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1、系统化的企业家精神摘自创新与企业家精神 彼得德鲁克著 （一）企业家，法国经济学家萨伊1800年左右这样说过：将经济资源从生产力和产出较低的领域转移到较高的领域。但是萨伊的定义并没有告诉我们这个企业家是谁。而且自萨伊创造这个术语200年以来，人们对企业家和企业家精神的定义一直混淆不清。例如，在美国，企业家往往指创建自己的、新的小企业的人。事实上，最近盛行于美国商业学校的企业家精神方面的课程就源自30年前的如何建立自己的小企业的课程，这二者在许多方面并无显著的不同。但是并不是所有新的小型企业都是企业家的，或代表企业家精神。夫妇俩在美国的某郊区开了一家熟食店或一家墨西哥餐馆，他们当然冒了一点风险。但
2、是，他们是企业家吗？他们所做的不过是被重复过多次的老一套而已。他们把赌注投在该地区外食人口的日渐增加上，但是并没有创造新的满意点，也没有增加新的消费要求。从这一点看，他们当然不算企业家，即使他们建立的是新企业。然而，麦当劳却是企业家精神的。确切地说，它没有发明任何新东西，任何一家不错的美国餐厅很早就生产它供应的最终产品了。但是，麦当劳通过应用管理概念和管理技巧（研究顾客所注重的价值）使产品标准化，设计制作程序和工具，对要进行的工作进行分析，并根据分析结果培训人员，然后制订其所要求的标准，不仅大幅度提高了资源的产出，而且建立了新的市场和新的顾客群。这就是企业家精神。几年前，美国中西部的一对夫妇创
3、建的一家欣欣向荣的铸造厂同样也富有企业家精神。这家铸造厂主要是对铸铁进行热处理，以达到高性能规格-例如，大型推土机的轴杯（用来清理土地、凿沟安放穿越阿拉斯加的天然气管道）。生产这种产品所需的技术广为人知，确实，这家公司所做的工作一般都是别人以前做过的。但是，它的不同之处在于：首先创始人将技术信息系统化，这样他们就可以将性能说明输人到计算机中，并立刻打印出所要求的处理；其次，他们将程序系统化。一般来说，尺寸相同、金属成分相同、质量相同、性能规格相同的铸件订数不会超过六件以上。但是，实际上这些铸件是以流水线的方式而不是分批生产的，设备都由计算机控制，加热炉可自动调节。这种精密铸件以前的次品率高达3
4、0一4O；但在这家新铸造厂里，生产线下来的产品优等率高达90以上。而且虽然它要支付美国工会规定的全额工资和福利，但是其成本也比价格最低廉的竞争者（一家韩国造船厂）的23还要低。这家工厂是企业家的，并不在于它的新和小规模（虽然发展迅速），而在于它实现了这种铸件的与众不同，使顾客对它们的需求不断增大，大到在市场中有立足之地；还在于它实现了用技术，特别是计算机技术将传统的手艺转化成一个科学流程。诚然，所有小的新工商企业都有许多共同之处。但是，若要是企业家的，一个企业必须除了小和新以外还有其他特殊个性。事实上，在新企业中，企业家仅仅是少数人。他们创造了新颖而与众不同的事物；他们改变了价值观。不一定要小
5、而新的企业才能成为企业家。事实上，许多大型的和往往是旧企业也正在实践企业家精神。通用电气公司是世界上最大的企业之一，有100多年的历史，长久以来，它就一直善于从头建立一家家新的企业家企业，并将它们发展成规模相当大的产业。而且通用电气并不限于在制造业中采取企业家精神。它的金融帮手-通用电气信贷公司（GECredit Corp）掀起一场很大的变革转变了美国的金融制度，现在，它的业务迅速扩展到英国和西欧。60年代，当通用电气信贷公司发现商业票据也可用于金融业时，它就突破了金融界的马其诺防线（Maginot line），打破了传统上的银行对商业信贷的垄断。英国的大型百货连锁店马克士在这50年中的表现大
