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1、质量、环境、职业健康安全管理体系审核知识培训1CHANCE第一章 审核概论第二章 管理体系认证的实施程序第三章 审核的策划与准备第四章 审核的实施第五章 审核跟踪第六章 两个阶段审核的特点目目 录录2CHANCE第一章：审核概论n n术语与定义术语与定义n n审核类型审核类型n n审核目的审核目的n n审核的特点审核的特点3CHANCE审核(GB/T19000：2008)为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4CHANCE审核准则n n用作依据的一组方针、程序或要求。（GB/T19000：2008)n n审核员用来同所收集的关于主题
2、事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序和要求(GB/T19001、GB/T14001、GB/T28001)5CHANCE审核证据(GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001)关于事实的可验证的信息、记录或陈述。注：1.审核证据可以是定性的或定量的，供审核员用来判断是否符合审核准则。2.审核证据通常来自面谈、文件审阅、对活动与情况的观察、现有的测量与试验结果或审核范围内的其它方法。6CHANCE审核证据(GB/T19000：2008)n n 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或与审核有关其他的信息。注：审核证据可以是定性的或定量的7CHANCE审核发现(GB/T190
3、00：2008)n n 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能够表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。8CHANCE审核结论n n审核员关于审核主题事项的专业判断或 意见，它应基于并仅限于审核员根据审 核发现所做的论证n n审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果(GB/T19000：2008)9CHANCE相关方n n与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体（GB/T19000：2008)n n关注组织的环境绩效或受环境绩效影响的个人或团体（GB/T24004)10CHANCE技术专家n n为审核组提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员(GB/T
4、24001)n n(审核)提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员；特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动的知识或技术以及语言或文化指导(GB/T19000：2008)11CHANCE管理体系认证由获得认可资格的管理体系认证机构依据审核由获得认可资格的管理体系认证机构依据审核准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审准则，对受审核方的环境管理体系通过实施审核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系核及认证评定，确认受审核方的环境管理体系的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。的符合性及有效性，并颁发证书及标志的过程。12CHANCE审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定客观地获取审
5、核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方结果呈报委托方13CHANCE审核n n审核的对象很广泛n n审核强调客观n n审核是一个系统化、文件化的验证过程n审核的结果要在规定的时限内呈报给委托方14CHANCE审核分类n n管理体系审核n n 环境标志审核n n清洁生产审核n n行为符合性审核n n应负责任审核15CHANCE环境标志审核 对产品在生产使用和处
