GBT190012000学习培训教材(四)（PPT 106）(共107张).pptx

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1、GBGB/T 19001-2000学习培训教材(四) 001-2000学习培训教材(四) 2002004 4年年7 7月月2020日日技术部技术部 冶金规范组冶金规范组讲解思路讲解思路 n标准条款标准条款绿颜色文字绿颜色文字n条款理解条款理解黑颜色文字黑颜色文字n审核要点审核要点粉颜色文字粉颜色文字n常见问题常见问题红颜色文字红颜色文字n本条款实施过程中可以使用的本条款实施过程中可以使用的统计方法统计方法蓝颜色文字蓝颜色文字标准条款（标准条款（8.1）8 测量、分析和改进测量、分析和改进8.1 总则总则 组织应策划并实施以下方面所需的监视、测量、分析和改进过程： a) 证实产品的符合性； b)

2、 确保质量管理体系的符合性； c) 持续改进质量管理体系的有效性。 这应包括对统计技术在内的适用方法及其应用程度的确定。条款理解（条款理解（8.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 注：本条款的策划是质量管理体系策划的一部分，是5.4.2条款所要求的质量管理体系策划的继续和深化。策划的程序可参考5.4.2的要求。1 策划和实施监视、测量、分析和改进过程的要点策划和实施监视、测量、分析和改进过程的要点 (1)策划时，应明确： a.监视、测量、分析和改进活动的对象及应用程序 对象可以是产品、过程(过程实现策划结果的能力)、体系(体系的有效性)、顾客满意度等。 b.监视、测量、分析和改进活动的

3、方法。方法包括统计技术。 c.监视、测量、分析和改进活动的准则。 d.监视、测量、分析和改进活动的地点(阶段)。条款理解（条款理解（8.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: e.监视、测量、分析和改进活动的频次。 f.监视、测量、分析和改进活动的实施者。 g.监视、测量、分析和改进活动需要的资源和装置。 h.监视、测量、分析和改进活动需要的文件和记录。 i.监视、测量、分析和改进活动结果的利用等。 (2)策划的输出应形成文件(质量计划等)并严格实施。2 监视、测量、分析和改进过程与产品实现过程的关系监视、测量、分析和改进过程与产品实现过程的关系 构成产品实现过程的各个过程需要监视；某些过

4、程的结果需要测量；某些过程的运行需要分析，以便加以改进。这些活动需要根据组织的具体的实现过程来识别、确定。从这个意义上讲，监视、测量、分析和改进过程构成了事先过程的一组支持过程，也就是一种相互关联和相互作用的关系。条款理解（条款理解（8.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:3 常用的统计技术常用的统计技术 (1)常用的统计技术有下列几种： a.直方图 显示数据波动状态； 直观地传达有关过程情况的信息； 决定在何处宜集中力量进行改进。 b.控制图 用于监控和控制所有类型产品的生产和测量过程： 诊断，评估过程的稳定性； 控制，决定某一过程何时需要调整及何时需要保持原有状态； 认可，认可某一过

5、程的改进。条款理解（条款理解（8.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: c.排列图(柏拉图)、因果图 分析和表达因果关系； 通过识别症状，分析影响问题发生的主要和次要原因，寻找措施，促进问题的解决。 d.MIL-STD-105E、GB2828.1抽样方案 (2)统计技术使用的基本要求 a.统计技术的应用应本着科学、使用、经济的原则。统计技术不是越复杂越高级越好，组织应尽量选择有效、简单、使用的统计技术。 b.依据准确、真实的数据得出统计结果。 c.对统计结果进行分析以找出主要的质量问题，为改进质量提供信息。 d.对统计技术应用的有效性和效果进行监视、验证，以防止得出错误的结果，误导决策。

6、审核要点（审核要点（8.1）(1)是否对所需的监视和测量活动进行了策划和实施？有哪些监视和测量活动？这些活动是否能够确保复合性和实施改进？(2)对监视和测量活动的方法和用途是否作了规定？(3)使用了哪些统计技术？其使用场合是否恰当？是否有效果？(4)应用统计技术的方法是否正确？有无控制？(5)是否对有关人员进行过统计技术培训？常见不合格项（常见不合格项（8.1）(1)监视和测量活动不能确保符合性和实施改进。(2)未采用统计技术的需求。(3)统计技术使用中有错误，可能是缺乏培训，也可能是无相应的作业指导书。(4)数据收集不规范。支持性统计技术（支持性统计技术（8.1） 本条款使用定量数据的需求为

