上海理工大学质量手册.doc

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1、 上海理工大学上海理工大学质质 量量 手手 册册编号：编号：QM/USST-2014QM/USST-2014版本版本/ /版次：版次：V1.0V1.0受控状态受控状态( (分发号分发号: : ) )：受控：受控编编 制：制：审审 核：核：批批 准：准：发布日期：2014 年 01 月 20 日 实施日期：2014 年 01 月 20 日I目 录章节号/标题 页码文件修订一览表 .1 0.1 学校概况 .2 0.2 颁布令 .6 0.3 管理者代表任命书 .7 0.4 本学校管理层承诺 .8 0.5 质量手册的管理 .9 0.6 质量手册发放一览表 .10 1.0 引用标准 .11 2.0 适用

2、范围 .11 3.0 定义/缩略语 .11 4.0 质量管理体系要求 .11 4.1 总要求 .11 4.2 文件要求 .12 5.0 管理职责 .13 5.1 管理层承诺 .13 5.2 以顾客为关注焦点 .13 5.3 质量方针 .14 5.4 策划 .14 5.4.1 质量目标 .14 5.4.2 质量管理体系策划 .14 5.5 职责、权限和沟通 .15 5.5.1 职责和权限 .15 5.5.1.1 组织机构图(见附件三) .15 5.5.1.2 岗位职责和权限 .15 5.5.1.3 部门职责和权限 .15 （1）校长 .15 （2）人事处 .15 （3）资产后勤处 .15 （4）

3、科技处军工办 .16（5）能源与动力工程学院/光电信息与计算机工程学院.16 5.5.2 管理者代表 .17 5.5.3 内部沟通 .17 5.6 管理评审 .17 6.0 资源管理 .18 6.1 资源的提供 .18 6.2 人力资源 .18 6.3 基础设施 .19 6.4 工作环境 .19 6.5 质量信息. 19 7.0 产品实现 .19 7.1 产品实现的策划 .19 7.2 与顾客相关的过程 .20 7.3 设计和开发 .21II7.4 采购 .24 7.5 生产和服务提供 .26 7.5.1 生产和服务提供的控制 .26 7.5.2 生产和服务提供过程的确认 .26 7.5.3

4、标识和可追溯性 .27 7.5.4 顾客财产 .27 7.5.5 产品的防护 .28 7.5.6 关键过程.28 7.5.7 交付.28 7.5.8 交付后的活动.28 7.6 监视和测量设备的控制 .29 7.7 技术状态管理.29 8.0 测量、分析和改进 .30 8.1 总则 .30 8.2 监视和测量 .30 8.2.1 顾客满意 .30 8.2.2 内部审核 .30 8.2.3 过程的监视和测量 .30 8.2.4 产品的监视和测量 .31 8.3 不合格品控制 .32 8.4 数据分析 .32 8.5 改进 .33 8.5.1 持续改进策划 .33 8.5.2 纠正措施 .33 8

5、.5.3 预防措施 .34附件一 质量职能分配表 .35 附件二 质量目标一览表 .36 附件三 组织结构图 .37 附件四 生产工艺流程图 .38 附件五 程序文件清单 .40文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码1文件修订一览表文件修订一览表修订日期修订 标记章 节页 次修订内容概要版 本修订者批准者文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码20.10.1 学校概况学校概况上海理工大学是一所以工学为主，理学、管理学、经济学、文学等多学科交融发展的上海市属重点大学，已有百余年办学历史。 学校办学文脉源于 1906 年创办的沪江大学和 1907 年创

6、办的德文医工学堂，百年薪火相传，独树一帜的优秀办学传统孕育了一大批爱国青年和志士仁人，滋养了一大批学术精英、工程专家和社会翘楚，为国家和社会培养了十余万优秀专业人才，享有中国“制造业黄埔军校”之美誉。学校动力工程及工程热物理、光学工程、管理科学与工程三大学科长期居于国内领先地位，学科领域的优势与特色为全国公认。伴随工程教育的时代发展与经济社会的发展需求，学校积极培育建设新兴交叉学科，进一步提升和发展了先进制造与高端装备技术、生物医学工程、光电仪器与电气测试控制技术、微纳制造与新材料、节能环保技术等前沿领域。2003 年，学校抓住上海出版印刷高等专科学校和上海医疗器械高等专科学校划归上海理工大学