6、理处置过程是否符合特定的环境保护要求 进行分析、评价的活动，产品生命周期分析将成为环境标志审核的主要支撑工具16CHANCE清洁生产审核 对正在运行的和计划的企业生产过程等实行的分析和评估活动,目的是n n发现高物耗、高能耗、高污染的原因n n提出对策和方案n n节能降耗减污染17CHANCE环境/职业健康安全行为符合性审核 对照国家的环境和职业健康安全法律法规及其他要求评价组织环境行为符合性的活动。审核的结果可以为组织制定和实施环境和职业健康安全改进提供依据18CHANCE应负责任审核对组织的环境责任进行的评审，目的是n n确定污染的最终责任者n n为银行业、保险业提供环境污染与风险的依据，
7、确定交易活动中的环境风险和责任19CHANCE管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合管理体系审核准则的组织的管理体系是否符合管理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方；过程的结果呈报给委托方；20CHANCE管理体系审核的目的n n通过审核证实受审核方管理体系是否符合审核准则。n n判定受审核方的管理体系是否得到了实施与保持n n确定体系的充分性、适用性和有效性；n发现受审核方管理体系中可予改进的领域21CHANCE管理体系审核准则n nGB
8、/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准n n受审核方的管理体系文件n适用于受审核方的保护法律、法规及其它要求22CHANCE审核类型 内部审核内部审核内部审核内部审核 第一方审核第一方审核第一方审核第一方审核管理管理管理管理体系审核体系审核体系审核体系审核 第二方审核第二方审核第二方审核第二方审核 外部审核外部审核外部审核外部审核 第三方审核第三方审核第三方审核第三方审核23CHANCE内部管理体系审核的目的n管理体系正常运行和持续改进的需要；n为第二和第三方审核做准备n一种管理手段24CHANCE第二方审核的目的n选择合适的合作伙伴n证实合作方持续满足规定要求n促进合作方
9、改进管理体系25CHANCE第三方审核的目的n向外界展示组织管理体系是符合要求的n实施、保持和改进组织的管理体系n满足顾客及相关方的要求26CHANCE审核的特点n n体系的正规性体系的正规性n n正式的活动正式的活动n n客观性、系统性、独立性客观性、系统性、独立性n n审核是采用抽样方法审核是采用抽样方法27CHANCE审核是正式的活动n体系审核需经过管理者的授权才能进行n体系审核有正式的程序和做法n审核工作必须由经过培训且经资格认可的人员进行n审核必须形成书面的文件28CHANCE审核的客观性 客观性是指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象，不能有偏见的、主观的给出审核
10、结论。29CHANCE审核的独立性 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，在内部审核中，本部门人员不能审核本部门。30CHANCE审核的系统性 系统性是指审核员要按规定的程序全面的审核和评价与审核对象有关的各个方面。31CHANCE认证的程序n审核的启动n审核的策划与准备n审核的实施n纠正措施的跟踪和批准注册n证后的监督管理第二章 管理体系认证的实施程序32CHANCE 管理体系认证流程 委托方书面申请 申请受理、评审 签定认证合同 任命审核组长 组建审核组 文件审核 33CHANCE 第一阶段审核准备第一阶段审核准备 第一阶段现场审核第一
11、阶段现场审核 第二阶段审核准备第二阶段审核准备 第二阶段现场审核第二阶段现场审核 管理体系认证流程34CHANCE 对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认 证 评 定 颁发认证证书 管理体系认证流程35CHANCE 证后监督审核 暂停、撤销或注销 保持认证 复评(有效期满)暂停、撤销或注销 换发认证证书 管理体系认证流程36CHANCE 内审流程 启动 准备 实施 报告 1.审核职责2.审核范围3.文件预审 1.审核计划审核计划2.任务分配任务分配3.工作文件工作文件 1.首次会议2.收集证据3.审核发现4.末次会议 1.编写报告2.报告内容3.报告分发 结束37CHANCE审核的启动n
12、提出申请n受理申请n组成审核组n初步接触38CHANCE委托方的职责n n决定是否需要审核n n与受审核方接触，取得受审核方的充分合作并启动审核n n确定审核目的n n选择审核机构，对审核组长及审核员的组成予以确认n n提供开展审核所需的资源39CHANCE委托方的职责n n与审核组长商定审核范围n n确认环境管理体系审核准则n n确认审核计划n n接受审核报告并决定其分发范围40CHANCE申请评审n n对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备申请认证的条件n认证机构对承担认证项目的能力进行评审41CHANCE申请资料n n组织的管理体系文件n n许可资料n n其它资料42C