7、规定检验和试验活动以验证产品要求得到满足的需求； 一般所使用的统计技术方法为假设检验；可靠性分析；抽样。标准条款（标准条款（8.28.2.1）8.2 监视和测量监视和测量8.2.1 顾客满意顾客满意 作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应监视顾客关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。条款理解（条款理解（8.2.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:1 顾客满意概念顾客满意概念 顾客满意指顾客对其要求已被满足程度的感受。顾客满意的程度通常是随着顾客要求被满足的程度而增长的。2 顾客满意程度评价的意义顾客满意程度评价的意义 评价顾客满意程度是测量质量管理体系

8、业绩的方法之一。 顾客满意程度可以用来度量质量管理体系的有效性，也可以为实现改进提供信息。3 顾客满意程度的测量与监视顾客满意程度的测量与监视 顾客对组织是否满足其要求，都会通过某种方式反映出来。组织应对顾客反映的这些信息进行收集、整理、分析和利用。条款理解（条款理解（8.2.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (1)明确要收集的信息 组织首先要明确收集那些与顾客满意程度有关的信息。 与顾客满意程度有关的信息一般包括： a.与产品要求符合性有关的信息； b.与满足顾客的需求和期望有关的信息； c.与产品的价格和交付方面有关的信息，等等。 (2)信息来源 a.顾客投诉； b.与顾客的直接

9、沟通； c.问卷与调查； d.专门团体、消费者组织报告；条款理解（条款理解（8.2.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: e.各种传媒报道； f.行业研究活动； g.已有的质量记录(如交付、售后服务记录等)，等等。 (3)信息的收集 应规定信息收集的部门、信息的载体(可以是传递信息的表格、报告等)、信息收集的渠道、信息收集的方法，确保信息传递的连续性。 (4)信息的整理与分析 应规定整理和分析信息的方法，并建立起这些信息与质量管理体系业绩之间的关系。 运用统计技术时，应建立合适的数学模型和指标系统，并将这些指标与质量目标建立其联系，以利用统计分析的结果评价质量管理体系的有效性。条款理解（

10、条款理解（8.2.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 如某一顾客满意度评价模式： 顾客满意度=Q (quality) +D (delivery) + S (service) +/P (price) (5)信息的利用 通过对信息整理和分析，得出顾客满意程度的定性(描述性)或定量(故障率、返修率、投诉率等)的结论，将这些结论与相应的质量管理体系业绩的指标(如质量目标)进行对照，用以评价质量管理体系的有效性，并找出其中的差距，采取改进措施。审核要点（审核要点（8.2.1）(1)是否规定了收集和分析顾客满意程度的信息的方法？方法是否恰当？是否得到了执行？(2)如果分析中发现顾客满意程度明显下降

11、，是否采取了改进措施？常见不合格项（常见不合格项（8.2.1）(1)没有规定收集、分析、利用顾客满意程度信息的方法。(2)顾客满意度下降时，未采取改进措施。支持性统计技术（支持性统计技术（8.2.1） 本条款使用定量数据的需求评价顾客满意度的需求 一般所使用的统计技术方法描述性统计标准条款（标准条款（8.2.2）8.2.2 内部审核内部审核 组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a) 符合策划的安排(见7.1)、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b) 得到有效实施与保持。标准条款（标准条款（8.2.2） 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的

12、结果，组织应对审核方案进行策划。应规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录(见4.2.4)的职责和要求应在形成文件的程序中作出规定。标准条款（标准条款（8.2.2） 负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因。跟踪活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告(见8.5.2)。 注：作为指南，参见GB/T 19021.1、GB/T 19021.2及GB/T 19021.3。条款理解（条款理解（8.2.2）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:1 审核的概念审

