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1、审核概论 第 1 章本章节合格分数：14 分 得分 18 1.审核过程包括的活动有（）。（1 分）单选题 1.获得审核证据 2.客观评价 3.确定满足审核准则的程度 4.以上全部 2.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。（1 分）单选题 1.公正性 2.客观性 3.独立性 4.形成文件 3.基于风险的方法，认证机构应考虑以下内容（）（1 分）单选题 1.审核过程中的抽样 2.法律法规问题和责任问题 3.获证客户做出的误导性声明 4.以上全正确 4.审核的对象可以是（）。（1 分）单选题 1.产品、管理体系 2.产品、过程和服务 3.产品、过程和服务、管理体系 4.
2、产品、过程、管理体系 5.当有建立合同关系的意向时，到贷方进行体系评价是（）。（1 分）单选题 1.第一方审核 2.第二方审核 3.第三方审核 4.以上都不是 6.审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。（1 分）单选题 1.评价 2.取样 3.抽样 4.检查 7.以下不属于审核准则的是（）。（1 分）单选题 1.公司与顾客签订的协议 2.公司生产用工艺卡片 3.岗位操作法 4.向导提供的竞争对手的生产操作规程 8.质量管理体系审核是用来确定（）。（1 分）单选题 1.组织的管理效率 2.产品和服务符合有关法律法规要求的程度 3.质量管理体系满足审核准则的程序 4.质量手册与标
3、准的符合程度 9.如审核目的是为了管理体系认证，（）则应确定管理体系符合审核准则的程度，提出是否推荐认证的建议。（1 分）单选题 1.审核准则 2.审核证据 3.审核发现 4.审核结论 10.按认证审核的时期序列审核可分为（）。（1 分）单选题 1.初次审核、监督审核和换证审核 2.初次审核、监督审核和再认证审核 3.初次审核、监督审核、变更审核 4.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核 11.审核员、审核方案管理人员应遵循审核原则，以确保审核的客观性、符合性和有效性，审核的原则包括（）。（1 分）单选题 1.诚实正直、公正表达，具有独立性 2.有职业素养、遵守保密原则 3.基于证据和风险的方法
4、 4.以上全部 12.如果审核准则选自法定或其他要求，审核发现可述为（）。（1 分）单选题 1.符合和不符合 2.合规和不合规 3.合法和不合法 4.满足和不满足 13.审核应由与正在被审核的活动无责任关系的人员进行（）。（1 分）单选题 1.正确 2.错误 14.第二方审核目的可以是（）。（1 分）单选题 1.合同签订前选择合格供方 2.在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行 3.沟通和加强供需双方对质量要求的共识 4.以上都是 15.由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的审核是（）。（1 分）单选题 1.第一方审核 2.第二方审核 3.第三方审核 4.结合审
5、核 16.ISO19011/G/T19011管理体系审核指南国际标准强调了审核作为（）一个组织有效实施确定方针的管理工具的重要性。（1 分）单选题 1.控制 2.验证 3.评价和验证 4.控制和验证 17.审核发现表明符合或不符合，可引导识别改进的机会或记录（）。（1分）单选题 1.审核结果 2.审核证据 3.良好实践 4.良好案例 18.用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求是（）。（1 分）单选题 1.审核证据 2.审核方案 3.审核准则 4.审核发现 19.一个审核组同时对组织的质量管理体系和食品安全管理体系进行的审核是（）。（1 分）单选题 1.联合审核 2.结合审核 3.一体化
6、审核 4.合并审核 20.审核证据是与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息，以下哪种情况不可以作为审核证据（）。（1 分）单选题 1.技术部经理说“技术部采用方差分析法进行分析时，认为数据是服从正态分布的，所以从不检验数据 的正态性”2.受审核方供应商说“这家单位用我们的产品从来都不做进货检验的，对我们充分信任”3.对受审核组织某供应商进行价记录 4.对某受审核组织新产品设计和开发输入的评审记录 21.审核员应诚实正直、公正表达，以（）为依据，真实、客观准确地报告审核工作。（1 分）单选题 1.客观事实 2.审核准则 3.审核为证据 4.方针、规则和程序 22.在对某印染厂进行环境
