基础2-无答案.doc

《基础2-无答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基础2-无答案.doc（12页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。

1、 基础2一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1，我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）的创新试点类证券A、1年 B、5年 C、2年 D、3年2，证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A、证券承销 B、证券经纪业务 C、证券自营业务 D、资产管理业务3，作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）。A、 托管银行 B、存券银行 C、证券公司 D、中央存托公司4，下列属于金融远期合约的有（）。A、远期汇率协议

2、B，金融互换 C、金融期权 D、结构化金融衍生工具5，我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后可转换为公司股票。A、1 B、3 C、6 D、106，（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。A、证监会 B、 证券交易所 C、 证券业协会 D、 国务院7，下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，正确的是（）。A、证券市场的法律、法规分为三个层次B、由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是第一个层次C、国务院制定并颁布的法律是第一个层次D、证券交易所、证券业协会指定的自律性规则是第三个层次8，指导我国证券市场健康发展的八

3、字方针是（）。A、法制、监管、 自律，规范B、公开、公平、公正、公道C、巩固、发展、充实、提高D、稳定、发展、创新、进取9、可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。A、 看涨期权 B、看跌期权 C、看涨期货 D、看跌期货10，我国股份公司首次公开发行股票和上市后公募增发，采用的方式是（）。A、 对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式B、 询价方式C、对机构投资者上网发行的方式D、对公众投资者配售相结合的方式11，我国证券法的核心旨在（）。A、 保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公

4、共财产不受损害D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量12，证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。A、 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书C、基金资产净值、基金份额净值D、对证券投资业绩进行的预测13，南方积极配置证券投资基金是（）。A、 公司型基金 B、指数基金 C、ETF D、LOF14、股东大会一般每（）定期召开一次。A、两年 B、一年 C、半年 D、一月15，买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A、 金融期

5、货 B、金融远期合约 C、金融期权 D、金融互换16，股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。A、12 B、6 C、24 D、3617，证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。A、 独立董事 B、董事长 C、监事长 D、总经理 18，按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署， 证券业从业人员执业行为准则于（）由中国证券业协会正式颁布实施.A、 2007年1月19日B、2008年1月19日C、2009年1月19日D、2009年10月1日

6、19，股票是一种（）。A、 设权证券 B、真实资本 C、有价证券 D、物权证券20，我国证券交易所规定的爪绊 次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（）。A、100股（份） B、1股（份） C、1000股（份） D、10股（份）21，首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。A、 QDII B、基金公司 C、证券公司 D、信托投资公司22，权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（）。A、 权证上市数量+行权比例担保系数B、 权证上市数量行权比例+担保系数C、 权证上市数量行权比例担保系数D、 权证上市数量/行权比例担保系数23，股票风险的内涵是指预期收益的（）

7、。A、 不确定性 B、变动性 C、跳跃性 D、 间断性24，证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。A、净资本 B、净资产 C、总资本 D、总资产25，（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础A、基金份额净值 B、基金资产总值 C、基金负债总值 D、基金资产净值26，我国证券公司的设立采取（ ）.A、 报备制 B、审批制 C、注册制 D、备案制27，从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A、收益减少的效应B、收益增长的效应C、利润增加的效应D、成本降低的效应28，股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。A、

8、资本利得 B、股息 C、红利 D、控股权29，证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。 A、 证券业协会B、国务院期货监督管理委员会C、中国证监会D、国务院30，从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。A、期货交易 B、远期交易 C、现货交易 D、期权交易31，可以发行股票的公司组织形式是（）。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、合伙公司 D、个人独资公司32，经营铁路、港日、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ ）。A、负债股息 B、建业股息 C、财产股息 D

9、、股票股息33，以下关于净资产收益率的说法错误的是（）。A、 净资产收益率。 利润/净资产B、净资产收益率是衡量盈利性的指标C、净资产收益率是衡量安全性的指标D、净资产收益率干削 利润率*资产周转率*杠杆比率34，交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A、金融远期合约B、金融期货合约C、金融现货合约D、金融期权合约35，沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A、5% B、8% C、10% 12%36，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。A、100 B

