第一节 管理评审的目的和意义
43、 第二节 管理评审策划、准备和实施1.1 管理评审的目的 管理评审是高层管理层对健康、安全与环境管理体系的适应性及其执行情况进行的正式评审。该评审包括有关健康、安全与环境的问题、方针、法规以及因外部条件改变而提出的新目标。 * 只有通过管理评审才能评价体系的适应性和有效性 * 只有通过管理评审才能了解体系的现状，改进、预防措施是否产生效果 * 了解那些方面还需要改进1.2 管理评审的意义* 检讨HSE方针目标的实现情况，确保企业持续不断地满足顾客、员工和社会的期望和要求* 检讨体系的薄弱环节，识别改进的需求* 评估HSE体系因外部条件变化而需改进的需求* 在体系发生重大变更后，评价体系的有效性
44、和适应性* 向董事会或上级单位报告体系的运行情况1.3 管理评审的特点* 坚持管理评审制度上最高管理者HSE意识的表现之一* 管理评审由最高管理者主持，高层管理者参加评审* 由最高管理者批准，定期正式进行，按程序，有计划，有充分准备* 是高层管理者保证管理体系不断持续改进、不断完善的重要手段之一 1.4 管理评审的内容 健康、安全与环境管理体系的适应性和有效性。 管理评审应特别强调但不局限于以下方面： * 根据情况变化和持续改进的承诺，公司的方针和目标是否适宜？是否需要改进？ * 为实施和保持健康、安全与环境管理体系的资源分配是否充沛？ * 在危害和风险评价的基础上确定地点和（或）状况及应急反
45、应计划 * 设施最初使用期是关键时期，应详细评审公司的健康、安全与环境计划，以确保设施完整性的要求，提供必要的各种程序、工作指南和工作人员第二节 管理评审策划、准备和实施2.1 管理评审的策划 *评审时机 *评审形式 *评审组织 *评审内容2.2 管理评审的准备2.2.1 拟订管理评审计划 * 确定本次管理评审的日期、地点 * 需评价的事项 * 确定评审的形式和组织 * 要求参加管理评审的人员作好充分准备2.2.2 评审准备选择以下内容中的部分作为管理评审的输入： * 内外HSE审核的结果 * HSE承诺、方针、目标的实现情况及适宜性 * 现行文件化体系的适宜性 * 危害确认和风险评价的结论
46、* 健康、安全与环境管理方案及工作计划书的实施情况 * 健康、安全与环境监测数据及达标情况 * 来自顾客、员工及社会的投诉和意见 * 预防措施和风险削减措施的实施情况 * 现行组织机构的适宜性 * 上次管理评审决定的改进措施的执行情况 * 统计技术的选用、趋势分析和风险削减措施能力分析 可分别形成几个文件由管理者代表和专业管理部门向管理评审会议报告2.3 管理评审实施2.3.1 按计划进行管理评审 * 与会者签到 * 最高管理者主持管理评审会议 * 管理者代表汇报体系运行情况 * 部门专题汇报 * 高层管理者讨论评审 * 最高管理者总结，形成结论 * 作好会议记录 * 会后整理，形成管理评审报告，由最高管理者批准、发放 2.3.2 管理评审报告 管理评审报告至少应包括以下内容： * 评审的日期 * 由谁主持，参加管理评审的人员 * 对每一个评审项目给予简要描述及形成的结论 * 对HSE管理体系的有效性和适应性给予总结 * 若有改进事项，应确定责任并规定实施和验证的日期2.3.3 跟踪验证 * 将有关管理评审的资料收集、整理、保存 * 对管理评审提出的问题应分析原因 * 责成责任部门制定纠正、预防措施并实施 * 对纠正、预防措施的实施，跟踪验证，有效性分析 THE END 谢谢大家！演讲完毕，谢谢观看！