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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某发电厂持有A集团动力煤仓单，经过双方协商同意，该电厂通过A集团异地分公司提货。其中，串换厂库升贴水为100/吨。通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外，双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为（ ）元/吨。A.25B.60C.225D.190【答案】 B2. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.满足投资者的各
2、项要求【答案】 B3. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（ ）年内未受过刑事处罚。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B4. 【问题】 从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D5. 【问题】 甲乙双方签订一份场外期权合约，在合约基准日确定甲现有资产组合为100个指数点。未来指数点高于100点时，甲方资产组合上升，反之则下降。合约乘数为200元指数点，甲方总资产为20000元。要满足甲方资产组合不低于19000元，则合约基准价格是（ ）点。A.95B.96C.97D.98【答案】
3、A6. 【问题】 产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（）风险。A.RhoB.ThetaC.VegaD.Delta【答案】 D7. 【问题】 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。 A.期货公司内部发生重大人事调整B.期货公司发生亏损C.由于市场原因延误D.期货公司发生合并重组【答案】 C8. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中，净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A9. 【问题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心
4、有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B10. 【问题】 表4-5是美国农业部公布的美国国内大豆供需平衡表，有关大豆供求基本面的信息在供求平衡表中基本上都有所反映。 A.市场预期全球大豆供需转向宽松B.市场预期全球大豆供需转向严格C.市场预期全球大豆供需逐步稳定D.市场预期全球大豆供需变化无常【答案】 A11. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A.1/3B.2/3C.3/4D.1/2【答案】 B12. 【问题】 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人
5、B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东【答案】 A13. 【问题】 期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】 A14. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A15. 【问题】 7月初，某农场决定利用大豆期货为其9月份将收获的大豆进行套期保值，7月5日该农场在9月份大豆期货合约上建仓，成交价格为2050元吨，此时大豆现货价格为2010元吨。至9月份，期货价格到
6、2300元吨，现货价格至2320元吨，若此时该农场以市场价卖出大豆，并将大豆期货平仓，则大豆实际卖价为（ ）。A.2070B.2300C.2260D.2240【答案】 A16. 【问题】 经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】 A17. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付 A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D18. 【问题】 从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长
7、的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D19. 【问题】 某期货公司的期末报表显示，其净资本为5000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】 C20. 【问题】 下列对期货公司业务资格的描述，正确的是（ ）。A.从事商品期货经纪业务2年后，即可从事金融期货经纪业务B.依法设立的期货公司，即可从事期货投资咨询业务C.依法设立的期货公司，即可从事商品期货经纪业务D.依法设立
8、的期货公司，即可从事金融期货经纪业务【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 在出现涨跌停板情形时，交易所一般将采取（）措施控制风险。A.当某期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则B.平仓当日新开仓位采用平仓优先的原则C.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓D.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制加仓【答案】 AC2. 【问题】 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（ ）。A.召开会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决
9、定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】 ABC3. 【问题】 目前全球大约有百余家期货交易所，但称得上国际期货交易中心的，主要集中在（ ）。 A.芝加哥B.纽约C.伦敦D.法兰克福E【答案】 ABCD4. 【问题】 关于期货投机者的作用，描述正确的是（ ）。A.投机者是价格发现的参与者B.投机者是价格风险的承担者C.有利于改善不同地区价格的不合理状况D.提高期货市场流动性【答案】 ABCD5. 【问题】 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（ ）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资