6、概比西欧其他公司更富有企业家精神和创新性，它对英国经济，甚至英国社会的影响，可能比英国任何其他变革推动者，甚至比政府或法律还要大。通用电气和马克士与其他完全没有企业家的大型老企业同样有许多共同之处。而使它们具有企业家的 是规模和增长以外的特别企业个性。此外，企业家精神并不仅限于经济性机构中。现代大学的创建和发展，尤其是现代美国大学的创建和发展是讲述企业家精神发展历史的最好教材。众所周知，现代大学是德国外交官兼教育改革家威廉洪堡（Wilhelm von Humboldt）的发明。1809年，洪堡构想并创立了柏林大学，当时他的目标非常明确，一是从法国人手中夺得学术和科学方面的领导地位；二是吸收法国
7、大革命解放出来的力量，用来抵抗法国自己，特别是拿破仑。60年以后，大约1870年左右，德国大学本身的发展如日中天，洪堡的将大学作为变革推动者的想法越过大西洋，被美国采纳。美国南北战争结束时，殖民时期的旧式学院 因年代久远而濒临瓦解。1870年，美国学院的学生还不足1830年时的一半，而当时的人口几乎增加了3倍。但在接下来的30年里，一群美国大学校长创建了一个新的美国大学-特别新式也特别美国化。一次世界大战后，它为美国赢得了学术和研究方面的世界领先地位，正如 100年前，洪堡的大学为德国夺得学术和研究方面的世界领导地位一样。二战以后，新一代美国学术企业家们又再度创新、建立了一批新的私立 和大都会
8、 大学：纽约有佩斯大学（Pace University），费勒一狄更生大学（FirleighDickinson）和纽约科技学院（New York Institute of Technology）；波士顿有东北大学（Northeastern University）；西海岸有圣克拉拉大学（SantaClara）和金门大学（Golden Gate），等等。在最近30年里，这些大学是美国高等教育的主要增长点。在课程上，大多数新式学校似乎与古老的学院并没有什么不同。但是，它们是为一个新的、完全不同的市场-为有工作基础的人士而不是为刚出高中的应届生-而设计的，而且它们主要面向大城市的学生，这些学生不住校，
9、整天往返于大学、和住处之间，一周上5天课，从早9点至下午5点钟；同时它们招收的学生来源比较广，背景差异大，而不是传统概念中的高中刚毕业的大学生。这些学校是响应市场的重大转变，响应大学文凭的地位从高阶层到中层 的转变以及上大学所代表的意义的重大转变而成立的。它们代表了企业家精神。你同样可以根据医院的发展历史写出一本关于企业家精神案例分析的书籍来，从 1吕世纪末现代医院首先出现在爱丁堡和维也纳写起，然后是19世纪美国出现各种形式的社区医院，20世纪初大型的专业化中心，梅奥诊所或门宁格基金（Mayo Clinic or the Menninger Foundation），一直到二战后这一段时期医疗保
10、健中心这样的医院出现。现在新的企业家又忙于再度将医院改变成专业化的治疗中心：流动的外科诊所，独立的妇产中心或心理治疗中心，它们的重点不是像传统的医院那样只是照顾病人，而是专业化的需求。但是，并不是每一个非商业性服务机构都是企业家的，远非如此。现在，只有少数机构保留了服务性机构的所有特征、所有问题，以及所有识别标。使这些服务性机构具有企业家的是一些与众不同而且独特的因素。英语系国家将企业家精神与新兴的小企业认同起来，而德国人却将它与能力和财产认同起来，这似乎更有点误导性。德语的Unternehme，就是萨伊的企业家（entrepreneur）的德译词-这个词主要用于区分拥有并自己经营企业（英文可