10、、50 C、150 D、20037，可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（ ）。A、债权人的义务 B、股东的权利 C、债权人的责任 D、债权人的权利38，双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。A、开放式基金 B、封闭式基金 C、ETF D、指数基金39，（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A、法人股 B、国有股 C、社会公众股 D、限售股40，以下关于债券的说法错误的是（）。A、债券是一种有价证券B、债券是一种所有权凭证C、债券是一种虚拟资本D、债券是债权的表现41，目前我国金

11、融债券最主要的发行主体是（）。A、 商业银行 B、中国人民银行 C、政策性银行 D、证券公司42，对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。A、长期稳定 B、可以偿还 C、短期弥补流动性 D、减少公司固定支出43，利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A、 品种、数量、期限相当且方向相同B、品种、数量、期限相当但方向相反C、品种、数量、价格相同但方向相反D、品种、风险、期限相同但方向相反44，证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。A、 定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理

12、业务D、非定向资产管理业务45，非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清。A、 每个经营周期 B、每个分配年度 C、每个营业年度 D、每个生产周期46，（）是金融机构的主动负债A、吸收存款 B、发行债券 C、发放贷款 D、公开市场业务47，银行行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。A、散户 B、个人投资者 C、银行和非银行金融机构等机构 D、企业48，我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A、5% B、10% 30% 50%49，纽约证券交易所的名称出现在（）。A、1790年 B、1793年 C、1817年 D、1863年50，一般

13、说来，以下说法正确的是（ ）。A、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降B、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降C、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升D、通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升51，某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为人B、C，发行量分别3000万股、5000万股和8000万股。某日人B、C的收市价分别为8.30元/股、！50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。A、7.49元 B、7.46元 C、7.2

14、1元 D、6.95元52、股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。A、股息率固定优先股票B、股息率可调整优先股票C、可转换优先股票D、可赎回优先股票53，证券市场按证券品种划分，可以分为（）。A、发行市场和交易市场B、主板市场和二板市场C、股票市场、债券市场、基金市场和衍生品D、有形市场和无形市场54，基金管理费是支付给（）的费用。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、基金监管部门55，我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。A、一倍，五

15、倍B、30万，300万C、10万，60万D、 一倍，三倍56，上证基金指数的代码为（）。A、 B、 C、 D、57，股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是（）。A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东法、普通股股东B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东，普通股股东58，证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿

16、元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A、3、5 B、1、3 C、2、6 D、3、459，下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（）。A、深证综合指数B、上证180指数C、深训成分股指数D、上证综合指数60，股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）.A、 资本公积 B、盈余公积 C、未分配利润 D、股本二、多选题（本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）61，证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，应当通过向（）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。A、 基金公司 B、证券公司 C

17、、信托投资公司 D、财务公司62，证券市场的自律性组织包括（）。A、证券登记结算机构 B、证券交易所 C、证监会 D、证券业协会63，我国证券投资基金法规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。A、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破B、被基金份额持有人大会解任C、被基金托管人解任D、被依法取消基金管理资格64，国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A、操作风险 B、结算风险 C、市场风险 D、信用风险65，我国基金法规定，基金管理人的主要职责包括（ ） 。A、召集基金份额持有人大会B、办理基金备案手续C、依法募集基金D、保管基金财产66，与现货市场投机相比较，期货市场投资的不同是（

18、）。A、期货市场交易的对象是标准化合约B、首要目的是筹资或投资C、交易价格是在交易过程中通过公开竞价或协商议价形成D、期货交易中，仅有少数的合约到期进行交割交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的67，监事应当对公司（ ）履行信息披露职责的行为进行监督。A、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、公关人员68，在国外，政府债券的举债主体主要包括（）。A、财政部 B、国务院 C、中央政府 D、地方政府69，中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。A、禁止同业竞争的要求B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、要求建立风险隔离制度D、可以相互持股70，我国相

19、关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B、对证券的上市交易申请行使审核权C、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。71，证券公司有效的内部控制为实现（）等目标提供了合理的保证。A、 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保障客户及证券公司资产的安全、完整D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时72，根据我国企业会计准则第22号一