7、管理体系审核时，以下属于审核准则的是（）（1分）单选题 1.GB/T 24001-2016 标准 2.组织编制的环境管理体系文件 3.GB4287纺织染整工业水污染物排放标准 4.以上都是 23.审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的（）关键技术之一。（1 分）单选题 1.认证活动 2.审核活动 3.合格评定 4.同行评审 1.以下说法不正确的是（）。（1 分）单选题 1.审核准则是判断审核证据符合性的依据，2.审核证据是获得审核发现的基础 3.审核发现是作出审核结论的基础 4.审核结论是在综合汇总分析所有审核证据的基础上得出的 8.在第三方审核中，由被认可的认证机构或其
8、委托的审核机构依据认证方案的要求实施的以认证为目的的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系或产品和服务是否符合规定要求给出（）。（1 分）单选题 1.合格声明 2.书面证明 3.推荐或不推荐认证 4.认证结论 10.考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果是（）（1 分）单选题 1.审核准则 2.审核证据 3.审核发现 4.审核结论 12.遵循审核原则是确保审核的（）的基础.（1 分）单选题 1.客观性、符合性和有效性 2.公正性、客观性和符合性 3.客观性、符合性和有效性 4.公正性、客观性和有效性 13.审核是由组织的相关方或由其他人员以相关方的名义进行的审核（）。（1 分）单选题 1
9、.第一方审核 2.第二方审核 3.第三方审核 4.结合审核 14.审核必须遵循若干原则以体现审核的特征，以下不属于审核特征的是（）。（1 分）单选题 1.公正性 2.客观性 3.独立性 4.形成文件 15.审核是应用合格评定功能法与合格评定工具箱开展认证活动所涉及的（）关键技术之一。（1 分）单选题 1.认证活动 2.审核活动 3.合格评定 4.同行评审 第 2 章 审核概论 本章节合格分数：19 分 1.以下哪项标准提供了关于审核方案管理和管理体系审核的策划和实施以及审核员和审核组能力和评价的指南。（）（1 分）单选题 1.GB/T19001 2.GB/T14001 3.GB/T19011
10、4.GB/T27021 2.典型的认证过程的活动包括（）。（1 分）多选题 1.初次认证策划/审核实施、初次认证决定 2.初次认证决定、监督审核 3.认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证 4.认证申请、监督审核和再认证 3.审核方案的范围与程度应基于受审核组织的规模和性质，以及（）。（1分）多选题 1.受审核管理体系的性质、功能 2.受审核管理体系的复杂程度 3.受审核管理体系 4.受审核管理体系的成熟度水平 4.审核方案确立的输入信息之一是申请评审的信息和结果，为每一次的审核确立了目标、范围和准则。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 5.审核方案管理，以下哪个选项的说法不
11、正确。（）（1 分）单选题 1.机构对审核方案的管理需要文件化 2.审核方案管理贯穿认证过程中 3.审核组能力的确认是审核方案管理的一部分 4.认证机构的信息管理与审核方案管理无关 6.按认证审核的时期序列审核可分为（）。（1 分）单选题 1.初次审核、监督审核和换证审核 2.初次审核、监督审核和再认证审核 3.初次审核、监督审核、变更审核 4.初次审核、监督审核、扩大或缩小审核 7.以下不属于审核方案管理人员的职责的是：_。()（1 分）多选题 1.确定审核方案的目的和审核方案的范围和程度 2.为每次审核编制审核计划 3.评价审核组成员的能力 4.监视、评审和改进审核方案 8.从审核开始直到
