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1、 中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部201*年反洗钱工作专项报告 中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部201*年反洗钱工作专项报告 中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部 201*年反洗钱工作专项报告 根据中国证券监视治理委员会湖北证监局文件鄂证监发201*21号关于转发证券期货业反洗钱工作实施方法的通知文件精神，针对我部201*年开展的反洗钱相关工作，报告如下： 一、完善反洗钱组织框架 为进一步落实反洗钱法律法规规定及公司反洗钱工作要求，仔细履行反洗钱义务，深入开展反洗钱和反恐融资工作，自201*年10月30日我部成立伊始，已成立中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券
2、营业部反洗钱工作领导小组。201*年7月和9月因我部人员增加、工作岗位变动，我部准时更新反洗钱工作领导小组成员，并将更新成员通知准时报送中国人民银行武汉分行。 目前，我部反洗钱工作领导小组组成如下：1、组长：营业部经理郭景文 2、组员：客户效劳主管熊刚、信息技术主管李思浔、合规督导员丁梦、财 务主管杨洁、会计柴兰兰、开户人员李碧等3、营业部反洗钱特地机构：客户效劳部 客户效劳部负责营业部反洗钱和反恐融资各项详细工作。4、反洗钱工作指定人员：丁梦 办公电话：027-87956097移动电话：13971051590。 二、反洗钱工作开展状况 1、反洗钱工作领导小组召开会议，经会议争论，制定出中信建
3、投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责以及中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部掌握暂行方法，营业部反洗钱工作根据文件指示绽开； 2、涉及查阅，复制涉密档案的，已经建立书面登记制度，由我部档案专管员周昊登记及保管；经纪业务客户资料由柜台开户岗人员李碧保存；客户交易的数据记录由信息技术部主管李思浔保存。我营业部客户档案资料已根据公司中信建投证券有限责任公司客户档案治理标准化条例有关规定进展保管，配置必要的设施，确保档案的安全、完整、精确，防止客户身份资料和交易记录的缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息； 3、持续深入开展客户身份识别工作； （1）公
4、司已经在金证交易系统中参加了客户身份证件有效期的标识，公 司还将进一步完善客户身份识别功能； （2）随着经纪业务档案电子化治理、客户信息影像采集拍摄工作的完成， 营业部进一步加强对存量客户的身份识别工作，准时联系客户更新证件资料，提高客户身份识别的有效性； （3）营业部开户岗人员在为客户办理业务时，仔细核对客户身份证件或 身份证明文件，完整登记客户根本信息。通过持续识别和重新识别，对客户身份资料进展补充，特殊是职业信息的补充。 4、指派合规督导员丁梦进展营业部反洗钱风险等级标准录入，对不同风险等级的客户实行不同的客户身份识别措施，通过持续识别、重新识别、定期回访，不断调整客户的风险等级，加大对
5、高风险客户的监控力度； 5、营业部对可疑交易分析，实行系统筛选和人工识别相结合的方式。营业部反洗钱工作领导小组充分发挥作用，加强对可疑交易的分析力度。详细由合规督导员丁梦监控大额交易和可疑交易状况，一旦发觉特别状况，立即根据大额可疑交易报告治理方法进展处理，对可疑交易开展尽职调查，由营业部负责人郭景文对可疑交易报告进展严格审核和把关，提高报告质量； 6、营业部加强了对全体员工的反洗钱培训工作。实行分层次、有针对性的培训方式。对营业部治理人员培训，侧重于反洗钱法律法规政策和理论学习；对一线反洗钱人员培训，侧重于反洗钱工作要求和技能学习；对新员工培训，侧重于反洗钱政策和学问学习。 目前，营业部已经
6、开展的培训有： （1）总公司合规公告-中国证券业协会公布证券公司反洗钱客户风险等级划分标准指引（试行）； （2）全系统反洗钱培训（视频学习）；（3）反洗钱“一法四规”等法律法规的学习； （4）中信建投证券有限责任公司201*年反洗钱工作规划的学习；（5）中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱工作岗位职责的学习； （6）中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部反洗钱内部掌握暂行方法的学习； 7、加强反洗钱宣传，不定期绽开面对客户的反洗钱宣传，到达客户自觉协作和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐惧融资活动的目的。详细工作如下： （1）在营业部大门入口处摆放反洗钱义务宣传易拉宝，并公示反洗钱监视电话和举报电话，在营业部营业场所显著位置拉设横幅“履行反洗钱职责，维护金融秩序安全”，在投资者教育园地张贴反洗钱宣传图片和文字； （2）向临柜办理业务的客户下发反洗钱宣传手册，并简洁介绍反洗钱工作的根底学问和法规要求； （3）设立询问效劳电话，随时承受客户的询问与监视。8、按要求报送季度，年度反洗钱监管报表； 9、连续加大反洗钱监视检查力度，营业部依据公司检查规划和方案已经完成反洗钱自查工作，并将自查报告报送总公司法律合规部。 中信建投证券有限责任公司武汉兴新街证券营业部201*年10月19日 扩展阅读：反洗钱研讨