13、HANCE申请资料目录n n申请书申请书n n申请组织概括申请组织概括n n管理手册及程序文件管理手册及程序文件n n环境环境/危险源因素及重大环境因素危险源因素及重大环境因素/不可接受危险源清不可接受危险源清单单n n适用的环境适用的环境/职业健康安全法律法规及其要求职业健康安全法律法规及其要求n n内审方案及报告和管理评审报告内审方案及报告和管理评审报告n n企业法人营业执照或类似的法律地位证明企业法人营业执照或类似的法律地位证明n n企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水企业机构分布平面图、工艺流程图、认证范围、下水管线网图、社区平面简图管线网图、社区平面简图43CHANCE申请
14、资料目录n n环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件环评报告书（表）及环保主管部门批文复印件n n“三同时三同时”设施的技术方案及运行验收报告和环保部设施的技术方案及运行验收报告和环保部门验收证明文件的复印件门验收证明文件的复印件n n体系运行期间未受到环境体系运行期间未受到环境/安全行政处罚的证明安全行政处罚的证明n n上一年度以来的环境上一年度以来的环境/健康安全监测和污染源检验报告健康安全监测和污染源检验报告n n上一年度以来的排污收费和管理奖惩记录上一年度以来的排污收费和管理奖惩记录n n上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录上一年度以来的相关方的投诉或抱怨记录n n当地环保主管部门对
15、污染物浓度及总量控制指标的达当地环保主管部门对污染物浓度及总量控制指标的达标排放证明标排放证明44CHANCE认证的能力n确定组织的活动范围n确定组织活动的全部范围内的重要环境因素/不可接受危险源及影响n确定认证机构在认证过程中识别组织的活动、环境因素/危险源及影响所需的能力n确定认可业务范围内的相关行业的典型环境因素/危险源及其影响n确定本机构是否具备所需的能力45CHANCE审核的策划与准备n制定审核计划n审核任务分配n编制审核文件46CHANCE审核的实施n第一阶段审核n第二阶段审核47CHANCE纠正措施的跟踪和批准注册n纠正措施的跟踪n审核报告n认证评定n批准注册和颁发证书48CHA
16、NCE证后的监督管理n监督审核n复审49CHANCE第三章:审核的策划与准备n n确定审核范围确定审核范围n n组成审核组组成审核组n n编制审核计划编制审核计划n n编制检查表编制检查表n n审核前沟通审核前沟通50CHANCE确定审核范围n n确定审核范围的重要性n n确定审核范围考虑的因素n审核范围的确定51CHANCE确定审核范围的重要性n是审核准备和实施审核的依据n是认证证书和宣传材料的重要内容n是向相关方证明体系符合性的证据52CHANCE确定审核范围考虑的因素n申请认证所涉及的产品、活动和服务的类别和性质n与产品、活动和服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置n受审核方的组织机构
17、的设置及其管理权限所覆盖的范围n环境因素及其影响的独立性和关联性n有关产品、活动和服务所需的法规要求、标准和其它引用文件；n受审核方的特殊要求，即是否有排除在审核范围之外的场所和地点53CHANCE审核范围的确定n组织的管理权限n组织的活动领域n组织的现场区域54CHANCE审核范围的确定 组织的管理权限n管理者能够对其活动在行政上、财务上承担责任，对组织内与环境管理体系有关的所有环境因素/危险源及相关的影响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定在审核范围内；即管理上具备相对独立性；n管理者有权决定如何通过建立环境/职业健康安全目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置环境管理体系建立