12、审核完成，（）应是具体审核实施的指导性文件。（1分）单选题 1.审核方案 2.审核作业指导书 3.审核计划 4.审核抽样方案 9.根据审核方案确定的职责，应由()确定审核的可行性。（1 分）单选题 1.审核方案管理人员或审核组长 2.审核方案管理人员和审核组长 3.认证机构 4.审核机构 10.建立审核目标的内容应包括确定受审核方管理体系适宜性、充分性和有效性；()（1 分）判断题 1.正确 2.错误 11.审核范围应与审核方案和审核目标相一致。包括诸如：（）（1 分）单选题 1.组织的地址、组织单元、活动和过程 2.组织单元、组织的地址、活动和过程以及审核覆盖的时期 3.组织的地址、产品和服
13、务以及相关活动 4.组织的地址、产品和服务及其相关管理活动 12.根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一个审核。（）（1分）判断题 1.正确 2.错误 13.针对特定时间段进行策划并安排具有特定目的一组审核是（）活动？（1分）单选题 1.审核计划 2.审核方案 3.抽样方案 4.审核策划 14.在确定审核方案资源时，需要考虑以下方面：（）（1 分）单选题 1.审核方法 2.审核方案的风险和机遇 3.信息和通信技术的可用性 4.以上都对 15.审核组长应根据（）编制审核计划。（1 分）单选题 1.审核方案 2.受审核方提供的文件中包含的信息 3.以上皆是 4.以上皆非 16.在编制审核计
14、划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的抽样技术，如（）。（1 分）多选题 1.条件抽样 2.统计抽样 3.随机抽样 4.代表性抽样 17.对多场所审核的抽样可采取（）。（1 分）多选题 1.非选择性的抽样 2.选择性抽样 3.统计抽样 4.条件抽样 18.针对审核方案管理，认证机构通常将很多内容形成文件，如：（）（1分）多选题 1.审核程序 2.审核员选择、评价、管理程序 3.专业审核指导书 4.审核方案管理控制程序 19.对结合审核的审核方案策划时，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围的活动。（1 分）单
15、选题 1.管理体系标准 2.技术标准/要求 3.规范 4.以上全部 20.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（）批准。（1 分）多选题 1.认证机构 2.审核委托方 3.受审核方 4.审核方案管理人员 21.最高管理者应确保建立审核方案的目标，并指定一个名人员负责审核方案管理（）（1分）判断题 1.正确 2.错误 22.审核方案管理流程，体现了过程方法和 P 及基于风险的思考（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 23.为确保审核过程及评价结果满足要求，认证机构应针对每一个认证项目的认证活动进行全面策划。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 24.以下
16、不属于审核方案制定与实施过程中存在潜在风险的案例是？（）（1分）单选题 1.审核范围界定错误、遗漏产品或过程、超认可业务范围 2.审核时间不充分，如涉及专业审核的设计和制造安排时间短 3.审核前审核组长组织进行了内部沟通会议 4.审核计划不合理，任务分配不当 25.在策划编制审核计划时需以下哪些因素考虑（）（1 分）多选题 1.专业审核员的能力 2.审核对组织形成的风险、3.提高审核有效性和效率的机会 4.审核范围及审核目标 26.随着现场审核的进展，可能会存在以下变更（）（1 分）多选题 1.更改审核范围 2.修改审核计划 3.更改审核目的 4.更改审核对象 27.在现场审核活动中，如果出现
17、需要改变审核范围的情况。审核组就应对审核范围的改变做出决定。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 28.物质的存在形式（）。（1 分）单选题 1.运动、时间、空间 2.静止、运动、发展 3.运动、变化、发展 4.时间、空间、条件 29.认证的价值取决于第三方通过公正、有能力的评定所建立的公信力的程度。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 30.审核方案的输出可能包含以下哪项内容？（）（1 分）多选题 1.申请评审信息 2.风险评价信息 3.抽样方案 4.审核报告 31.审核计划中应明确使用的审核方法,包括所需的审核抽样的范围,以获得足够的审核证据,适用时还包括（）。（1 分）单选题 1