7、管理的机遇，从文化产业和健康产业发展的需求出发，积极培育建设相关新兴特色学科。学校现有专任教师 1400 余人，有中国工程院院士 6 人（含双聘），国家级有突出贡献中青年专家、“中组部海外高层次人才引进计划（千人计划）”入选者、“长江学者”特聘教授、国家级教学名师等国家级各类专家 20 余人。学校设有 18 个学院、1 个教学部，30 个研究所学院，12 个研究中心和 3 个研究院。学校现有学生 22700 余人，其中全日制本科生 17000 余人，研究生5600 余人。2012 年在校国际生 1000 余人。学校根据国家经济建设与社会发展的需要，不断进行学科专业建设 ,现有 53 个本科专业

8、；5个一级学科博士学位授权点，35 个二级学科博士学位授权点，3 个博士后科研工作流动站；22 个一级学科硕士点，90 个二级学科硕士学位授权点，17 个领域具有工程硕士学位授予权及工商管理（MBA）、公共管理（MPA）、工程管理、国际商务、翻译专业学位授予权。学校建有国家重点学科、国家重点实验室、国家工程研究中心、国家大学科技园、“光学仪器”国家质量监督检验中心和一大批省（市）部级学科创新研发平台（基地）。学校拥有“经济文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码3管理实验中心”、“现代出版印刷实验中心”和“能源动力工程实验中心”三个国家级实验教学示范中心，拥有国家级大学生

9、创新基地、国家级人才培养模式创新实验区、国家级特色专业和上海市实验教学示范中心、上海市本科教育高地等一大批人才培养平台（基地）。学校以科研促教学和以科研服务社会，科研项目包括 “973”基础研究项目、“863”计划、国家重大仪器专项等国家级重点项目及省部级科研攻关项目，发表Nature等高水平论文，获全国百篇优秀博士论文等科研成果硕果累累。在全国国家大学科技园评价中，上海理工大学国家大学科技园以第六名的总成绩被评价为 A 类（优秀），园区现集聚了一批以先进制造业为主的研发机构和企业，为产学研一体化发展搭建了平台。学校发扬中西合璧、海纳百川的办学传统，在最近 20 多年间，广泛参与国际间学术交流

10、活动，与美国、英国、德国、加拿大、日本、澳大利亚、爱尔兰等 20 多个国家的 80 余所大学建立了校际合作关系，与 10 多个国家的 20 多所大学建立了学历、学位、学分互认机制，促进学生海外学习和学术交流。“十二五”期间，学校聚焦“先进制造科技创新与人才培养”内涵建设主题，紧扣“光机电集成与精密制造”、“能源动力装备与绿色制造”、“制造增值服务与系统管理”三大方向，力争把上海理工大学建设成为“卓越工程教育”的上海市属旗舰高校，全国工程教育的示范高校，为建设国内一流理工科大学打下扎实基础。参与军工科研和生产的情况（两个课题组）地 址：上海市军工路 516 号邮编：200093联系人： 电话：0

11、21-55277040网址：文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码40.20.2 颁布令颁布令依据GB/T 19001-2008（idt ISO 9001：2008）和GJB 9001B2009标准编制本质量手册，将武器装备质量管理体系的特殊要求作为手册的一部分，列在GB/T 19001-2008标准对应条款之后，独立成条地作为该条款的补充。为便于识别，本手册采用国家标准的内容以宋体字表述，增加的特殊要求以楷体字表述。本质量手册适用于本学校对武器装备的质量管理及对与上述产品相关的管理部门和生产现场的质量活动的有效控制，是学校质量管理能力的文字描述，是阐明我校质量方针和质

12、量目标并描述质量管理体系的法规性、纲领性文件，是建立、实施和保持质量管理体系的行为准则，也是对外提供质量保证和外部审核的依据。学校军工有关部门及员工必须严格贯彻执行。本质量手册自发布之日起生效，希望有关部门及员工认真学习，深入领会，切实贯彻执行。此令校长： （签字）2014 年 01 月 20 日文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码50.30.3 管理者代表任命书管理者代表任命书为建立、实施和保持 GB/T 19001-2008（idt ISO 9001：2008）和 GJB 9001B2009 质量管理体系并持续改进其有效性，现任命 刘 平 为上海理工大学 GB/T

13、 19001-2008（idt ISO 9001：2008）和 GJB 9001B2009 质量管理体系管理者代表，代表校长行使质量管理职权并具有以下方面的职责和权限：1.负责建立适合学校实际情况的质量管理体系，并确保质量管理体系所需过程得到有效运行实施和保持。2.负责向最高管理者报告体系业绩和改进需求。3.负责提高并确保学校范围内质量满足顾客需求及法律法规要求的意识。4.代表学校就质量管理体系有关事宜与外部各方进行联络。5.解决有关质量问题时不受行政权力的干预。以上任命决定自发布之日起即开始执行。此令校长： （签名）2014 年 01 月 20 日文件编号QM/USST-2014版本/版次V