18、实施中所需的人、财、物等资源(可包括预算权和其它控制权)。n管理者对其管理范围内的投入（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任55CHANCE审核范围的确定 组织的活动领域n与产品直接有关的生产和管理活动n与产品间接有关的活动(如行政后勤管理)n不在组织现场的相对独立的活动，可以不在审核范围之内(如销售活动)n由相关方协助的活动但需组织对其进行控制或施加影响，应列入审核范围56CHANCE审核范围的确定 组织的现场区域n该场所应在组织的管理权限控制范围内n或按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该场所发生；57CHANCE审核范围的确定组织的
19、现场区域n不同职能的部门或商业联合体组成的组织，其现场应进行审核n临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下，就可以进行审核n当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务的传递性。审核可在组织提供服务的范围内进行58CHANCE多现场审核n n组织有几个相似的现场，可以对有相似的环境因素并在相同的行政管理机构的控制下运行的现场进行抽样审核n n由具备不同职能的部门或商业联合体组成的组织，因其从事的活动和伴随的环境/职业健康安全影响不同，应对所有现场和相关的影响进行分别审核。59CHANCE 多现场审核n n在管理体系中包含有重要环境因素/不可接受危险源的每一个现场或部门都要进
20、行审核n若一个组织的管理体系证书覆盖了多个现场，一旦发现了不符合，不论是在总部，还是在一个单一现场，其纠正措施程序都应适用与证书所覆盖的全部现场60CHANCE 审核范围的描述n n审核范围通常可由现场范围、管理领域、产品范围和活动范围进行描述；例：位于广东省广州市江南大道尾125号的广州市化学试剂厂在生产化学试剂及相关管理活动方面。61CHANCE审核组的组成n n审核组成员应有满足规定要求的资格n n审核组成员应有相关专业的能力n n审核组成员不应与受审核部门存在利害关系n n审核组成员应协调合作62CHANCE审核组长的条件n n审核组长应有一定的权威n n具备组织、管理、协调的能力n
21、n具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识n具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力63CHANCE审核组长的职责n n组建审核组n n获取实现审核目的所需的背景资料n n负责文件的审查n n负责制定审核计划，分配审核任务n n协调工作文件的准备，指导编制审核检查表.，64CHANCE审核组长的职责n n主持现场审核n n并对审核过程进行有效的控制n n及时与受审核方领导沟通n n组织编写和提交审核报告n n组织跟踪审核65CHANCE审核员的要求n n全面、正确理解环境管理体系标准n n掌握审核的程序、方法和技巧n n具备与受审核方的产品、活动和服务相关的技术知识n n了解相关的法律法规和其他
22、要求n n具有一定的环境科学和技术的知识，能够识别环境因素及其相关的影响n具备审核工作所必须的个人素质和能力66CHANCE审核员的职责n n服从审核组长的指导n n支持审核组长开展工作n n编制分工范围内的工作文件n n独立完成分工范围内的现场审核任务n n保管好与审核有关的文件n n验证受审核方所采取的纠正措施的有效性67CHANCE文件审核n n审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围n n审核准则审核准则审核准则审核准则n n审核日期审核日期审核日期审核日期n n审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员n n审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排n n
23、保密要求保密要求保密要求保密要求n n其它其它其它其它68CHANCE文件审核n n文件审核的目的n n文件审核的要求n n文件审核的方法n n文件审核应注意的事项69CHANCE文件审核的目的n n审查文件的符合性，确定能否进行现场审核n n了解组织的环境管理体系情况，以便进行审核准备70CHANCE文件审核的要求n n审查文件的符合性n n审查文件的系统性n n审查文件的可操作性n n审查文件的有效性71CHANCE文件的审核方法n n文件内容的审核 -符合性 -系统性 -可操作性 n n文件格式的审核 -有效性 -统一性 72CHANCE文件审核的注意事项n n要了解组织的规模、历史情况