13、核的概念 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 按实施者和目的不同，可分为第一方审核(即内部审核)、第二方审核和第三方审核。2 内部审核的目的内部审核的目的 确定质量管理体系是否： (1)符合策划的安排、ISO9001标准的要求及组织的实际情况。 (2)得到有效的实施和保持。条款理解（条款理解（8.2.2）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:3 内部审核的实施内部审核的实施 组织应建立和实施内部审核的程序文件。程序文件应对内审的策划、内审的实施、内审结果的报告、内审记录的控制的职责和要求作出规定。 (1)内部审核方案的策划 组织

14、要进行内部审核方案的策划，策划时要考虑拟审核的区域和过程的状况、重要性，以及以往审核的结果。 审核方案的内容包括： a.审核准则； b.审核范围； c.审核频次；条款理解（条款理解（8.2.2）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: d.审核方法； e.审核时间； f.资源需求等。 审核方案的安排应确保审核过程的客观与公证(包括审核员的选择、审核的实施)，应保证审核人员部审核自己的工作。 对企业而言，一般一年策划一次审核方案，策划的输出为“年度内部质量管理体系审核方案”。 注：审核方案针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。条款理解（条款理解（8.2.2）条款理解及实施要

15、点条款理解及实施要点: (2)内审的实施 a.审核准备 组成审核组 编制审核实施计划 审核实施计划是安排审核日程、审核人员分工等内容的文件。每次审核时，都应编制审核实施计划。 审核实施计划是年度审核方案的细化。 审核实施计划包括：审核目的、审核范围、审核准则、审核组成员及其分工、审核时间及进度安排。条款理解（条款理解（8.2.2）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 编写检查表 b.审核实施 召开首次会议(30分钟)； 现场审核； 不合格项的确定和不合格报告的编写； 审核结果的汇总分析； 召开末次会议； 编写审核报告。 审核报告包括审核结论等内容。 审核报告应发放到与受审有关的部门、最高管理

16、者、管理者代表。条款理解（条款理解（8.2.2）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (3)纠正措施的实施与验证 审核期间发现不合格项部门的管理者必须针对该不合格项适时采取纠正和纠正措施。 审核组成员应对纠正措施进行跟踪和验证，并提出验证的报告。4 实施中的注意事项实施中的注意事项 (1)审核人员应是非从事受审活动的人员，并独立于受审核部门； (2)向管理者报告审核结果，审核结果应作为管理评审的输入；条款理解（条款理解（8.2.2）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (3)应对纠正措施的实施进行验证并报告验证结果； (4)做好审核记录的保存欲控制(见4.2.4条款)。内审记录有审核方案、

17、审核实施计划、检查表、审核报告、不合格报告和纠正措施报告。审核要点（审核要点（8.2.2）(1)是否制定并执行了内部审核文件化程序？文嘉华程序是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？(2)是否进行了内部审核策划？策划是否符合组织现状？策划是否考虑受审核的活动和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果？是否规定了审核的范围、频次和方法？(3)是否制定了内审实施计划并按照实施？(4)审核是否独立又非从事受审活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证？审核要点（审核要点（8.2.2）(5)审核中发现的不合格是否采取了纠正措施？是否对纠正措施进行了验证并将验证

18、结果报告给相关部门？(6)每次审核结论是否形成了书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部门？常见不合格项（常见不合格项（8.2.2）(1)未进行审核策划或策划的内容不完整。(2)每次审核实为编制审核计划。(3)内审员未经培训或资格证实。(4)内审后纠正措施的跟踪验证缺乏记录，或验证记录未报告相关部门及人员。(5)内审员与被审核部门有直接责任关系。(6)审核的内容不充分，流于形式。8.2.3 过程的监视和测量过程的监视和测量 组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进行监视，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果时，应采取适当的纠正和纠正措施，以确保产

19、品的符合性。标准条款（标准条款（8.2.3）条款理解（条款理解（8.2.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:1 过程监视和测量的目的过程监视和测量的目的 为过程控制提供信息，以便及时采取措施，保持过程的能力。2 过程监视和测量的实施过程监视和测量的实施 (1)确定需要监视和测量的过程 应对质量管理体系所有过程所有过程都进行监视，同时，根据管理的需要，对特定的过程特定的过程进行测量。 在适当的位置设立测量点、监控点、见证点、巡回检查点、自动监测点和报警点等，实施对过程的监视和测量。 需要重点监视和测量的过程一般包括：特殊过程、产品功能的形成过程等。条款理解（条款理解（8.2.3）条款理解及