14、1.0受控章页 码60.40.4 本学校最高管理层承诺本学校最高管理层承诺上海理工大学最高管理者郑重承诺：我们将领导本学校军工有关部门及员工全面贯彻执行本质量手册，以确保本学校能够严格按照 GB/T 19001-2008（idt ISO 9001：2008）和 GJB 9001B2009 质量管理体系要求，实现本学校的质量方针和质量目标，为顾客提供满意的产品和服务。A、树立并保持满足顾客和法规要求的重要性意识；B、制定质量方针，为实现质量方针和目标进行策划；C、建立和保持质量管理体系；D、定期评审以确保管理绩效和体系的持续改进；E、确保为实施质量管理体系提供足够的资源。校 长：管理者代表：20

15、14 年 01 月 20 日2014 年 01 月 20 日文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码70.50.5 质量手册的管理质量手册的管理0.5.10.5.1 质量手册的编制、审核及批准质量手册的编制、审核及批准0.5.1.1 本质量手册根据上海理工大学的实际情况，依据 GB/T 19001-2008（idt ISO 9001：2008）和 GJB 9001B2009 质量管理体系要求，由管理者代表主持，科技处军工办组织编制，校长批准后颁布实施。 内容包括：a.学校管理体系的范围，涵盖 GB/T 19001-2008（idt ISO 9001：2008）和 GJB

16、9001B2009标准中全部要求；b.质量管理标准和本学校管理体系要求的所有程序文件；c.对质量管理体系所包括的过程顺序和相互作用的表述。0.5.1.2 手册的删减无删减条款。0.5.20.5.2 手册的发放手册的发放a.经过批准的质量手册由科技处军工办负责进行编号、发放和管理，并将受控版质量手册的持有者进行登记。b.手册的解释权归管理者代表。c.军工有关部门主管应组织培训宣导，保证其部门内的每个员工均熟悉手册中与之有关的内容。0.5.30.5.3 质量手册的更改及再审批质量手册的更改及再审批质量手册的更改由相关部门/人员提出，并填写文件更改申请单 ，交科技处军工办，经管理者代表审核，报校长批

17、准后，由军工办按文件控制程序实施。0.5.40.5.4 质量手册的评审质量手册的评审每次管理评审均对本质量手册进行评审，适用时予以修订，以确保质量手册符合 GB/T 19001-2008（idt ISO 9001：2008）和 GJB 9001B2009 标准及满足顾客的要求，并体现持续改进的承诺。0.5.50.5.5 质量手册的换版质量手册的换版根据标准转换要求和学校实际，质量手册换版由校长批准后实施。 文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码80.60.6 质量手册发放一览表质量手册发放一览表序号序号手册持有部门手册持有部门/ /人人编号编号备注备注1校长01受控2管

18、理者代表02受控3人事处03受控4资产后勤处04受控5科技处军工办05受控6研究所学院06-08受控7研究所学院09-11受控8认证机构12受控9地方工业主管部门13非受控10顾客14-受控文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码91.01.0 引用标准引用标准本手册采用 GB/T 19000-2008 (idt ISO 9000：2005)质量管理体系 基础和术语和 GJB 1405A-2006装备质量管理术语的术语和定义2.02.0 适用范围适用范围本手册适用于上海理工大学：飞机空调车的设计开发和服务高分辨率 X 射线反射镜的设计、生产和服务，XX 型号直升机复合材料

19、加筋板结构光学元器件的设计、生产和服务。本手册适用于内部和外部（包括认证机构）评定学校满足顾客、法律法规和学校自身要求的能力。本学校部分产品的机械加工、表面处理为外包过程。本学校薄膜沉积过程为特殊过程。3.03.0 术语和定义术语和定义/ /缩略语缩略语3.1 术语和定义采用 GB/T 19000-2008 (idt ISO 9000：2005)质量管理体系 基础和术语和 GJB 1405A-2006装备质量管理术语的术语和定义。3.1.1 顾客：合同环境中本学校所提供产品的接受者。3.1.2 组织：合同环境中向顾客提供产品的单位(即本学校)。 3.1.3 供方：向本学校提供产品的单位。3.1

20、.4 合格：满足要求。3.1.5 不合格：不满足要求。4.04.0 质量管理体系要求质量管理体系要求4.14.1 总要求总要求本学校依据 GB/T 19001-2008（idt ISO 9001：2008） 质量管理体系 要求和 GJB 9001B2009质量管理体系 要求建立质量管理体系，并执行和保持质量管理体系，持续改进其有效性。为执行质量管理体系，本学校开展如下工作：a. 确定管理质量管理体系所需过程及其在本学校中的应用；文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码10b. 确定这些过程的顺序和相互作用，见附件一；c. 确定保证过程有效运行和控制效果的标准和方法；d.