24、、组织机构、产要了解组织的规模、历史情况、组织机构、产品特点品特点n n现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文现场审核前的文件审核一般限于手册和程序文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件的审核，符合性不够充分，要求提供补充文件件n n文件审核不限于现场审核前的审核文件审核不限于现场审核前的审核n n收集适用的法律法规和其他要求收集适用的法律法规和其他要求n n监督审核和复评也要进行文件审核监督审核和复评也要进行文件审核73CHANCE审核计划的内容n n审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围审核的目的和范围n n审核准则审核准则审核准则审核准则n n审核日期审核日期审核日期审
25、核日期n n审核组成员审核组成员审核组成员审核组成员n n审核日程安排审核日程安排审核日程安排审核日程安排n n保密要求保密要求保密要求保密要求n n其它其它其它其它74CHANCE年度审核计划75CHANCE 审核计划 76CHANCE审核计划n审核目的：评价公司的环境管理体系是否符合标准要求，能否通 过环境管理体系谁认证并取得注册；n审核范围：公司名称：浙江嘉声复合面料有限公司 产品范围：复合面料制品的生产和销售 现场范围：嘉善姚庄开发区n审核准则：a.ISO14001标准 b.公司的环境管理体系文件 c.适用的环境法律法规及其它要求n审核组：审核组长：李 x x 审核组成员：刘 x x
26、n审核日期：2010 11 22n审核日程安排：77CHANCE 审核计划 日期及时间 第一组 第二组 第一天 8:308:45 首次会议 8:4512:00 管理层，环管工作组 行政部 质管部（4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.6)13:0015:00 生产部和生产现场 营业部 15:0017:30 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,)运输部（成品仓、车队）78CHANCE 审核计划 日期及时间 第一组 第二组 第二天 8:3012:00 采购部、原料仓、化学品库 工程部（锅炉房、配电房 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,
27、4.4.2 仓库、机修车间、另配件 4.4.4,4.4.5,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.4)库）13:0015:00 污水处理站 厂内区域 （4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.6)15:0016:00 审核组会议 16:0017:00 末次会议79CHANCE 审核工作文件 工作文件主要为现场检查表,其它如:不符合报告,会议签到表等.现场检查表一般依据体系文件,GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001,法律法规编制.80CHANCE编写检查表n n检查表的作用检查表的作用n n检查表的内容检查表的内容n n检查表的编制方法检查表的编制方法
28、n n检查表示例检查表示例81CHANCE检查表的作用n n指导审核整个过程的路线图指导审核整个过程的路线图n n明确受审核部门所需审核的主要要素及要求明确受审核部门所需审核的主要要素及要求n n确保审核程序规范化、系统化确保审核程序规范化、系统化n n保持明确的审核目标保持明确的审核目标n n明确与审核目标有关的样本明确与审核目标有关的样本n n保持审核的方向和节奏保持审核的方向和节奏n n作为审核的记录档案作为审核的记录档案82CHANCE编制的准备n n了解审核的范围n n确定审核的重点n n确定审核的策略n n文件收集和审查83CHANCE设计检查表应注意：1.以三个标准及管理体系文件
29、为依据以三个标准及管理体系文件为依据2.以部门审核为主时以部门审核为主时,应列出有关的主要要素的审应列出有关的主要要素的审 核内容和审核方法核内容和审核方法3.以要素审核为主时以要素审核为主时,要说明到哪些部门去查要说明到哪些部门去查4.注意要素的逻辑顺序注意要素的逻辑顺序,明确审核步骤明确审核步骤5.抓住重点抓住重点,抽样应有代表性抽样应有代表性6.注意可操作性注意可操作性84CHANCE检查表的基本内容n n审核区域审核区域/部门、审核时间部门、审核时间n n审核的依据审核的依据n n检查要点检查要点n n检查方法检查方法n n抽样数抽样数n n验证结果验证结果(跟踪记录跟踪记录)85CH