20、实施要点条款理解及实施要点: (2)确定监视和测量的项目及标准 监视和测量的项目应能表征过程质量过程质量。 监视和测量项目包括： a.过程参数、过程结果的特性值、过程业绩、影响过程的因素； b.准确性、及时性、可信性； c.过程和人员对内部和外部要求的反应时间； d.过程的循环时间或产出量、出力量； e.员工的效率； f.费用的降低，等等。 最好应用“可量化的能力评价指标可量化的能力评价指标”作为过程监视和测量的标准。条款理解（条款理解（8.2.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (3)确定监视和测量的方法 方法应能够证实过程的能力满足策划的结果。 方法有内部审核、工作检查、过程结果的

21、有效性分析、观察、测量、验证、见证、检查、巡视、监督、记录分析等，应考虑使用适当的统计技术。方法可以是直接的，也可以是间接的，如通过顾客投诉监视涉及过程。 (4)确定监视和测量的频次 (5)确定监视和测量的实施者 (6)确定监视和测量活动所需的资源和装置条款理解（条款理解（8.2.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (7)确定监视和测量需要的文件和记录 (8)监视和测量结果的分析和利用 对监视和测量结果进行分析，将分析的结论与设定的标准(策划的结果)进行比较，以评价过程的能力，如有差距，则应适时采取纠正和纠正措施。3 关于过程监视和测量程序文件编写的说明关于过程监视和测量程序文件编写的

22、说明 对于服务业来说，“8.2.3过程的监视和测量”与“8.2.4产品的监视和测量”很难分开，因此可以在一个程序文件中规定两种内容的监视和测量要求，如服务过程检查程序。条款理解（条款理解（8.2.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 对生产形企业来说，“8.2.3过程的监视和测量”的内容一般都包含在各个过程的控制文件(程序文件、作业指导书等)之中，因此没有必要单独写一份过程的监视和测量控制程序。 在外审或内审时，一般是结合对质量管理体系有关过程的审核，来判断组织的质量管理体系是否符合8.2.3的要求。审核要点（审核要点（8.2.3）(1)是否采用了适当的方法对质量管理体系过程进行了监视和

23、测量？效果如何？采用的方法是否能对付过程持续满足其预定目的的能力进行证实？常见不合格项（常见不合格项（8.2.3）(1)未确定需要进行监视和测量的实现过程。对特殊过程、关键过程未进行监视和测量。(2)过程监视和测量方法不恰当。支持性统计技术支持性统计技术(8.2.28.2.3) 本条款使用定量数据的需求策划并进行内部审核时的潜在抽样的需求，以及汇总审核数据和验证有效性的需求 一般所使用的统计技术方法描述性统计；抽样8.2.4 产品的监视和测量产品的监视和测量 组织应对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求已得到满足。这种监视和测量应依据所策划的安排(见7.1)，在产品实现过程的适当阶段进行。

24、 应保持符合接收准则的证据。记录应指明有权放行产品的人员(见4.2.4)。 除非得到有关授权人员的批准，适用时得到顾客的批准，否则在策划的安排(见7.1)已圆满完成之前，不能放行产品和交付服务。标准条款（标准条款（8.2.4）条款理解（条款理解（8.2.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:1 产品的监视和测量的目的产品的监视和测量的目的 对产品的特性进行监视和测量，以验证产品的要求得到满足。 注1：产品的类别有硬件、软件、流程性材料、服务或它们的组合。 注2：这里的产品包括购入的产品、产品实现过程中形成的产品、向顾客提供的最终产品。2 产品的监视和测量的实施产品的监视和测量的实施 (1)

25、确定监视和测量点 一般按购入、过程中和最终三个阶段设置测量和监控点。条款理解（条款理解（8.2.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 对于服务业，上述三个阶段的区别有时不是很清晰，组织应视具体情况设置监视和测量点。就监视和测量阶段而言，服务可能分为日检、周检、年检等监视和测量阶段。 (2)确定监视和测量的产品特性项目及验收准则 验收准则应考虑合同、法律、法规、强制性标准的要求。 (3)确定监视和测量的方法，应考虑使用适当的统计技术。 (4)确定监视和测量的设备和工具。 (5)确定监视和测量的频次。 (6)确定监视和测量的实施者。 (7)确定监视和测量需要的文件和记录。条款理解（条款理解（