18、.审核方案的设计 2.抽样方案的设计 3.现场审核方案 4.审核抽样人员 32.制定审核方案时应基于风险的思维，充分考虑（）等（1 分）多选题 1.审核的范围、次数、持续时间、地点和时间表 2.所提供的设备和培训 3.审核组的整体能力 4.沟通的渠道、时间和手段 .根据被审核方的结构或活动，审核方案可能只包括一个审核。（）（1分）判断题 1.正确 2.错误 5.初次认证审核方案应包括初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 6.审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可以单独实施，也可结合实施。（）（1 分）单选题 1.正确 2.错误
19、 7.可根据客户的需要建立审核方案，当客户未提出要求时实施审核的机构可不必建立审核方案（）。（1 分）判断题 1.正确 2.错误 10.对于审核计划，以下哪个选项的说法不正确。（）（1 分）多选题 1.审核计划是根据审核方案和受审核方提供的文件中包含的信息编制输出的文件 2.审核是按审核计划的安排实施 3.针对某一特定项目的具体的审核计划与审核方案无关 4.审核计划可以不考虑受审核方的有关审核实施的意见 第 3 章 3.4 考试 得分 24 审核概论 本章节合格分数：16 分 1.当样本的结果是连续值时使用（）。（1 分）单选题 1.统计抽样 2.条件抽样 3.计量抽样 4.计数抽样 2.典型
20、的认证过程的活动包括（）。（1 分）多选题 1.初次认证策划/审核实施、初次认证决定 2.初次认证决定、监督审核 3.认证申请、初次认证策划/审核实施、监督审核和再认证 4.认证申请、监督审核和再认证 3.审核活动是指每一项具体审核工作的开展过程，（）是审核方案的一个组成部分。（1 分）单选题 1.结合审核 2.审核活动的策划和实施 3.认证 4.第一、二、三方审核 4.为确保实现审核目标，审核组长可随着审核的进展调整（）。（1 分）单选题 1.审核时间 2.所分配的工作 3.审核人员 4.审核对象 5.初次认证策划审核的实施包括选择和指派有能力的第一、二阶段审核组，编制第一、二阶段审核计划，
21、实施两个阶段的审核，作出审核结论（）。（1 分）单选题 1.正确 2.错误 6.文件化信息的评审通常由审核组长进行，应当考虑受审核方的组织规模、性质和复杂程度，以及审核的目的和范围（）。（1 分）单选题 1.审核准则 2.审核证据 3.审核发现和审核结论 4.审核目的和范围 7.审核员对建筑工程公司的采购产品审核时，根据自己的专业经验，把对随后的产品实现或最终产品（建筑工程）影响程度大的，如钢筋、水泥等原材料作为重点进行抽样就属于（）。（1 分）单选题 1.统计抽样 2.条件抽样 3.随机抽样 4.计数抽样 8.典型的审核抽样步骤，包括：（），收集、评价和报告结果并形成文件。（1分）多选题 1
22、.明确抽样计划的目标 2.选择抽样总体的范围和组成 3.选择抽样方法 4.确定样本量，进行抽样活动 9.编制审核计划时，应考虑受审核方组织的场所的数量、性质等。当组织具有多个相同场所时，应对（）进行审核（1 分）单选题 1.每一个场所进行审核 2.采用抽样的方式 3.A+B 4.A 或 B 10.审核计划中应包括实施审核活动的地点，适用时，包括（）。（1 分）单选题 1.临时场所的访问 2.远程审核活动 3.以上皆是 4.以上皆非 11.文件评审如有不符合、不适宜或不充分，应形成书面文件评审意见，并以文件评审报告的形式通知（）。（1 分）单选题 1.审核委托方 2.审核方案管理人员 3.受审核
23、方 4.A+B+C 12.建立与受审核的初步联系，获得用于策划审核的相关文件和记录信息，包括（）。（1 分）单选题 1.组织已经识别的风险和机会 2.组织如何应对这些风险和机会的信息 3.组织已经识别的风险以及如何应对这些风险的信息 4.组织已经识别的风险和机会以及如何应对这些风险和机会的信息 13.编制审核计划应基于风险的思维，充分考虑（）等（1 分）多选题 1.审核活动对受审核方过程带来的风险和影响 2.多场所抽样、审核路线 3.审核类型和阶段 4.审核时间 14.从审核开始直到审核完成，（）应对审核的实施负责。（1 分）单选题 1.认证机构 2.审核机构 3.审核组 4.审核组长 15.