30、ANCE检查表的五要素n n去哪里去哪里 地点地点n n找找 谁谁 被审核人被审核人n n查什么查什么 检查要点检查要点n n如何检查如何检查 检查方法检查方法n n结果怎么样结果怎么样 跟踪记录跟踪记录 86CHANCE环境管理体系审核检查表87CHANCE审核前沟通 提前通知受审核部门 审核组内部会议(必要时)1)审核准备情况 2)讨论疑难问题 3)提出注意事项88CHANCE第四章:审核实施n n首次会议n n现场审核n n汇总并分析审核结果并确定不符合项n n审核组会议n n末次会议n n编写审核报告89CHANCE首次会议n n介绍审核组成员n n介绍审核目的和范围n n审核计划安排
31、的确认n n介绍审核的方法和程序n n建立联络渠道n n确认末次会议时间n n向审核组介绍现场安全条件和应急程序90CHANCE现场审核n n审核组长要控制审核的全过程n n要科学地选择样本n n充分利用检查表n n当发现不符合时,应追根溯源n n与受审核方共同确认事实n n始终保持审核员应遵守的诫律91CHANCE审核方式n n以部门为主线的审核方式n n以要素为主线的审核方式n n以环境因素为主线的审核方式92CHANCE审核方法n n提问与交谈提问与交谈n n查阅文件与记录查阅文件与记录n n现场观察现场观察93CHANCE审核技巧n n要掌握提问的技巧，要针对不同的对象采取不同的提问方
32、式(开放式提问、封闭式提问)；n n要善于倾听n n要做好记录n n要提高现场观察的水平；94CHANCE审核过程的控制n n控制审核计划n n控制审核进度n n控制样本的合理性n n控制气氛n n控制纪律n n控制客观性n n要注意收集体系运行有效性的证据n n控制审核结果95CHANCE审核路线的展开 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录部门职责部门职责 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 相关活动相关活动 相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录
33、相关文件相关文件 实施情况实施情况 记录记录 实施情况实施情况 记录记录 记录记录96CHANCE客观证据n n实际(客观)存在的n n不受情绪或偏见左右的n n可以阐述的n n可以形成文件(书面表达)的n n可以是定量的n n可以是定性的n n可验证的97CHANCE不符合的定义是指那些违背审核准则的审核发现。是指那些违背审核准则的审核发现。98CHANCEn n必须以客观事实为基础；必须以客观事实为基础；n n必须以审核准则为依据；必须以审核准则为依据；n n对不符合的原因要进行分析，找出体系对不符合的原因要进行分析，找出体系上存在的问题；上存在的问题；n n形成不符合项前，审核组要充分讨
34、论，形成不符合项前，审核组要充分讨论，统一意见统一意见.最终是否形成不符合项最终是否形成不符合项,由审由审核组长确定；核组长确定；n n与受审核方共同确认审核发现的事实与受审核方共同确认审核发现的事实.不符合项的形成99CHANCE严重不符合项n n体系运行出现系统性失效体系运行出现系统性失效n n体系运行出现区域性失效体系运行出现区域性失效n n造成严重的质量造成严重的质量/环境环境/安全危害安全危害100CHANCE轻微不符合项1）对要素和体系文件而言，是个别、对要素和体系文件而言，是个别、偶然的、孤立的性质轻微的问题偶然的、孤立的性质轻微的问题2）对所审区域的体系有效性而言，是）对所审区
35、域的体系有效性而言，是 个次要的问题个次要的问题101CHANCE不符合报告的内容不符合报告的内容n n受审核方名称受审核方名称n n审核员姓名及开具日期审核员姓名及开具日期n n审核准则审核准则n n不符合事实的描述不符合事实的描述n n不符合项性质判定不符合项性质判定n n不符合三个不符合三个标准的条款或体系文件的编标准的条款或体系文件的编号号n n建议采取的纠正措施计划及完成日期建议采取的纠正措施计划及完成日期n n受审核方代表确认及签字受审核方代表确认及签字102CHANCE不合格的描述n n事实的准确观察事实的准确观察（判断）（判断）n n在哪里发现在哪里发现 （地点）（地点）n n
36、发现了什么发现了什么 （事实）（事实）n n为什么不合格为什么不合格 （原因）（原因）n n谁在场谁在场 （职位）（职位）n n采用专业术语采用专业术语 （正规）（正规）n n利于的改进利于的改进 （帮助）（帮助）103CHANCE104CHANCE审核结果的汇总分析n n从发现的不符合项入手n n从发展的历史和趋势来入手n n从近几次审核之间该部门对管理的影响来分析n n总结部门管理工作上的优点105CHANCE审核组沟通会议n n同审核组成员参加同审核组成员参加n n讨论审核结果讨论审核结果n n沟通审核信息、线索沟通审核信息、线索n n审核组长作审核总结准备审核组长作审核总结准备106C
