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1、2022 年证券投资顾问试题一一,单选题单选题(共共 20 题题，每，每题题 1 分，分，选项选项中，只有一个符合中，只有一个符合题题意意)1.【问题】以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】A2.【问题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本 304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B3.【问题】证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应
2、当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】B4.【问题】在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D5.【问题】从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C6.【问题】下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A7.【问题】已知某公司某年财务数据如下，营业收入 2500000 元，利息费用 160000元，营业利润 540000 元，税前利润 380000 元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B8.【问题】以下属于金融市
3、场泡沫特征的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】D9.【问题】下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C10.【问题】下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11.【问题】下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D12.【问题】债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C13.【问题】下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D14.【问题】（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A
4、.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【答案】B15.【问题】一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D16.【问题】在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B17.【问题】衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18.【问题】从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】D19.【问题】关于年金的表述，正确的是（）。A.、
5、B.、C.、D.、【答案】A20.【问题】下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】B二二,多多选题选题(共共 20 题题，每，每题题 2 分，分，选项选项中，至少两个符合中，至少两个符合题题意意)20.【问题】提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】A21.【问题】下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A22.【问题】属于客户目标的中期目标的是（）A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【答案】D23.【问题】缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.
6、【答案】D24.【问题】下列关于教育内容表述正确的是（）。A.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的计划B.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所订的纲要C.教育规划是指为了需要时能支付义务教育费用所订的计划D.教育规划是指为了需要时能支付教育费用所预估的计划【答案】A25.【问题】下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A26.【问题】投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】C27.【问题】某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元
7、/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000 元/吨,69890 元/吨【答案】B28.【问题】某 3 年期债券久期为 25 年，债券当前市场价格为 102 元，市场利率为 4，假设市场利率突然下降 100 个基点，则该债券的价格（）。A.下跌 2.43 元B.上升 2.45 元C.下跌 2.45 元D.上升 2.43 元【答案】B29.【问题】三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（）。A.B.C.D.【答案】C30.【
8、问题】关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31.【问题】以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D32.【问题】买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】D33.【问题】根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】A34.【问题】下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35.【问题】下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C36.【问题】下列关于流动性覆盖率计算公司正
9、确的是（）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流入量 100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 30 天现金净流出量 100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流出量 100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来 15 天现金净流入量 100%【答案】B37.【问题】传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A38.【问题】下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39.【问题】下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】B