24、评审受审核方相关文件化信息，以收集信息，这些信息可以是（）。（1分）单选题 1.过程、职能方面的信息 2.文件实施运行的结果 3.体系实施的有效 4.不符合的审核证据 16.审核工作文件可以是（）。（1 分）单选题 1.检查表 2.审核抽样方案 3.审核记录和不符合报告 4.以上全部 17.用于描述组织管理体系覆盖范围的文件应识别并清楚地界定了组织管理体系（）等的覆盖范围。（1 分）单选题 1.现场区域、活动、产品 2.现场区域、运行单位、活动、产品和服务 3.现场区域、产品和服务 4.现场区域、运行单位、产品和服务 18.结合审核的审核计划，应覆盖审核范围内每一个（）所适用的全部范围的活动。
25、（1 分）单选题 1.管理体系标准 2.技术标准/要求 3.规范 4.以上全部 19.审核抽样应做到合理抽样，随机抽取具有代表性的样本，主要体现在以下哪些方面（）。（1 分）多选题 1.样本有一定的数量 2.分层抽样 3.适度均衡抽样 4.审核员亲自独立抽样 20.在编制审核计划时，审核组长应考虑审核活动对受审核方的过程的风险和影响、审核的范围和复杂程度以及实现审核目标的不确定因素，包括：适当的抽样技术，如（）。（1 分）多选题 1.条件抽样 2.统计抽样 3.随机抽样 4.代表性抽样 21.审核的启动阶段，主要包括与受审核方建立联系、（）。（1 分）单选题 1.确定审核的时间 2.策划编制审
26、核计划 3.确定审核的可行性 4.确定检查表 22.在第一阶段审核中，文件评审可以在现场活动之前进行，也可以结合现场的活动进行（）。（1 分）单选题 1.正确 2.错误 23.审核计划中应明确使用的审核方法,包括所需的审核抽样的范围,以获得足够的审核证据,适用时还包括（）。（1 分）单选题 1.审核方案的设计 2.抽样方案的设计 3.现场审核方案 4.审核抽样人员 24.当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间 2 个小时，部门经理说必须要处里一件急事，2 个小时以后才能回来，你应当（）。（1 分）单选题 1.先休息，等经理回来后继续审核 2.先看资料，等经理回来后继续审核 3.与组长和管理
27、者代进行沟通，考虑调整时间 4.告诉经理审核时间很紧，最好不要离开 25.建立与受审核的初步联系，包括（）。（1 分）单选题 1.确认实施审核的权限 2.提供有关审核目标、范围、方法和审核组组成的信息 3.对审核做出安排 4.确定审核计划和审核工作文件 26.统计抽样是指同时具备（）这两个特征的抽样方法。（1 分）单选题 1.随机选取样本、运用概率论评价样本结果 2.计数抽样样本、运用概率论评价样本结果 3.统计抽样、运用概率论评价样本结果 4.条件抽样、运用概率论评价样本结果 27.对多场所审核的抽样可采取（）。（1 分）多选题 1.非选择性的抽样 2.选择性抽样 3.统计抽样 4.条件抽样
28、 第 3 章第 3.7 考试 合格分数 21 分 1.以下哪些不是审核活动的实施阶段的活动（）。（1 分）单选题 1.举行首次会议 2.文件初审核 3.信息的收集和验证 4.举行末次会议 2.在审核过程中，适当时，审核组长应当定期向（）通报审核的进展情况及相关情况。（1 分）多选题 1.受审核方 2.审核委托方 3.认证机构 4.方案管理人员 3.在审核过程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。（1 分）多选题 1.工作环境、设备设施等条件 2.活动的运行状况 3.环境因素及危险源的分布和控制 4.相关人员的操作活动 4.（）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的
29、审核结果。（1分）单选题 1.审核证据 2.审核结论 3.审核方案 4.审核准则 5.审核组长负责编制审核报告，审核报告应当提供（）的审核记录。（1分）单选题 1.完整 2.准确 3.简明和清晰 4.以上全部 6.首次会议由审核组长主持，应对以下（）内容进行确认。（1 分）多选题 1.审核目的、范围和准则 2.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道 3.审核组工作时的安全事项、应急和安全程序 4.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道 7.审核实施阶段的文件评审,应评审受审核方的相关文件，以（）（1 分）多选题 1.确定文件所述的体系与审核准则的符合性 2.确定文件所述的体系的适宜性 3.收集文件实施
30、运行的证据 4.收集信息以支持审核活动 8.在末次会议之前，审核组可与受审核方领导层沟通，（），以澄清问题、求得共识。（1 分）单选题 1.通报审核发现 2.通报审核结论 3.介绍对受审核方管理体系的评价 4.以上全部 9.审核员对于不符合性的记录，应考虑的内容包括（）。（1 分）多选题 1.描述或引用审核准则 2.不符合陈述 3.审核证据 4.相关的审核发现（适用时）10.观察员可以是来自（），根据有关相关方的要求对审核过程进行观察（1分）多选题 1.受审方或其顾客 2.认证机构 3.监管机构 4.认可机构 11.在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对
31、其他管理体系中相应或类似准则的（）。（1 分）单选题 1.关联性 2.可能影响 3.不符合 4.以上全部 12.审核员对纠正措施有效性的验证，应关注以下哪些方面（）。（1 分）单选题 1.不符合原因分析的准确性 2.确定了针对性纠正措施计划且可行性 3.纠正措施的实施结果可防止不符合再发生 4.以上全部 13.审核中审核员收集和文件化信息源可以是（）。（1 分）多选题 1.方针和目标 2.合同和订单 3.检验记录 4.规范、图纸 14.末次会议目的是（）。（1 分）多选题 1.向受审核方说明审核情况，以使其能够清楚地理解审核的结果 2.向受审核方正式宣布审核结果和审核结论 3.提出纠正措施要求
32、 4.提出证后监督审核要求（认证的第三方审核时）15.第一阶段审核的目的可包括（）。（1 分）多选题 1.审核受审核方的文件化的管理体系信息 2.审查受审核方理解和实施标准要求的情况 3.确定第二阶段审核的可行性和第二阶段审核的重点 4.收集关于受审核方的管理体系范围的必要信息 16.第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应至少部分活动在受审核方的现场进行。（）（1 分）单选题 1.正确 2.错误 17.审核过程中，适当时审核组长应定期向受审核方、审核委托方报告（）。（1 分）单选题 1.出现重大质量事故 2.超出审核范围的情况 3.审核的进展及相关情况 4.