11、译为ownermanager）的老板与专业经理 和雇工。但是第一次尝试建立系统的企业家精神的目的并不是冲着所有权的-1857年皮埃尔兄弟（the Brother Pereire）建立了企业家银行，他们的信贷公司；1870年这种做法越过莱茵河，由乔治西门子在他建立的德意志银行中得到发展和完善，同一时期又被JP摩根带到大西洋彼岸的纽约。这些作为企业家的银行家的任务是运用他人的资金，使之分配到生产力和产出均较高的领域。早期的银行家都变成了企业所有者，如罗思柴尔德家族（the Rothschilds）。他们修建铁路每每都使用自己资金。而企业家的银行家则相反，他们从未希望成为所有者。他们主要通过向公众出
12、售在初创时向他们借钱的企业的股票来赚钱。同时他们通过向公众借钱为其投机活动筹集资金。虽然企业家需要资本从事经济（和大多数非经济）活动，但他们不是资本家，也不是投资者。他们当然要承担风险，这是任何从事经济活动者均要面临的事情。经济活动的本质是将现在的资源交给未来的期望，这就意味交给不确定性和风险。企业家不会是雇主，但是他可以是也往往是雇员-或者是自己给自己打工的单干者。因此企业家精神是个人或机构独有的特征，它不是个性特征。30年来，我见过许许多多个性、性格各异的人在企业家挑战中表现非常出色。诚然，需要确定性的人不可能是好的企业家。其实在其他许多领域这样的人也不会有出色的表现-如在政治方面或担任部
13、队的指挥官，或作为远洋班轮的船长。在这些位置上，制定决策是不可避免的，而任何决定的实质就是不确定性。但是，任何人有勇气面对决策都能够逐渐学会当一名企业家，而且行动上富有企业家精神。因此，企业家精神是一种行动，而不是个性特征。它的基础是概念和理论而不是直觉。（二）不管实践者有意识还是无意识，每个实践者总是以理论为依据的。企业家精神是以一个社会和经济理论为依据的。这个理论视变化为常规，而且为健康的表现。它认为社会中的主要工作-尤其是经济中的主要工作-是标新立异而不是锦上添花。这是200多年前萨伊杜撰企业家一词时所表达的基本意思。它被认为是宣言和有异议的声明-企业家混乱、无组织性。正如熊彼特总结的，
14、企业家的工作是创造性的破坏。萨伊非常崇拜亚当斯密。他将斯密的国富论（Wealth of Nations）（1776）翻译成法文，并不知疲倦地终身宣扬斯密的观点和政策。但是他本人对经济思想的贡献-企业家和企业家精神的概念却与古典经济学的理论互不相容。古典经济学讲求已存在的状况予以最优化，这与目前经济理论的主流的思想一致，包括凯恩斯主义、费里德曼学派以及供给学派。它注重最大限度地发挥已有资源的作用，并重视平衡。由于它无法解释企业家现象，因此将企业家归并在气候和天气、政府和政治、瘟疫和战争，还有科技这一类外部力量 中。无论是哪一个学派或主义，传统的经济学家并不否认这些外部力量的存在，且承认它们的重要
15、性。但是这些不是他的世界中的一部分，也不是他的模式、方程或预测所要考虑的问题。而且虽然卡尔马克思对科技抱有最强烈的敬意-他也是第一个，也是至今最好的科技史专家之-但是他的思想体系或他的经济学说中也没有企业家的一席之地。马克思认为，除了现有资源最佳分配，即建立平衡关系外的所有经济变化都是财产或权力关系变化的结果，这就?quot;政治，它不属于经济体系的范畴。熊彼特是第一个提起萨伊的重要经济学家。1911年他发表了经典的经济动态理论（The Theory of Economic Dynamics）中，与传统的经济学决裂-他的举动远比20年后凯恩斯（John Maynard Keynes）的表现更激