26、8.2.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (8)监视和测量结果的处理 根据验收准则判定产品的复合型，判断为合格的放行，不合格的执行不合格品控制程序(8.3)。3 放行产品和交付服务的条件放行产品和交付服务的条件 只有规定的各阶段的监视和测量全部完成，监视和测量的结果符合规定的产品特性要求时，才能放行产品和交付服务。 如果有授权人员的批准(由合同规定时，必须由顾客的批准)，方形产品和交付服务可以有特别。也就是说，对产品规定的监视和测量未全部完成时，也可以放行产品和交付服务，但必须有授权人员的批准。应当注意的是，上述放行不得违反法律法规。条款理解（条款理解（8.2.4）条款理解及实施要点

27、条款理解及实施要点:4 产品的监视和测量的记录要求产品的监视和测量的记录要求 监视和测量的记录(符合验收准则的证据)要真实、清楚，即路上应标明负责产品放行的授权责任者。应按质量记录控制的要求控制产品监视和测量的记录。注：几个常见质量术语的解释及其内涵注：几个常见质量术语的解释及其内涵 (1) IQC (Incoming Quality Control) 进料检验(控制) (2) IPQC (In Process Quality Control) 制程检验(控制)，一般包括首件检验、巡回检验、检查工序的检验等工作。条款理解（条款理解（8.2.4)条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (3) F

28、QC (Final Quality Control) 最终品质控制 一般指：半成品入中转仓前或转入下一工序前，在固定检查站(检查工序)的检查，一般由专职质检员完成。 (4) IPQA 成品装配过程中的首件检验、巡回检验、检查工序的检验等工作的统称。 (5) FQA (Final Quality Control) 最终品质保证 一般指：成品入库前的检验。条款理解（条款理解（8.2.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (6) OQC (Outgoing Quality Control) 出货检验，某些厂家在将仓库中的产品送交客户前进行的检验。 (7) QE (Quality Enginee

29、r) 品质工程师，其工作一般为：制定品质计划，制定检验规范，设计检验量具，制程分析与改善，处理品质事故等。 (8) QA (Quality Audit/Quality Assurance) 品质审核(或译成品质稽核)/品质保证。 其工作内容一般为：品质体系的审核，客户投诉的处理等。条款理解（条款理解（8.2.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (9) SQA (Supplier/Source Quality Assurance) 供应商品质保证 其职责包括在供应商处进行抽样检查，对供应商的质量体系定期进行评审等。 (10) LQC (Line Quality Control) 生产线质

30、量控制审核要点（审核要点（8.2.4）(1)在产品实现过程的哪些阶段实施了产品的监视和测量？(2)是否编制了验收的准则？(3)符合验收准则的证据是否形成了文件(质量记录)？记录是否指名授权负责产品放行的责任者？(4)有无授权人员(或顾客)批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？常见不合格项（常见不合格项（8.2.4）(1)没有产品的验收准则。(2)监视和测量的阶段不明确。(3)所有规定的检验未完成且又未经授权人员批准就放行了产品。(4)检验记录不全或保存不妥。(5)抽样检验不规范。(6)检验人员不合格。支持性统计技术支持性统计技术(8.2.4) 本条款使用定量数据的需求验收接收产品符合

31、规定要求的需求 一般所使用的统计技术方法描述性统计；假设检验；可靠性分析；抽样8.3 不合格品控制不合格品控制 组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。 组织应通过下列一种或几种途径，处置不合格品： a) 采取措施，消除发现的不合格； b) 经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；标准条款（标准条款（8.3） c) 采取措施，防止其原预期的使用或应用。 应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，包括所批准的让步的记录(4.2.4)。 应对纠正后的产品再