33、以上全部 18.审核结论可陈述的内容（）。（1 分）多选题 1.管理体系与审核准则的符合程度和其稳健程度 2.管理体系的有效实施、保持和改进 3.审核目标的完成情况、审核范围的覆盖情况，以及审核准则的履行情况 4.为识别趋势从其他受领域获得的相似的审核发现 19.以下哪一项标志着现场审核的开始（）。（1 分）单选题 1.审核组长接受审核任务 2.开始文件评审 3.审核组到了审核现场 4.召开首次会议 20.审核过程中，审核员应清楚记录审核发现的有问题信息，反映不符合事实的主要情节，包括（）的必要信息。（1 分）单选题 1.涉及的具体人员姓名 2.实现可追溯性 3.实现审核目标 4.证实 21.
34、审核组长应对审核过程进行控制，主要包括（）。（1 分）多选题 1.审核计划 2.审核活动 3.审核的有效性 4.审核结果 22.首次会议的目的是（）。（1 分）多选题 1.确认对审核计划的安排达成一致；。2.介绍审核组成员 3.确保所策划的审核活动能够实施 4.确定审核范围 23.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（）批准。（1 分）多选题 1.认证机构 2.审核委托方 3.受审核方 4.审核方案管理人员 24.（）是在审核组收集审核证据基础上，对照审核准则经过评价得出的结果。（1 分）单选题 1.审核方案 2.审核发现 3.审核结论 4.审核结果 25.审
35、核证据可以是（）。（1 分）多选题 1.现场观察及文件审阅中存在的客观事实 2.与实施运行有关的各种记录和资料 3.与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述 4.陪同人员介绍的基本信息 26.纠正措施的验证,应根据问题的严重程度及纠正措施实施的客观证据类型确定验证方式方式,可以采取（）。（1 分）单选题 1.现场验证 2.书面验证 3.在随后的审核时验证 4.以上全部 27.审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。（）（1 分）单选题 1.正确 2.具有证据支持的符合事项 3.改进机会 4.错误 28.各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过
36、程中，得出可信的和（）的审核结论。（1 分）单选题 1.可验证 2.可追溯 3.可重现 4.可证实 29.审核后续活动能够促使受审核方针对已发现的不符合项认真分析，找出不符合的原因，并采取适当的（）防止类似不符合再次发生，从而改进管理体系运行的有效性。（1 分）单选题 1.纠正措施 2.预防措施 3.改进措施 4.A+B 30.以下（）情况，第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。（1 分）多选题 1.组织的规模、结构及其职能复杂 2.组织的运作场具有多个临时场所 3.多个管理体系的结合审核 4.认证范围覆盖的过程、活动单一 1.首次会议由审核组长主持，应对以下（）内容进行确认。（1 分）多选题
37、1.审核目的、范围和准则 2.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道 3.审核组工作时的安全事项、应急和安全程序 4.审核组和受审核方之间的正式沟通渠道 2.审核组长应对审核过程进行控制，主要包括（）。（1 分）多选题 1.审核计划 2.审核活动 3.审核的有效性 4.审核结果 3.审核员在审核过程中所发现的不符合应以客观事实作依据，并得到（）理解、确认（1 分）单选题 1.审核委托方 2.审核机构 3.受审核方 4.陪同人员 4.当确定审核发现时，应考虑以下内容（）。（1 分）多选题 1.以往审核记录和结论的跟踪 2.审核委托方的要求 3.样本量 4.非常规活动的发现，或者改进机会 5.在审核过
38、程中，审核员通过仔细观察受审核方运行所需（）等获得审核证据。（1 分）多选题 1.工作环境、设备设施等条件 2.活动的运行状况 3.环境因素及危险源的分布和控制 4.相关人员的操作活动 6.在末次会议之前，审核组可与受审核方领导层沟通，（），以澄清问题、求得共识。（1 分）单选题 1.通报审核发现 2.通报审核结论 3.介绍对受审核方管理体系的评价 4.以上全部 7.以下（）情况，第一阶段审核宜在受审核方的现场进行。（1 分）多选题 1.组织的规模、结构及其职能复杂 2.组织的运作场具有多个临时场所 3.多个管理体系的结合审核 4.认证范围覆盖的过程、活动单一 8.在审核中，应通过适当的抽样收