37、HANCE环境管理体系有效性的评价1.1.体系有效性的评价体系有效性的评价体系有效性的评价体系有效性的评价n n体系能保证实现组织的方针和目标指标方案体系能保证实现组织的方针和目标指标方案体系能保证实现组织的方针和目标指标方案体系能保证实现组织的方针和目标指标方案n n对评价出的重要环境因素对评价出的重要环境因素对评价出的重要环境因素对评价出的重要环境因素/不可接受危险源能实不可接受危险源能实不可接受危险源能实不可接受危险源能实施有效控制施有效控制施有效控制施有效控制n n组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正
38、、自组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的机制；我完善的机制；我完善的机制；我完善的机制；n n员工质量员工质量员工质量员工质量/环境环境环境环境/安全意识提高安全意识提高安全意识提高安全意识提高,自觉遵守程序和自觉遵守程序和自觉遵守程序和自觉遵守程序和作业指导书作业指导书作业指导书作业指导书.2.2.管理体系实施效果的评价管理体系实施效果的评价管理体系实施效果的评价管理体系实施效果的评价n n质量质量质量质量/环境环境环境环境/安全预防方面的成效安全预防方面的成效安全预防方面的成效安全预防方面的成效n n降低能源和资源的消耗降低能源和资源的消耗降低能源和资源的消耗降低能源和资源的
39、消耗n n改进产品的性能、降低产品使用中对环境改进产品的性能、降低产品使用中对环境改进产品的性能、降低产品使用中对环境改进产品的性能、降低产品使用中对环境/安全安全安全安全的影响的影响的影响的影响107CHANCE末次会议n n致谢致谢n n重申审核目的和范围重申审核目的和范围n n概括介绍审核情况概括介绍审核情况n n宣布现场审核结果和审核结论宣布现场审核结果和审核结论n n提出不符合纠正措施的要求提出不符合纠正措施的要求n n受审核方管理代表表态受审核方管理代表表态n n受审核方管理者致辞受审核方管理者致辞108CHANCE审核报告n n审核时间、范围、准则、审核组成员；审核时间、范围、准
40、则、审核组成员；审核时间、范围、准则、审核组成员；审核时间、范围、准则、审核组成员；n n体系与标准的符合情况；体系与标准的符合情况；体系与标准的符合情况；体系与标准的符合情况；n n遵守法律法规及其他要求；遵守法律法规及其他要求；遵守法律法规及其他要求；遵守法律法规及其他要求；n n管理体系的实施情况；管理体系的实施情况；管理体系的实施情况；管理体系的实施情况；n n实施有效性，如：污染预防、污染控制、节能实施有效性，如：污染预防、污染控制、节能实施有效性，如：污染预防、污染控制、节能实施有效性，如：污染预防、污染控制、节能降耗；降耗；降耗；降耗；n n体系存在的问题，发现的不符合及其纠正情
41、况，体系存在的问题，发现的不符合及其纠正情况，体系存在的问题，发现的不符合及其纠正情况，体系存在的问题，发现的不符合及其纠正情况，应改进的地方；应改进的地方；应改进的地方；应改进的地方；n n报告分发。报告分发。报告分发。报告分发。109CHANCE审核总结n n受审核方管理体系与审核准则的符合情况n n受审核方遵守法律法规和其他要求情况n n体系实施情况n n受审核方管理体系实施的有效性n n体系存在的主要问题。110CHANCE审核结论n n管理体系对审核准则的符合情况n n体系是否得到了正确的实施与保持n n体系是否有持续适用性和有效性；n n是否推荐认证注册111CHANCE纠正措施的
42、跟踪程序n n审核员提出不符合项审核员提出不符合项n n受审核方管理代表确认受审核方管理代表确认n n受审核方分析不符合的根源受审核方分析不符合的根源n n受审核方针对根源制定、实施、完成并受审核方针对根源制定、实施、完成并自我验证纠正与预防措施的有效性自我验证纠正与预防措施的有效性n n审核员对纠正措施的验证审核员对纠正措施的验证n n审核员提交纠正措施跟踪报告审核员提交纠正措施跟踪报告第五章：审核的跟踪112CHANCE纠正与预防的方法n n修改现有文件修改现有文件n n对现有人员进行培训对现有人员进行培训n n增加资源增加资源n n其它其它113CHANCE纠正与预防的跟踪验证1、原因分
