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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C2.【问题】在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D4
2、.【问题】退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】A5.【问题】下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B6.【问题】下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A7.【问题】根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A8.【问题】下列不属于客户
3、财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D9.【问题】套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10.【问题】关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C11.【问题】公司的盈利能力指标包括（）。A.B.C.D.【答案】A12.【问题】以下属于遗产规划内容的有（）。A.B.C.D.【答案】A13.【问题】关于风险偏好的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14.【问题】税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D15.【问题
4、】考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D16.【问题】证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）。A.、VB.、C.、D.、【答案】D17.【问题】在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A18.【问题】关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D19.【问题】股票类证券产品的
5、基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B20.【问题】宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】下列属于客户常规性收入的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21.【问题】如果收盘价格（）开盘价格，则 K 线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】A22.【问题】普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23.【问题】公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】D24.【问题】下列关于信用评分模型的说法
6、正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D25.【问题】信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】D26.【问题】证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C27.【问题】在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B28.【问题】存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C29.【问题】采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30.【问题】公司的盈利能力指标包括（）
7、。A.B.C.D.【答案】A31.【问题】证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B32.【问题】葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年，年利率为 4，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33.【问题】衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C34.【问题】（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.
8、过度繁荣D.金融假象【答案】A35.【问题】在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C36.【问题】下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C37.【问题】客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38.【问题】迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D39.【问题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D