39、集并验证（）（1 分）多选题 1.与审核目标、范围和准则有关的信息 2.与职能、活动和过程间接口有关的信息 3.审核发现 4.不符合及纠正措施的验证 9.审核员应根据所承担的审核任务的范围和复杂程度确定充分适宜的信息源，信息源可包括（）。（1 分）多选题 1.与员工及其他人员的面谈 2.观察活动和周围工作环境和条件 3.文件化信息（文件和记录）4.受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息 10.审核报告中应包括或引用的内容有（）。（1 分）多选题 1.审核目标、范围、准则 2.审核发现和相关证据 3.审核结论 4.审核人员及审核活动日期和地点 11.当所有策划的（）已经执行或出现与
40、审核委托方约定的情形时，审核即告结束。（1 分）单选题 1.审核计划 2.审核内容 3.审核方案 4.审核活动 12.在审核期间，如果受审核方存在发生了与环境污染等有关的事故/事件和（或）引起新闻媒体及社会关注的事故/事件信息，应及时向（）报告。（1分）单选题 1.认证机构 2.方案管理人员 3.认证监管部门 4.当地执法部门 13.随着审核活动的进行，出现的任何变更审核计划的需求都应经评审，适当时，经（）批准。（1 分）多选题 1.认证机构 2.审核委托方 3.受审核方 4.审核方案管理人员 14.在结合审核中，当审核员识别出与一个准则相关的审核发现时，应考虑到这一审核发现对其他管理体系中相
41、应或类似准则的（）。（1 分）单选题 1.关联性 2.可能影响 3.不符合 4.以上全部 15.各级别审核员应按基于证据的方法的审核原则，在一个系统的审核过程中，得出可信的和（）的审核结论。（1 分）单选题 1.可验证 2.可追溯 3.可重现 4.可证实 16.在作初次认证审核结论时，审核组应对在第一阶段和第二阶段中收集的所有（）进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。（1 分）单选题 1.审核证据 2.信息和证据 3.审核发现 4.A+B 17.现场审核时，审核员应对受审核方文件化信息进行评审，以确定文件化信息所述的体系与审核准则的符合性、（）。（1 分）单选题 1.文件控制的有效性
42、2.适宜性 3.充分性 4.以上全部 18.（）情况下，第一阶段审核可不在受审核方的现场进行。（1 分）单选题 1.组织规模小 2.对申请人的组织结构、过程、资源、重要影响因素及其控制方式等已有了足够了解 3.A+B 4.A 或 B 19.（）是一种重要的收集信息的方法，并且应以适于当时情境和受访人员的方式进行。（1 分）单选题 1.现场观察 2.面谈 3.提问 4.查阅文件 20.在现场审核活动中，如果出现需要改变审核范围的情况。审核组就对对审核范围的改变做出决定。（）（1 分）单选题 1.正确 2.错误 21.在审核过程中形成的记录，可以有（）等.（1 分）多选题 1.审核计划 2.检查表
43、与审核记录 3.不符合报告 4.会议记录和审核报告 22.第二阶段的目的是评价受审核方管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段审核应至少部分活动在受审核方的现场进行。（）（1 分）单选题 1.正确 2.错误 23.在末次会议，审核组长应向受审核方说明审核抽样的（）。（1 分）单选题 1.风险性 2.局限性 3.代表性 4.随机性 24.（）是指审核组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的审核结果。（1 分）单选题 1.审核证据 2.审核结论 3.审核方案 4.审核准则 25.审核组长负责编制审核报告，审核报告应当提供（）的审核记录。（1分）单选题 1.完整 2.准确 3.简明和清晰 4.以上全
44、部 26.审核中审核员收集和文件化信息源可以是（）。（1 分）多选题 1.方针和目标 2.合同和订单 3.检验记录 4.规范、图纸 27.在审核过程中，适当时，审核组长应当定期向（）通报审核的进展情况及相关情况。（1 分）多选题 1.受审核方 2.审核委托方 3.认证机构 4.方案管理人员 28.审核过程中，审核员主要是收集那些能表明不符合审核准则的审核发现。（）（1 分）单选题 1.正确 2.具有证据支持的符合事项 3.改进机会 4.错误 29.审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准后分发至（）规定的接收人。（1 分）单选题 1.审核程序 2.审核计划 3.A+B 4.