21、确保获取必要的资源和信息，以支持过程运行和监视的有效性；e. 测量、监视、分析这些过程；f. 实施必要的活动和措施，以实现对这些过程的策划结果和持续改进。本学校针对所选择的任何影响产品符合要求的外包过程，履行识别、评审和确认过程，批准后予以实施,并监督外包过程的执行。顾客要求时, 外包过程须经顾客同意。学校对外包过程的控制，不免除学校满足所有顾客要求和法律法规要求的责任。学校识别的外包/外协过程有：本学校部分产品的基片加工为外包过程。部分产品的机械加工、表面处理为外包过程。具体实施按 QP/USST-74.1采购控制程序和（或）特殊过程的控制要求的规定执行。 顾客（合同）要求或产品需要时，本学

22、校组织应建立、实施和保持产品可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性等工作过程，制定和实施相应的控制方法。经识别，飞机空调车涉及可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性和环境适应性，光学元器件涉及可靠性、环境适应性。各学院应建立实施和保持产品相应的“六性”工作过程，制定和实施相应的控制方法。4.24.2 文件要求文件要求4.2.1 总则本学校的质量管理体系文件包括：a. 一阶文件：质量手册；b. 二阶文件：程序文件；c. 三阶文件：作业指导书，包括设备操作规程、检验规程、检验标准、技术文件、管理制度等；d. 四阶文件：记录。文件结构如右图所示。4.2.2 质量手册科技处军工办会同相关部

23、门负责本学校质量手册的编制。质量手册包括：a.质量管理体系的范围(包括删减的条款及理由)；b.文件化程序文件及其他引用文件；c.描述质量管理体系过程之间的相互作用；质量手册的管理见本手册第 0.5 条。4.2.3 文件控制本学校制定并执行 QP/USST -42.1文件控制程序以控制质量管理体系运行所要求的文件；记录表单一阶文件二阶文件三阶文件四阶文件质量手册程序文件作业指导书文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码11记录的控制依据标准第 4.2.4 条款的要求。制定的文件控制程序包括如下规定：a.在文件发放前对文件的适宜性、充分性进行批准；文件更改由该文件原审批职能部

24、门/人审批。应规定文件的编制、审批程序，使本学校文件处于受控状态。b.适用时(如内部审核等时机)应对文件进行评审、修改，修订后的文件应重新批准，批准后方可分发执行；c.文件均应标识有现行修订状态，修订后的文件应及时标识其修订状态，以识别其修订状态；d.在对质量管理体系有效运行起重要作用的场所，应确保都能得到相关适用文件的有效版本；e.文件应字迹清楚，易于识别，易于收回；f.对运行质量管理体系所需的外来文件进行识别、标识，按规定进行分类、编目和发放；g.从所有发放或使用场所及时撤出作废的文件，以防误用；h.为法律或积累知识的目的所保留的任何作废文件，应标识“作废留存” ；已作废的文件，盖上“作废

25、销毁”章并按规定的程序销毁； i.确保图样和技术文件按规定进行审签、工艺和质量会签、标准化检查；j.确保图样、技术文件协调一致、现行有效；k.规定产品质量形成过程中需要保存的文件，并按规定归档。4.2.4 记录的控制本学校制定并执行 QP/USST-42.2记录控制程序 ，控制本学校质量管理体系所需的记录。记录应保持清晰、易于识别和检索；对记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置等进行控制，以证明本学校质量管理体系符合要求并有效运行。 记录控制程序应包括对供方产生和保持的记录的控制要求。记录应能提供产品实现过程的完整质量证据，并能清楚地证明产品满足规定要求的程度。记录的保持时间满足顾客和法律法

26、规的要求，与产品寿命周期相适应。5.05.0 管理职责管理职责5.15.1 管理层承诺管理层承诺最高管理层开展如下活动证明并承诺建立、实施和发展质量管理体系，并持续改进其有效性(见本手册第 0.4 条)：a.宣传满足顾客和法律法规要求的重要性；b.制定质量方针；c.制定质量目标；文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码12d.进行管理评审；e.确保提供/获得必要资源。(见第 6.0 条) 5.25.2 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点最高管理层明确以增强顾客满意为目标，明确顾客要求，包括法律法规要求，将其转化为质量要求并予以满足，以获取顾客满意。最高管理者应确立并通过售后