20、-金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A、独立衍生工具B、股票衍生工具C、嵌入式衍生工具D、信用衍生工具73，常见的行业分析因素包括（）。A、 行业或产业竞争结构B、行业可持续性C、抗外部冲击的能力D、劳资关系74，上证企业债指数需要修正的情况是（）。A、 企业债新上市 B、暂停交易 C、发行量变动 D、终止交易75、证券发行市场的主要参与者包括（）。A、证券发行人 B、 证券投资者 C、证券投资者 D、证券中介机构76，下列行为中，违反证券投资基金法的有（）。A、将基金财产投资于房地产B、将基金财产向他人贷款或提供担保C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资D、基金管理人、托管人和其

21、他基金信息披露业务人依法披露基金信息77，以下关于亚洲债券说法正确的是（）。A、在亚洲地区发行和交易B、需求方来自包括亚洲各经济体在内的全球C、用国际通用货币计价D、供给方大都来自亚洲经济体78，符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。A、基金管理公司 B、证券公司 C、商业银行 D、保险公司79，中国证监会的职责有（）。A、 制定交易规则B、对证券交易活动进行管理C、保护投资者的合法权益D、维持公平而有序的证券市场80，证券业从业人员行为准则要求从业人员（）.A、诚实守信 B、勤勉尽责 C、维护行业声誉 D、维护所在公司和其他相关方的合法利益81，关于公司

22、型基金，下列描述正确的有（）。A、 公司型基金对基金运作的影响比契约型基金的投资者小B、 设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C、 基金的组织结构与一般股份公司类似D、 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司82，根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）。A、证券公司全资拥有的期货公司B、证券公司控股的期货公司C、与证券公司被同一机构控制的期货公司D、与证券公司无业务往来的公司83，我国证券投资基金法规定，基金财产不得用于（）。A、承销证券B、向他人贷款或者提供担保C、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金

23、托管人发行的股票或债券D、买卖符合国务院规定的其他基金份额84，外国债券一般是由发行地所在国的（）承销。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、金融机构85、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的条件是（）。A、 净资产不低于2亿人民币B、在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿人民币或等值外汇资产C、经营行为规范D、管理证券投资基金3年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正被监管机构调查。86，中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括：（）。A、证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲

24、突或者竞争关系的同类业务B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益D、证券公司和其子公司之间可以相互持股87，在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（）等5类、A、 机构担保贷款B、住房权益贷款C、ALT-A贷款D、最次级贷款88，国际债券的发行对象主要是（）.A、 各国政府B、政府所属机构C、银行或其他金融机构D、自然人89，计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。A、 市场风险 B、信用风险 C、营运风险 D、结算风

25、险90，根据现行规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据累计投标询价的结果确定（）。A、 发行价格区间 B、市盈率区间 C、 发行价格 D、市盈率91证券交易市场包括（）。A、 一板市场 B、二板市场 C、证券交易所市场 D、 场外交易市场92，证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。A、法律风险 B、财务风险 C、道德风险 D、管理能力风险93，下列关于优先股股票的表述正确的是（）。A、优先股股东与普通股股东拥有一样的表决B、优先股票的具体优先条件由证券法规C、优先股票的股息率一

26、般是事先确定的D、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权94，证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B、从投资者层面看，随着资本管制的放松，全球资产配置成为流行趋势C、从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强95，有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。A、国家持股 B、国有法人持

27、股 C、其他内资持股 D、外资持股96，凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。A、债权记录方式不同B、付息方式不同C、申请购买手续不同D、到期前变现收益预知程度不同97，契约型基金与公司型基金的区别是（）。A、投资方向不同B、资金的性质不同C、投资者的地位不同D、基金的营运依据不同98，由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。A、 股票价格 B、市场利率 C、未来收益 D、供求关系99、沪深300股指期货合约的交易时间包括（）。A、当月 B、下月 C、 随后一个季月 D、 随后两个季月100，可以投资证券市场的各类基金包括（）。三、判断

