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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B3.【问题】家庭的生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】C4.【问题】下列有关家庭生命周期的
2、描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B6.【问题】证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】C7.【问题】在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C8.【问题】（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。A.
3、简单过滤规则B.移动平均法C.上涨和下跌线D.相对强弱理论【答案】A9.【问题】下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10.【问题】通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是 4 分，则这个客户的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11.【问题】下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A12.【问题】某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现
4、模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D13.【问题】以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】B14.【问题】道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15.【问题】下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】C16.【问题】下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B18.【问题】下列哪些指标应用是正确的（）A.B.C.D.【答案】B19.【问题】行业生
5、命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D20.【问题】证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】A二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】A21.【问题】证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答
6、案】A22.【问题】对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）A.B.C.D.【答案】A23.【问题】利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】D24.【问题】财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B25.【问题】容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A26.【问题】家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A27.【问题】假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7（每年支付一次利息），存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5
7、.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】C28.【问题】证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】C29.【问题】（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A30.【问题】税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C31.【问题】行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C32.【问题】对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33.【问题】流动性比率指标是
8、各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34.【问题】按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D35.【问题】下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36.【问题】某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C37.【问题】以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】A38.【问题】在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D39.【问题】主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A