43、析方面：是否切中要害原因分析方面：是否切中要害2 2、措施制定方面：纠正措施的可行性及合理有效性、措施制定方面：纠正措施的可行性及合理有效性n n采取纠正措施的力度与不符合项伴随的环境影响是采取纠正措施的力度与不符合项伴随的环境影响是否匹配；否匹配；n n预防措施是否可以防患于未然；预防措施是否可以防患于未然；n n预防措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；预防措施是否能举一反三，避免同类问题的发生；n n纠正与预防措施的制定是否及时；纠正与预防措施的制定是否及时；114CHANCE纠正与预防的跟踪验证 3、实施及效果方面n n计划是否按规定日期完成？n n计划中的各项措施是否都已完成？n
44、n完成效果如何，是否可将伴随的质量/环境/安全影响控制？n n实施情况是否有记录可查？n n是否有程序修改？115CHANCE第六章 两个阶段审核的特点n n两个阶段审核计划的差异；两个阶段审核计划的差异；n n两阶段审核的目的两阶段审核的目的n n两阶段审核的内容与程序两阶段审核的内容与程序116CHANCE两个阶段审核计划的差异 第一阶段第一阶段 第二阶段第二阶段目的目的 了解受审核方的管理 重点评价受审核方的 体系整体状况；确定 管理体系是否有效 第二阶段审核的可行 实施；性；决定受审核方能否通 确定第二阶段审核的 过认证审核并取得注 重点；册；117CHANCE两个阶段审核计划的差异
45、第一阶段第一阶段 第二阶段第二阶段 范围范围 受审核方的管理体系 所有现场和有关文件 文件和有关资料 与资料 与重大环境因素与重大环境因素/不可不可接受危险源有关的现场接受危险源有关的现场118CHANCE两个阶段审核计划的差异（以环境管理体系为例）第一阶段第一阶段 第二阶段第二阶段内容内容 主要涉及标准的4.4.1,涉及标准的全部要素 4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3 4.3.4，4.4.6，4.5.2，4.5.4，4.6；受审核方的所有部门 受审核方接受审核的 主要是管理者、管理 者代表和环境管理部 门 119CHANCE第一阶段审核的目的n n了解受审核方管理体系的基本情况n
46、n确定第二阶段审核的可行性n n确定第二阶段审核的重点120CHANCE第一阶段审核的内容和程序n n文件审核n n制定第一阶段现场审核计划n n现场审核n n审核报告121CHANCEn n了解组织的基本情况，包括了解组织的基本情况，包括 组织机构与职能，组织机构与职能，产品、活动和服务特点、过程及方式，现场分产品、活动和服务特点、过程及方式，现场分布情况和产品质量的关键特性、重要环境因素布情况和产品质量的关键特性、重要环境因素/不可接受危险源控制情况；不可接受危险源控制情况；n n结合现场情况考察体系文件的可操作性及合理结合现场情况考察体系文件的可操作性及合理性；性；n n收集评审有关方针
47、、目标指标、环境因素收集评审有关方针、目标指标、环境因素/危危险源以及为实现方针、目标指标、满足法律法险源以及为实现方针、目标指标、满足法律法规要求所做的管理方案、程序等的信息，判断规要求所做的管理方案、程序等的信息，判断其管理体系总体策划的合理性及体系是否已被其管理体系总体策划的合理性及体系是否已被实施；实施；n n对内审程序及方案的有效性和可操作性进行评对内审程序及方案的有效性和可操作性进行评审，确认组织内审的可信性。审，确认组织内审的可信性。第一阶段现场审核内容及要点122CHANCEn n收集组织识别与评价环境因素收集组织识别与评价环境因素/危险源的过程危险源的过程信息及现场观察，对该
48、程序及程序实施的结果信息及现场观察，对该程序及程序实施的结果的合理性作出初步评价；的合理性作出初步评价；n n对组织环境对组织环境/安全法律法规的符合性进行抽样安全法律法规的符合性进行抽样评审；评审；n n审阅管理评审记录审阅管理评审记录n n审核审核组关注的其他问题；审核审核组关注的其他问题；综上所述，第一阶段现场审核的重点是：管理综上所述，第一阶段现场审核的重点是：管理体系整体策划的合理性和有效性以及通过内审体系整体策划的合理性和有效性以及通过内审反映出的自我监督保障机制是否完备。反映出的自我监督保障机制是否完备。第一阶段现场审核内容及要点123CHANCE第二阶段审核的目的n n判断受审核方是否实施了其方针、目标指标并遵守了相应的程序；n n判断受审核方的管理体系是否符合管理体系标准的所有要求，并能够实现组织的体系方针；n n验证受审核方能否通过管理体系认证并取得注册；124CHANCEn n体系方针是否已得到贯彻实施；n n目标指标是否正在按规定的计划进行；n n重要的管理程序和运行控制程序是否已被严格遵守和执行；n n体系中规定的日常监控和监测内容是否已执行；n n内审和管理评审等是否已按规定实施。第二阶段审核的内容125CHANCE