32、次进行验证，以证实符合要求。 当在交付或开始使用后发现产品不合格时，组织应采取与不合格的影响或潜在影响的程度相适应的措施。标准条款（标准条款（8.3）条款理解（条款理解（8.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:1 几个重要的术语解释与理解几个重要的术语解释与理解 (1)不合格、缺陷 a.不合格(nonconformity) 未满足要求。 要求是明示的、通常隐含的或必须履行的需求或期望。 b.缺陷(defect) 未满足与预期或规定用途有关的要求。 注1：区分缺陷与不合格的概念是重要的，这是因为其中有法律内涵，特别是与产品责任问题有关。因此术语“缺陷”应慎重使用。条款理解（条款理解（8.3

33、）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 可以看出：“缺陷”是一种特定范围内的“不合格”，往往涉及产品责任，由法律内涵，应当慎用。 (2)返修、返工 a.返修(repair) 为使不合格产品满足预期用途而对其所采取的措施。 b.返工(rework) 为使不合格产品符合要求而对其所采取的措施。 c.经返工的产品可以成为合格品。返修品一定是不合格品，但能满足预期的使用。条款理解（条款理解（8.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (3)偏离许可、让步 a.偏离许可(deviation permit) 产品实现前，偏离原规定要求的许可。 注：偏离许可通常是在限定的产品数量或期限内并针对特定的用

34、途。 b.让步(concession) 对使用或放行不符合规定要求的产品的许可。 注：让步通常仅限于在商定的时间或数量内，对含有不合格特性的产品的交付。 c.一般而言，“偏离许可”是在产品生产前，允许其偏离原规定的许可。而“让步”是在产品生产后，对其中的不合格品的一种处理措施。条款理解（条款理解（8.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: “偏离许可”、“让步”都是一次性的，并限定一定的数量和范围(时间期限)。 “偏离许可”、”让步”的结果一定不能影响预期的使用目的。 (4)降级、报废 a.降级(regrade) 为使不合格产品符合不同于原有的要求而对其等级的改变。 b.报废(scrap)

35、 为避免不合格产品原有的预期用途而对其所采取的措施。 示例：回收、销毁 注：对不合格服务的情况，是通过终止服务来避免其使用。条款理解（条款理解（8.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:2 不合格品控制的目的不合格品控制的目的 防止不合格品非预期的使用和交付。3 不合格品的控制不合格品的控制 建立和保持不合格品控制的程序文件，对不合格品控制的过程和方法，不合格品处理的职责和权限作出规定。 (1)识别不合格品 一旦发现不合格品，应及时作出标识以示与合格品的区别。可能时，对不合格品进行隔离。 (2)记录不合格品的状况条款理解（条款理解（8.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 应做好不合

36、格品的状况记录，状况记录涉及时间、地点、批次、产品编号、缺陷描述、所用设备等。做好记录后，应及时向职能部门通报。 (3)评审不合格品 评审不合格品，决定应做哪种处置，做出记录。 不合格品评审的方式视组织的具体情况而定，有的组织只需品管部作出评审结论即可，而有的组织则由多个部门(技术、品管、生产、物控等部门)组成评审组进行。 (4)实施所决定的处置方式 处置方式包括下列一种或多种方式：条款理解（条款理解（8.3）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: a.采取措施消除发现的不合格。如：返工、报废、拒收、重新提供服务、更换已供产品等。 b.经授权人员批准(由合同规定时，必须得到顾客的批准)，接收、

37、放行、让步使用不合格品。 c.用于原有目的以外的地方，如改作它用或降级使用。 注：降级的产品必须符合降低等级后的规定。 处置的结果应予以记录。 (5)对纠正后的产品，如返工、返修后的产品，应进行再次验证，以证实符合规定的要求或满足预期的使用要求。条款理解（条款理解（8.3）审核要点（审核要点（8.3）(1)是否制定了不合格品控制程序并正确执行？(2)是否对不合格品的标识和控制进行了规定？控制的措施包括哪些？是否有效果？(3)不合格品是否得到处置？处置的方法有哪些？纠正后的不合格品是否再次验证？(4)较符合开始使用后发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？(5)对让步处理是否作出了规