10、咨询服务C.以个人名义收取服务报酬D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息【答案】 ABCD6. 【问题】 下列属于影响市场利率因素中的政策因素的是（ ）。A.财政政策B.货币政策C.汇率政策D.通货膨胀率【答案】 ABC7. 【问题】 监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有（ ）。A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户姓名或者名称与其期货结算账
11、户户名的一致性，以及其他应当复核的内容【答案】 ABCD8. 【问题】 下列关于期货及其衍生品的说法中，正确的是（ ）。A.期货交易对象是标准化合约，互换交易对象是非标准化合约B.期权交易不能通过放弃了结C.期货交易和远期交易的履约方式相同D.期货交易采用双向交易方式【答案】 AD9. 【问题】 目前，主要应用的数据挖掘模型有（） 。A.分类模型B.关联模型C.聚类模型D.顺序模型【答案】 ABCD10. 【问题】 应当认定期货经纪合同无效的情形包括（）。A.违反法律、法规禁止性规定的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的D.客
12、户未签署期货交易风险说明书的【答案】 ABC11. 【问题】 我国期货市场在过去20多年发展过程中，经历了（ ）等阶段。A.初创B.治理整顿C.稳步发展D.创新发展【答案】 ABCD12. 【问题】 下列关于t检验与F检验说法正确的有( )。A.对回归方程线性关系的检验是F检验B.对回归方程线性关系的检验是t检验C.对回归方程系数显著性进行的检验是F检验D.对回归方程系数显著性进行的检验是t检验【答案】 AD13. 【问题】 避险策略的关键因素是（）。A.准确预测交易成本B.准确预测收益C.选取放空期货点D.选取平仓点【答案】 ABCD14. 【问题】 期货交易所竞争加剧的主要表现有（ ）。
13、A.在外国设立分支机构B.L市以外国金融工具为对象的期货合约C.为延长交易时间开设夜盘交易D.吸纳外国会员【答案】 ABCD15. 【问题】 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（ ）。A.警告B.吊销期货业务许可证C.停业整顿D.罚款【答案】 ABCD16. 【问题】 考虑一个基于不支付利息的股票的远期合约多头，3个月后到期。假设股价为40美元，3个月无风险利率为年利率5，远期价格为（ ）美元时，套利者能够套利。A.41B.40.5C.40D.39【答案】 ACD17. 【问题】 期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ） A
14、.停业说明书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.处置或者清退客户情况的报告【答案】 BCD18. 【问题】 下列属于专业机构投资者的有（ ）。A.商业银行B.信托公司C.企业年金D.社保基金【答案】 ABCD19. 【问题】 期货公司（ ）。 A.依照中华人民共和国公司法设立B.依照期货交易管理条例设立C.经营期货经纪业务D.经营期货自营业务【答案】 ABC20. 【问题】 按照标的资产划分，常见的期权包括（ ）等。A.利率期权B.外汇期权C.商品期权D.股权类期权【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（
15、）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.连续两次C.三次D.连续三次【答案】 B21. 【问题】 经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 B22. 【问题】 张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】 D23. 【问题
16、】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A24. 【问题】 （）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 A25. 【问题】 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（ ）。A.重新进行预计负债确认B.核减净资本金额C.增加净资本总额D.增加风险准备金【答案】 B2
17、6. 【问题】 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】 A27. 【问题】 金融机构在场外交易对冲风险时，常选择（）个交易对手。A.1个B.2个C.个D.多个【答案】 D28. 【问题】 审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】 D29. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.95B.100C.105D.120【答案】 C30. 【问题】 因违法违规行为或者出现重大风险被监管
18、部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7【答案】 B31. 【问题】 （）定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 C32. 【问题】 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出( )。A.错误指令B.交易指令C.错误信息D.交易信息【答案】 B33. 【问
19、题】 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】 B34. 【问题】 对于金融机构而言，债券久期D=-0925，则表示（ ）。A.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1%时，产品的价值提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失B.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1%时，产品的价值提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失C.其他条件不变的情况下，当上证指数上涨1个指数点时，产品的价值将提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损
20、失D.其他条件不变的情况下，当上证指数下降1个指数点时，产品的价值将提高0.925元，而金融机构也将有0.925元的账面损失【答案】 A35. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A36. 【问题】 一般认为，交易模型的收益风险比在（）以上时盈利才是比较有把握的。A.3：1B.2：1C.1：1D.1：2【答案】 A37. 【问题】 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。A.国务院B.中国证监会C.期货业协会D.理事会【答案】 B38. 【问题】 根据期货交易管理条例的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A39. 【问题】 2015年，造成我国PPI持续下滑的主要经济原因是（）。A.B.C.D.【答案】 C