16、进。他认为动态的不平衡是健康经济的标准，是经济理论和经济实践的客观实在。萨伊关注的重点是经济领域。但是他只把资源界定在经济范畴内。这些资源所致力的目的却不一定是传统观念所认为的经济的。教育通常不被看作是经济的；而且经济标准也不适合于来决定教育的产生（虽然没有人知道什么标准比较合适）。但是，教育的资源却一定是经济的。事实上，它们与用于最清楚明了的经济目的-如生产销售肥皂-的资源是相同的。实际上，人类的所有社会活动的资源都是相同的，是经济的：资金（即抑制目前的消费，把它分配给未来的期望）；物质资源，无论是土地、玉米种子、铜、教室还是病床；劳动力、管理和时间。因此，尽管企业家精神一词来源于经济领域，
17、但是它绝不属于经济范畴。除了那些冠以存在的而不是社会的行为外，它适合于人类的所有行为。而且，现在我们知道，无论在哪个领域，企业家精神都没有显著的不同。教育领域的企业家和医疗保健方面的企业家-这两大领域都产生大量的就业机会-与商业或工会机构的企业家一样所做的基本上是相同的事情，使用的也是相同的工具，遇到的也是相同的问题。企业家视变化为健康的标准。通常，他们自己并不发动变革。但是-这也是企业家的定义-企业家总是寻找变化，对它作出反应，并将它视为一种机遇加以利用。（三）人们普遍认为，企业家精神充满了巨大的风险。确实，在那些非常引人注目的创新领域，如高科技-微型计算机或生物基因-惨败率非常高，成功的机
18、遇甚至幸存的机遇似乎很低。但是，为什么情况会是如此呢？根据定义，企业家将资源从生产力和产出较低的领域转移到较高的领域。当然，这存在着他们不会成功的风险。但是，如果他们只是勉强成功，那么回报将足以抵消可能存在的风险。因此，我们应该相信企业家精神的风险比锦上添花的最优化更小。事实上，没有比优化各领域的资源更有风险的了，因为在这些领域中，正确而有利可图的途径就是创新，即在这些领域中创新的机遇已经存在。从理论上说，企业家精神应该是风险最低的而不是最高的行为。事实上，有许多企业家组织的平均成功率很高，这使普遍存在的企业家精神与创新充满高风险的观点不攻自破。例如，美国有一个贝尔实验室（Bell Lab），
19、它是贝尔电话系统公司（Bell Telephone System）的创新帮手。70多年来-从1911年产生第一个自动交换台到1980年光缆的出现，包括晶体管和半导体的发明，也还有计算机方面的理论和工程工作-贝尔实验室产生了一个又一个成功的创造。贝尔的记录表明即使在高科技领域，企业家精神和创新可以是低风险的。IBM在一个快速发展的高科技领域-计算机产业-与电力和电子的老手竞争，但迄今为止，尚未遭遇重大的挫败。在一个平庸的产业也出现了最富有企业家精神的世界主要零售商-英国的马克士连锁百货商店。以品牌和包装著称的世界最大的消费品生产厂商-宝洁公司（D肌erGamble）同样拥有近于完美的成功的创新记
20、录。一家中等技术的公司-位于明尼苏达州圣保罗市的3M公司在过去的60年中建立了近100家新企业或新的主要产品生产线，而且它的企业所进行的创新5次有4次均取得了成功。这只是企业家低风险创新的一个小例子。当然，也有许多低风险的企业家精神纯属侥幸、老天的青垂、或一个意外，或者仅仅是一种机遇。此外，还有很多只身闯天下的企业家，他们在建立新企业上也显示出了很高的平均成功率，足以驳倒企业家精神是高风险的论调。企业家精神之所以具有风险，主要是因为只有少数几个所谓的企业家知道他们在做些什么。大多数人缺乏方法，违反了基本且妇孺皆知的法规。高科技领域的企业家尤其如此。诚然（第九章将讨论到），高科技领域的企业家精神和创新与建立在经济学理论和市场结构、人口学，甚至根据虚幻的事物，如世界观-认知和态度上的创新更困难，风险更大。但是，即使高科技领域的企业家精神也不一定是高风险 的，如贝尔实验室和IBM所证实的。然而它的确需要系统化，需要有效管理。此外，它应该建立在有目的创新基础上。