38、定？让步处理时是否向顾客和/或有关部门报告？(6)是否保存了返工、返修和重新验证的记录？常见不合格项（常见不合格项（8.3）(1)没有程序或程序不适用。(2)出了不合格品不标识。(3)除了不合格品不进行处理，或处理的权限不清。(4)返工/返修的产品没有再次验证。(5)返工或返修两者之间区分模糊不清，让步接收未经顾客和/或授权人员批准。(6)组织没有对售后的产品出现不合格时的处理措施。8.4 数据分析数据分析 组织应确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。 数据分析应提供有关

39、以下方面的信息： a) 顾客满意(见8.2.1)；标准条款（标准条款（8.4） b) 与产品要求的符合性(见7.2.1)； c) 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会； d) 供方。标准条款（标准条款（8.4）条款理解（条款理解（8.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:1 数据分析的目的数据分析的目的 (1)证实质量管理体系的适宜性和有效性。 (2)评估何处需要持续改进质量管理体系的有效性。 注：数据可以理解为能够客观反映实施的资料和数字。2 数据分析的管理数据分析的管理 (1)确定要收集的数据 这些数据包括与顾客、产品、过程、体系有关的数据： a.产品监视和测量记录； b.不

40、合格品记录；条款理解（条款理解（8.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: c.顾客投诉、售后维修记录； d.过程确认报告、过程监视和测量记录； e.服务报告(包括交付情况)； f.生产计划达成、生产效率的数据； g.供应商交货记录； h.顾客满意度评价记录、市场调查记录； i.审核报告、管理评审报告，等等。 (2)数据的来源 a.监视和测量的输出；条款理解（条款理解（8.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: b.竞争对手； c.供方； d.相关过程记录(设计、采购等)； e.专业团体、行业主管部门及政府部门； f.媒体报道，等等。 (3)数据的收集 应规定数据收集的部门、数据的载体

41、(可以是传递数据的表格、报告等)、数据收集的渠道、数据收集的方法，确保数据传递的连续性。 数据收集的方法包括直接采用已有的质量记录，也可采用交谈、调查等方式。条款理解（条款理解（8.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (4)数据的整理与分析 应规定由哪些部门对数据进行分类整理、分析，分析形成的结论文件应怎样汇总、传递。 应规定整理和分析数据的方法，并建立起这些数据与组织的计划与目标之间的适当的关系，以评价组织的业绩并确定改进的领域。 整理和分析数据时，应使用适当的统计技术。运用统计技术时，可考虑建立合适的数学模型和指标系统，并将这些指标与组织的计划与目标之间建立起联系。 (5)数据分析

42、结果的利用 a.数据分析结果可用于确定：条款理解（条款理解（8.4）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 顾客满意程度； 产品要求的符合性； 过程、产品的特性及其趋势，以及采取预防措施的机会； 供方的供货情况。 b.将数据分析的结果与组织的计划与目标进行对照，以评价组织质量管理体系的业绩(运行、财务、市场等业绩)、有效性和效率，并确定改进的领域。 c.利用数据分析的结果，帮助确定问题的原因并采取有效的改进措施。审核要点（审核要点（8.4）(1)组织对哪些数据进行了收集和分析？对收集和分析的方法有无规定？采用了哪些统计技术？(2)分析的数据提供了哪些信息？是否包括下列信息： a.顾客满意； b

43、.与产品要求的符合性； c.过程、产品的特性及其趋势； d.供应商(供方)。(3)是否利用分析结果评价质量体系的适宜性和有效性？是否利用数据分析的结果进行改进活动？常见不合格项（常见不合格项（8.4）(1)数据收集不规范。(2)数据分析没有提供以下的信息： a.顾客满意； b.与产品要求的符合性； c.过程、产品的特性及其趋势； d.供应商(供方)。(3)数据分析发现问题时，为实施改进活动。支持性统计技术（支持性统计技术（8.4） 本条款使用定量数据的需求本条款要求确定对统计技术的需求 一般所使用的统计技术方法要考虑识别适宜的统计技术8.5 改进改进8.5.1 持续改进持续改进 组织应利用质量

44、方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，持续改进质量管理体系的有效性。标准条款（标准条款（8.58.5.1）条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:1 术语解释术语解释 (1)质量改进 quality improvement 质量管理的一部分，致力于增强满足质量要求的能力。 注：要求可以使有关任何方面的，如有效性、效率或可追溯性。 (2)持续改进 continual improvement 增强满足要求的能力的循环活动。 注：制定改进目标和寻求改进机会的过程是一个持续过程，该过程使用审核发现和审核结论、数据分析、管理评审或其他方法，其结果通