45、A 或 B 30.审核员对于不符合性的记录，应考虑的内容包括（）。（1 分）多选题 1.描述或引用审核准则 2.不符合陈述 3.审核证据 4.相关的审核发现（适用时）第 4 章审核概论 本章节合格分数：11 分 得分 12 1.审核证据是与（）有关，并能够证实的记录、事实陈述或其他信息。（1分）单选题 1.审核准则 2.审核目标 3.审核方案 4.审核活动 2.抽样的风险是从总体中抽取的样本也许不具有代表性，从而可能导致审核员的结论出现偏差，抽样数量不足或数据不准确将不能提供有用的结果，与数据的质量无关。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 3.审核工作文件准备时应考虑审核活动与此特定审核
46、工作文档的关联。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 4.在审核中，应通过适当的抽样收集并验证（）（1 分）多选题 1.与审核目标、范围和准则有关的信息 2.与职能、活动和过程间接口有关的信息 3.审核发现 4.不符合及纠正措施的验证 5.审核技术的应用范围是：（）。（1 分）单选题 1.产品认证 2.管理体系认证 3.服务认证 4.A+B+C 6.审核技术是指以下内容的组合：（）（1 分）单选题 1.通用知识和特定知识和技能 2.专业技术和评价技术 3.特定领域的专业知识和技能 4.以上都对 7.审核抽样的目的是（），以使审核员确信能够实现审核目标。（1 分）单选题 1.提供信息 2.提
47、供证据 3.以上皆是 4.以上皆非 8.典型的审核抽样步骤，包括：（），收集、评价和报告结果并形成文件。（1 分）多选题 1.明确抽样计划的目标 2.选择抽样总体的范围和组成 3.选择抽样方法 4.确定样本量，进行抽样活动 9.审核关键技术的应用将贯穿整个认证活动中。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 10.与审核证据的真实性有关是（）。（1 分）多选题 1.证据形成的原因 2.发现证据时的客观环境 3.提供证据的当事人 4.证据是否为原件、原物 11.审核证据可以是（）。（1 分）多选题 1.现场观察及文件审阅中存在的客观事实 2.与实施运行有关的各种记录和资料 3.与被审核的管理和业
48、务活动负有责任的受访人员的陈述 4.陪同人员介绍的基本信息 12.收集信息时，审核员应考虑有关的信息是否能够提供足够客观证据，以证明其：（）（1 分）单选题 1.完整性 2.符合性 3.一致性 4.以上都对 13.审核工作文件可以是（）。（1 分）单选题 1.检查表 2.审核抽样方案 3.审核记录和不符合报告 4.以上全部 14.审核是一个（）过程，具有系统性、独立性和形成文件的特点。（1分）单选题 1.评价 2.取样 3.抽样 4.检查 15.“审核轨迹”是一个系统化的基于特定样本，用来收集关于一系列相互关联过程的输出满足期望结果的证据的方法。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误 16.审核是一个（）的过程，审核抽样样本的合理性对审核结果的有效性有重要影响。（1 分）单选题 1.抽样 2.收集信息 3.获得审核证据 4.系统的 17.如果认证机构在审核中需进行多场所抽样，则应制定（）以确保对管理体系的正确审核。（1 分）单选题 1.审核计划 2.审核方法 3.抽样方法 4.抽样方案 18.使用“过程方法”是所有 ISO/IE 管理体系标准根据 ISO/IE 指令(第 1部分，附件 SL)的要求。（）（1 分）判断题 1.正确 2.错误