27、服务、顾客走访/来访接待、顾客投诉处理、顾客满意度调查等活动，定期征求顾客对产品质量及其改进方面意见。 。具体执行顾客满意度测量程序QP/USST-82.1。5.35.3 质量方针质量方针a.质量方针是由最高管理层充分考虑本学校产品和服务的性质/规模的基础上，制定的适合于本学校和顾客的需求的本学校的总的指导方向和行动原则；以此作为质量管理体系活动的纲领。b.质量方针对质量管理体系、管理绩效、满足顾客要求及法律法规要求、持续改进等做出承诺。c.质量方针为制定和评审质量目标提供依据和框架；d.质量方针通过管理层的不断宣导、传达至军工有关部门和员工，确保员工能理解，付诸实施，并予以保持。e.定期评审

28、质量方针，适用时修改，以确保持续适宜性。本学校质量方针：本学校质量方针：科技创新 产品优质持续改进 顾客满意科技创新发挥学校人才和技术优势，在科研活动中不断应用新技术、新材料和新工艺，追求科技创新，不断研制出新产品，提供高技术服务，为国防工业和武器装备现代化做贡献。产品优质通过采用先进的方法和技术，精心设计、精密加工、精细检测，不断提供具有高性能、高可靠性的优质产品。持续改进建立健全各项规章制度，完善质量管理体系，营造全员参与质量管理的氛围和环境，实现体系自我改进能力，持续改进，确保体系的有效性。顾客满意学校科研、生产的生存和发展依存于顾客，应以顾客满意为目标，向顾客提供优质产品和真诚服务，及

29、时有效地处理顾客的意见和要求，永远让顾客放心，不断增强顾客满意。5.45.4 策划策划5.4.15.4.1 质量目标质量目标本学校管理层依据质量目标与质量方针一致、满足产品要求等原则，在本学校内军工部门、各层次制定质量目标(见附件二三质量目标一览表 ） 。文件编号QM/USST-2014版本/版次V1.0受控章页 码13质量目标应体现对产品质量水平的追求。本学校制定的质量目标应具有可测量性并实施动态管理，质量目标实施和评价的记录按QP/USST-42.2记录控制程序的规定予以保持。本学校的质量目标通过不断的宣贯，使军工部门和人员贯彻执行，并于每年的管理评审会议上评审实现状况与改进方向，确定下一

30、年度的质量目标。5.4.25.4.2 质量管理体系策划质量管理体系策划本学校最高管理层确保：a.依据满足本学校质量目标以及第 4.1 条规定的要求，对本学校的质量管理体系进行策划，制定 QP/USST-54.1质量管理体系策划程序 ；b.对本学校质量管理体系的更改进行策划和实施，且确保变化按受控方式进行，以保持质量管理体系的完整性。c.对顾客提出的质量管理体系特殊要求作出安排。d.质量职能分配表（见附件一二）5.55.5 职责、权限和沟通职责、权限和沟通5.5.15.5.1 职责和权限职责和权限5.5.1.15.5.1.1 组织机构图组织机构图( (见见附件附件三三四四) ) 5.5.1.25

31、.5.1.2 岗位职责和权限岗位职责和权限为实现本学校的质量方针和质量目标，本学校管理层对部门的职责和权限、各工作岗位的职责和任职资格(见岗位说明书 ）做出规定，并通过不断宣贯，使全体员工在其职责范围内对管理绩效承担责任和义务，积极参与和努力，了解自己在质量环节上的重要性，提高质量意识，以确保本学校质量管理体系的有效运行并促进持续改进和完善。5.5.1.35.5.1.3 部门职责和权限部门职责和权限（1 1）校长）校长a)对最终产品质量和质量管理负责；b)向学校教职工宣传满足顾客和法律、法规要求的重要性，以实现顾客满意为目标，确保顾客的需求和期望得到确定和实现；c)主持制定质量方针、质量目标，并以文件形式正式批准发布，采取有力措施，保证质量管理体系覆盖内的人员都能理解和贯彻执行；d)批准质量手册 ；e)为保证质量管理体系有效性和适宜性提供充分的人力、财力、物力资源；f)授权科技处军工办独立行使质量体系管理的职能；g)确保顾客能够及时获得产品质量问题的信息；h)任命管理者代表，确