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1、非关税措施协议2023/1/292023/1/291 1本讲稿第一页，共八十八页第一节 实施卫生与植物卫生措施协议AGREEMENTONTHEIMPLEMENTOFSANITATYANDPHYTOSANITARYMEASURES(SPS)一、产生背景二、主要内容2023/1/292本讲稿第二页，共八十八页一、产生背景1.1947年关税与贸易总协定年关税与贸易总协定允许缔约方采取卫生允许缔约方采取卫生与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相同的成与植物卫生措施，前提是这些措施不得对情形相同的成员构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国际贸易的员构成任意或不合理的歧视，也不得构成对国际贸易的变相限
2、制。但在实践中，一些缔约方滥用卫生与植物卫变相限制。但在实践中，一些缔约方滥用卫生与植物卫生措施，阻碍了正常的国际贸易。而生措施，阻碍了正常的国际贸易。而1947年关税与贸年关税与贸易总协定易总协定有关条款的规定过于笼统，难以操作，不能有效约有关条款的规定过于笼统，难以操作，不能有效约束缔约方滥用卫生与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客束缔约方滥用卫生与植物卫生措施。因此，国际贸易的发展客观上要求制定一个明确和便于执行的具体规则。观上要求制定一个明确和便于执行的具体规则。2023/1/293本讲稿第三页，共八十八页产生背景2.在在”乌拉圭回合乌拉圭回合”中，实施卫生与植物卫生措施问题起初中，
3、实施卫生与植物卫生措施问题起初作为作为农业协议农业协议谈判内容的一部分。当时许多缔约方担心，谈判内容的一部分。当时许多缔约方担心，在农产品非关税措施被转换成关税以后，某些缔约方可能会更在农产品非关税措施被转换成关税以后，某些缔约方可能会更多地、不合理地使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。多地、不合理地使用卫生与植物卫生措施，阻碍国际贸易发展。为消除这种威胁，为消除这种威胁，”乌拉圭回合乌拉圭回合”达成了达成了实施卫生与植物实施卫生与植物卫生措施协议卫生措施协议，同时在，同时在农业协议农业协议中设有专门条款，世中设有专门条款，世贸组织成员方同意执行贸组织成员方同意执行实施卫生与植物卫生措施
4、协议实施卫生与植物卫生措施协议。2023/1/294本讲稿第四页，共八十八页产生背景3.实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议与与技术性贸易壁技术性贸易壁垒协议垒协议有一定的联系，后者吸收了前者的文本结构。有一定的联系，后者吸收了前者的文本结构。两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅涉及食两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域；后者涉及范围广泛，品安全、动物卫生和植物卫生三个领域；后者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植物卫生措施外，其他所除与上述三个领域有关的实施卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标
5、准都受其管辖。有产品的技术法规和标准都受其管辖。2023/1/295本讲稿第五页，共八十八页二、主要内容（一）卫生与植物卫生措施的含义卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下列具体目的而采取的任何措施：健康，实现下列具体目的而采取的任何措施：1 1保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害。毒素及外来动植物病虫害传入危害。2 2保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及保护成员方领土内动物的生命
6、免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害。外来病虫害传入危害。3 3保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。4 4防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。2023/1/296本讲稿第六页，共八十八页卫生与植物卫生措施包括：所有相关的法律、法规、要求和程序，特别是最终产品标准；工序和生产方法；检测、检验、出证和审批程序；各种检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；与食品安全直接有关的包装和标签要求等。2023/1/297本讲稿第七页，共八十八页（二）应遵循的规则1非歧视地
7、实施卫生与植物卫生措施成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原则。即不成员方在实施卫生与植物卫生措施时，应遵守非歧视原则。即不能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他成员之间造成任意能在情形相同或相似的成员间，包括该成员与其他成员之间造成任意或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检验和批准程序方面，应给予或不合理的歧视，尤其是在有关控制、检验和批准程序方面，应给予其他成员的产品国民待遇。其他成员的产品国民待遇。2以科学为依据实施卫生与植物卫生措施以科学为依据实施卫生与植物卫生措施成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依据，不能实施或停成员方应确保任何卫生与植物卫生措施都以科学为依