28、题（本大题共60小题，每小题0、5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）101，操纵市场行为包括单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖，操纵证券交易数量的行为。A、正确 B、错误102，交易所应依照法定程序，在规定的期限内安排已通过核准发行的股票上市。A、正确 B、错误103，权证的行权结算方式均为证券给付结算方式。A、正确 B、错误104，券监管机构是证券市场参与者之一。A、正确 B、错误105，股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，又称拆股、拆细。A、正确 B、错误106，证券公司的设立申请在获得批准后，应当先申请设立登记，然后向证监会申请经营证券

29、业务许可证。A、正确 B、错误107，我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请，由中国证监会依法审核同意，并签订上市协议。A、正确 B、错误108，与股票和基金不同，债券的利率一般是事前确定的，所以投资债券不存在风险。A、正确 B、错误109，证券市场的形成离不开信用制度的发展。A、正确 B、错误110，由于非系统风险是不可以抵消回避的，因此又称之为非回避风险。A、正确 B、错误111，一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。A、正确 B、错误112，契约型基金筹集的资金属于借入资金。A、正确 B、错误113，ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时

30、是以基金份额换回现金。A、正确 B、错误114，证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。A、正确 B、错误115，证券市场是证券交易的场所，也是资金供求中心。A、正确 B、错误116，我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。A、正确 B、错误117，按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。A、正确 B、错误118，道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。A、正确 B、错误119，金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。A、正确 B、错误120，证券公司短期融资券是在银行间债

31、券市场发行的。A、正确 B、错误121，普通股票和优先股票在股东享有的权利方面基、本是一样的。A、正确 B、错误122，债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折未算成的现值，债券的期限越长，来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。A、正确 B、错误答案： A 264123，通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。A、正确 B、错误124，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。A、正确 B、错误125，我国证券法规定了证券公司经营各项业务的最低实缴注册资本。A、正确 B、错误126，公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运

32、作的影响要大一些。A、正确 B、错误127，购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。A、正确 B、错误128，我国基金法规定，基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。A、正确 B、错误129，证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。A、正确 B、错误130，欧洲债券是国际债券的一种.A、正确 B、错误131，证券公司短期融资券管理办法由中国证监会制定并发布。A、正确 B、错误132，金融债券的发行主体仅是商业银行。A、正确 B、错误133，股票价格指数期货采用现金结算的方式。A、正确 B、错误134，期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势

33、的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。A、正确 B、错误135，证券投资风险越大，收益一定越高。A、正确 B、错误136，股票是有价证券，我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。A、正确 B、错误137，与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖基础金融工具权利的交换。A、正确 B、错误138，债券代表债券投资者的权利是直接支配财产的权利。A、正确 B、错误139，按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。A、正确 B、错误140，只有在资金、资产、知识、经验、诚信等方面符合规定的投资者才能办理股指期货开户和

34、相关交易。A、正确 B、错误141，可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。A、正确 B、错误142，力风险属于系统风险，所以购买力风险不同证券的影响是相同的。A、正确 B、错误143，债券公司自营必须以自身的名义，并通过本公司下的席位进行.A、正确 B、错误144，按照证券投资基金法的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。A、正确 B、错误145，从业人员受到所在机构处分或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定，知悉从业人员违法事项起10日内向中国证券协会报告。A、

35、正确 B、错误146，政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控。A、正确 B、错误147，股份有限公司发行境外上市外资股时，可以采取境外存股凭证形式或股票的其他派生形式。A、正确 B、错误148，中央银行放松银根，股票价格可能上升；收紧银根，股票价格可能下跌。A、正确 B、错误149，证券交易所应当对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。A、正确 B、错误150，股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。A、正确 B、错误151，根据相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前，应当按照规定对发行人进

36、行辅导。A、正确 B、错误152，美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。A、正确 B、错误153，我国现行法规规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属于保险公司资金运作范围。A、正确 B、错误154，社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴组成。A、正确 B、错误155，金融机构办理的单笔交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。累计交易超出规定金额的不需要报告。A、正确 B、错误156，金融期货的集中交易制度主要表现为金融期货在期货交易所或证券交易所交易。A、正确 B、错误157，从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。A、正确 B、错误158，与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益率。A、正确 B、错误159，今天的期货价格等于未来的现货价格。A、正确 B、错误160，开放式基金是基金份额总额不固定、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。A、正确 B、错误