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1、 内控审计部岗位考核细则 内控审计部经理考核细则 序号 评价项目 考核内容 分值 实扣分 考核结果 得分 1 劳动纪律 迟到，早退 1 次扣 1 分，旷工 1 次扣 2 分，不穿工作服扣1 分。5 2 审计计划制定 能够制定详尽的年度和月度审计计划，计划任务的饱和度高且可执行性强，若计划任务的饱和度及可执行性不太强，酌情扣分，没有计划或者计划不明确，基本没有可执行性，扣 20 分 15 3 审计计划达成率 在一定周期内审计计划能按时完成，能够完成 90计划任务扣 2 分，能够完成 80的计划任务扣 3 分，能够完成 70的计划扣 4 分，不能够完成计划扣 10 分 10 4 审计及时性 非常及
2、时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时扣 2 分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果扣 3 分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣 10 分 10 5 审计报告 报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，报告内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣 1 分，报告内容真实、具体，分析一般，有15 解决方案扣 2 分，报告内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用扣3 分，报告内容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣 10 分 6 审计申诉的接收 耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备，接收到投诉、申诉后能做处理前的准
3、备但没有严格按照流程扣 2 分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣 3 分，接收到投诉、申诉后没有进行处理前的准备扣 5 分 5 7 审计申诉处理 接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开调查不够迅速扣 1 分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣 2 分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣 5 分 10 8 廉洁性 审计部经理在监察过程中严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正气，不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分 10 9 团队建设 协调内控审计部与各部门的关系，部门之间紧密合作，凝聚
4、力强，工作氛围融洽，培训合理，若部门合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张，酌情扣分 10 10 临时任务 对于领导下达的临时任务，每出现一次未能及时完成领导下达的临时任务扣2 分。5 11 考核 每个月对所属员工进行考核，考核不及时扣 1 分，考核不实扣 2 分。5 内控审计部审计员考核细则 序号 评价项目 考核内容 分值 实扣分 考核结果 得分 1 劳动纪律 迟到，早退 1 次扣 1 分，旷工 1 次扣 2 分，不穿工作服扣1 分。5 2 审计计划制定 能够协助审计部经理制定详尽的年度和月度审计计划，负责具体审计项目的实施，若工作不到位，酌情扣分 10 3 审计计划达成率 在一定周期内审计
5、计划能按时完成，能够完成 90计划任务扣 2 分，能够完成 80的计划任务扣 3 分，能够完成 70的计划扣 4 分，不能够完成计划扣 10 分 10 4 审计及时性 在审计过程中，非常及时地发现问题、调查并解决问题，能及时发现问题、但是调查和解决问题不够及时扣2 分，发现问题、调查并解决问题不够及时，但没有重大后果扣3 分，发现问题、调查并解决问题不够及时，造成较大后果扣 10 分 10 5 审计建议及应用 对审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度，提出的建议较有建设性，并且得到较大应用，扣 1 分，提出的建议较有建设性，并且得到部分应5 用扣 2 分，能够提出建议，但是应用性不强扣 3
6、 分，提出的建议笼统，没有应用价值扣 5 分 6 审计结论总结 负责对每次审计的审计结论进行总结，论据真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案，若内容真实、具体，分析较好，有较好的解决方案扣 1 分，内容真实、具体，分析一般，有解决方案扣 2 分，内容真实，但是不够具体，分析和解决方案不实用扣 3 分，内容泛泛而谈，没有分析和解决方案扣 10分 10 7 审计申诉的接收 耐心接收被审计部门的投诉、申诉，根据申诉情况的严重程度，严格按照流程进行处理前的准备，若接收到投诉、申诉后能做处理前的准备但没有严格按照流程扣 2 分，接收到投诉、申诉后没有按照流程进行处理前的准备扣 3分，接收到投诉、申诉后没
7、有进行处理前的准备扣 5 分 5 8 审计申诉处理 接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速，接收到申诉后展开调查不够迅速扣 1 分，接收到申诉后并展开调查、反馈，处理过程不够认真扣 2 分，接收到申诉后没有调查，处理过程和结果不公正扣 5 分 10 9 档案分类、所存放审计、监察资料有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料，10 查找 有分类标准，能为他人提供资料，但不够及时扣 2 分，没有分类标准，有时不能为他人提供所需资料扣 5 分，其他情节酌情扣分 10 廉洁性 审计人员在审计过程中不违反纪律保持廉洁自爱，若对自己要求不高，有舞弊及其他违纪的嫌疑，酌情扣分 10 11 协调沟通 部门内部紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理，若部门内部合作性差，没有好的培训，上下级关系紧张，酌情扣分 10 12 临时任务完成 对于本部门领导下达的临时任务，每出现一次未能及时完成领导下达的临时任务扣 2 分。5