8、据，不能实施或停止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措施。如果在科学依据不充分的止实施没有充分科学依据的卫生与植物卫生措施。如果在科学依据不充分的情况下采取某种卫生与植物卫生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限情况下采取某种卫生与植物卫生措施，只能是临时性的，并应在合理的期限内作出科学评估。内作出科学评估。2023/1/298本讲稿第八页，共八十八页应遵循的规则3以国际标准为基础制定卫生与植物卫生措施为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成员应为广泛协调成员方所实施的卫生与植物卫生措施，各成员应根据现行的国际标准制定本国的卫生与植物卫生措施。但世界根据现行的国际标准制定本国的卫生与
9、植物卫生措施。但世界贸易组织本身并不制定国际标准，而是由其他相关国际组织，贸易组织本身并不制定国际标准，而是由其他相关国际组织，特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际植物保护公特别是食品法典委员会、世界动物卫生组织和国际植物保护公约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等国际标准。约秘书处，制定相应的食品安全、动植物卫生等国际标准。2023/1/299本讲稿第九页，共八十八页例例n国际食品法典委员会（国际食品法典委员会（CAC）制定和颁布各种农药在不同农）制定和颁布各种农药在不同农产品中的残留限量标准，即最大残留许可量（产品中的残留限量标准，即最大残留许可量（MRLs）nCAC制订的农药
10、残留限量标准被认为是可以普遍采用制订的农药残留限量标准被认为是可以普遍采用的国际标准的国际标准 nWTO成员国以成员国以WTO/TBT/SPS通报的形式公布包括水果在通报的形式公布包括水果在内的涉及各类食品和农产品上农药残留限量标准每年超过内的涉及各类食品和农产品上农药残留限量标准每年超过100项项,而这些通报内容涉及的农药残留限量标准而这些通报内容涉及的农药残留限量标准,许多都许多都严于严于CAC的标准。的标准。2023/1/2910本讲稿第十页，共八十八页应遵循的规则4等同对待出口成员达到要求的卫生与植物卫生措施如果出口成员对出口产品所采取的卫生与植物卫生措施，如果出口成员对出口产品所采取
11、的卫生与植物卫生措施，客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，客观上达到了进口成员适当的卫生与植物卫生保护水平，进口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该进口成员就应接受这种卫生与植物卫生措施，并允许该种产品进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，种产品进口，即使这种措施不同于自己所采取的措施，或不同于从事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。或不同于从事同一产品贸易的其他成员所采取的措施。2023/1/2911本讲稿第十一页，共八十八页应遵循的规则5根据有害生物风险分析确定适当的保护水平有害生物风险分析指，进口方的专家在进口前对进口产品可有害生物风险分析指，进口方的专家在进口
12、前对进口产品可能带入的病虫害的定居、传播、危害和经济影响，或者对进口能带入的病虫害的定居、传播、危害和经济影响，或者对进口食品、饮料、饲料中可能存在添加剂、污染物、毒素或致病有食品、饮料、饲料中可能存在添加剂、污染物、毒素或致病有机体可能产生的潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告机体可能产生的潜在不利影响，作出的科学分析报告。该报告是进口方是否进口某种产品的决策依据。是进口方是否进口某种产品的决策依据。6接受“病虫害非疫区”和“病虫害低度流行区”的概念病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有关国家主病虫害非疫区指没有发生检疫性病虫害，并经有关国家主管机关确认的地区。管机关确认的地区。20
13、23/1/2912本讲稿第十二页，共八十八页应遵循的规则7保持卫生与植物卫生措施有关法规的透明度成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施的成员应确保及时公布所有有关卫生与植物卫生措施的法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物卫生法律和法规。除紧急情况外，成员应在卫生与植物卫生措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理的时间，措施有关法规的公布和生效之间留出一段合理的时间，以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成员的生产商以便让出口成员的生产商，尤其是发展中成员的生产商有足够时间调整其产品和生产方法，适应进口成员的要有足够时间调整其产品和生产方法，适应进口成员的要求。求。2023/1/291
14、3本讲稿第十三页，共八十八页（三）发展中成员享有的特殊和差别待遇1成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑发展中成成员方在制定和实施卫生与植物卫生措施时，应考虑发展中成员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫生措施，应给予发员的特殊需要。如果分阶段采用新的卫生与植物卫生措施，应给予发展中成员更长的时间，使其有利害关系的出口产品符合进口方卫生与展中成员更长的时间，使其有利害关系的出口产品符合进口方卫生与植物卫生措施要求，从而维持其出口机会。植物卫生措施要求，从而维持其出口机会。2成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织，向发展中成成员方同意以双边的形式，或通过适当的国际组织，向发展