45、常导致纠正措施或预防措施。条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (3)有效性 effectiveness 完成策划的活动和达到策划结果的程度。 (4)效率 efficiency 达到的结果与使用的资源之间的关系。2 质量改进的目的质量改进的目的 提高质量管理体系的有效性。3 与质量管理体系持续改进有关的活动与质量管理体系持续改进有关的活动 在实施质量管理体系的持续改进时，应充分利用下列活动：条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: (1)建立质量方针和质量目标：质量方针和质量目标的箭炉，既有利于营造一个激励改进的氛围和环境，又能为

46、改进活动提供准则及方向。 质量方针应体现持续改进的内容，质量目标应为持续改进不断调整。 (2)审核与数据分析：利用审核与数据分析的结果，识别改进的领域。 审核的结果应能证明有持续改进；数据分析应能证明有持续改进的证据与趋势。 (3)管理评审：通过评价质量管理体系变更的需要，识别其改进的机会，提出改进措施。条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 管理评审的书橱中应有持续改进的内容。 (4)纠正和预防措施：消除问题原因或潜在原因，防止出现不合格或不合格再次发生。 应能证明纠正和预防措施的实施有助于质量管理体系的持续改进。4 改进的分类改进的分类 质量改进的活动可以分

47、为维持性的质量改进活动与突破性的质量改进活动。 (1)维持性的质量改进活动 指维持现有水平的质量改进活动。条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 纠正措施、预防措施属于维持性的质量改进活动。 (2)突破性的质量改进活动 指突破现有水平的改进活动，诸如质量目标的调整、生产工艺的优化、产品的技术革新、提高材料的利用率、提高顾客满意度等。条款理解（条款理解（8.5.1）各类质量活动的区别各类质量活动的区别对比项目质量改进活动维持性的质量改进活动突破性的质量改进活动纠正措施预防措施类型被动型主动型进攻型起点现存的不合格潜在的不合格目前的合格水平目的消除实际不合格原因，防

48、止再发生不合格消除潜在的不合格原因，防止不合格出现超出目前的质量水平结果维持现有水平脱破现有水平条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点:5 各类改进的管理各类改进的管理 (1)维持性质量改进活动的管理 参见“纠正措施”及“预防措施”的管理 (2)突破性质量改进活动的管理 a.识别改进机会，确定改进项目 企业中应有专门的组织统筹质量改进项目的确定，任何成员均可参与发起质量改进项目。 组织从收集到的内外部质量信息中，识别持续改进的机会并确定改进项目。条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 质量信息包括有关问题和提高有效性、适应顾客新的需

49、要和期望方面的信息，它包括全部质量记录记载的信息。 b.成立质量改进组织 应明确组织成员的职责、权限和接口关系，应指定负责人，应明确由谁负责指导，由谁负责“诊断”等。 c.制定质量改进计划，包括： 改进项目； 改进目标； 过程步骤(完成期限)； 责任分工；条款理解（条款理解（8.5.1）条款理解及实施要点条款理解及实施要点: 资源保障(人、财、物等)等。 d.现状分析及原因调查 e.确定改进措施并实施 f.改进效果的验证和确认 g.改进成果的保持，再改进项目的确定 质量改进结果经确认后，需保持下来,把变革的成果纳入管理标准和技术标准中。包括对规范/操作/管理程序及方法进行更改；对有关人员进行教

50、育和培训，确保这些改进成果成为有关人员工作内容的一个组成部分。 如果希望的改进已获得理想的结果，则应选择和实施新的质量改进项目获活动。支持性统计技术（支持性统计技术（8.5.1） 本条款使用定量数据的需求针对组织质量目标定量评价其业绩的需求 一般所使用的统计技术方法描述性统计；抽样；SPC图；时间序列分析。8.5.2 纠正措施纠正措施 组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生。纠正措施应与所遇到不合格的影响程度相适应。 应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求： a) 评审不合格(包括顾客抱怨)； b) 确定不合格的原因； c) 评价确保不合格不再发生的措施的需求；标准条款（标