15、中成员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、科研和基础设施等领员提供技术援助。此类援助可特别针对加工技术、科研和基础设施等领域，包括建立监管机构，并可采取咨询、信贷、捐赠、提供设备和培训域，包括建立监管机构，并可采取咨询、信贷、捐赠、提供设备和培训等方式。等方式。3发展中成员可推迟发展中成员可推迟2年，即从年，即从1997年年1月月1日起，开始执行日起，开始执行实实施卫生与植物卫生措施协议施卫生与植物卫生措施协议。此后，如有发展中成员提出请求，可有。此后，如有发展中成员提出请求，可有时限地免除其在时限地免除其在实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议项下的全部或部项下的全部或部
16、分义务。分义务。2023/1/2914本讲稿第十四页，共八十八页（四）卫生与植物卫生措施委员会的职能n为监督成员执行为监督成员执行实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议，并为成员提供，并为成员提供一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协调一致的卫生一个经常性的磋商场所或论坛，推动各成员采取协调一致的卫生与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与植物卫生措施委员与植物卫生措施，世界贸易组织设立了卫生与植物卫生措施委员会。会。n卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织的联系与合作，卫生与植物卫生措施委员会应加强与主管标准的国际组织的联系与合作，并制定相应程序，监督和协调国
17、际标准的使用。并制定相应程序，监督和协调国际标准的使用。n该委员会还应对该委员会还应对实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议的运用和实施情况的运用和实施情况进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的经验，向货物贸易理事会提进行审议。必要时，可根据该协议实施过程中的经验，向货物贸易理事会提交修正该协议文本的建议。交修正该协议文本的建议。2023/1/2915本讲稿第十五页，共八十八页（五）争端的解决成员间有关实施卫生与植物卫生措施问题的争端，应通过世界贸易组织的争端解决机制解决。如涉及科学或技术问题，则可咨询技术专家或有关的国际组织。2023/1/2916本讲稿第十六页，共八十八页
18、第二节 技术性贸易壁垒协议一、技术性贸易壁垒协议的宗旨二、产生背景三、主要内容2023/1/2917本讲稿第十七页，共八十八页一、技术性贸易壁垒协议的宗旨技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议的宗旨是的宗旨是:指导世贸组织成员制定、指导世贸组织成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采用国际标准和合格评定采用和实施正当的技术性措施，鼓励采用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成不必要的国际贸易障碍。程序，保证这些措施不构成不必要的国际贸易障碍。技术性措施指为实现技术性措施指为实现合法合法目标而采取的技术法规、标准、目标而采取的技术法规、标准、合格评定程序等。合格评定程序等。合法目标主要包括
19、维护国家基本安全，保护人类健康或安全，合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止欺诈行为等。欺诈行为等。2023/1/2918本讲稿第十八页，共八十八页二、产生背景n技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生产活技术性措施的出现有着深刻的社会和历史背景。人们在生产活动中，为保证动中，为保证产品质量产品质量，制定了许多技术标准，建立了产品质量认证制，制定了许多技术标准，建立了产品质量认证制度。随着科学技术的发展，尤其是电力技术广泛应用于生产和消费之后，度。随着科学技术的
20、发展，尤其是电力技术广泛应用于生产和消费之后，为保证产品安全，许多国家制定了技术法规，产品质量认证进一步完善，为保证产品安全，许多国家制定了技术法规，产品质量认证进一步完善，并逐步扩展到安全认证、管理体系认证等。并逐步扩展到安全认证、管理体系认证等。n“东京回合东京回合”通过了通过了技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议。该协议只对签署的。该协议只对签署的缔约方有效。缔约方有效。n乌拉圭回合乌拉圭回合”对该协议进一步修改和完善，使之成为世界贸易对该协议进一步修改和完善，使之成为世界贸易组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都有效。组织货物贸易多边协定的组成部分，对世贸组织所有成员都有
21、效。2023/1/2919本讲稿第十九页，共八十八页n技术性壁垒已成为当前国际贸易领域重要的技术性壁垒已成为当前国际贸易领域重要的非关税壁垒，呈现广泛性、隐蔽性、歧视性、非关税壁垒，呈现广泛性、隐蔽性、歧视性、影响大、争议性大等特点。影响大、争议性大等特点。例如，目前，欧盟拥有的技术标准就有例如，目前，欧盟拥有的技术标准就有1010多万个，其中德国的工业标准约有多万个，其中德国的工业标准约有1.51.5万种，万种，技术标准、法规繁多，让出口防不胜防。技术标准、法规繁多，让出口防不胜防。n 有诸多的案例表明出现的技术贸易壁垒。有诸多的案例表明出现的技术贸易壁垒。例如：加拿大和欧盟关于沙丁鱼罐头标
22、签的例如：加拿大和欧盟关于沙丁鱼罐头标签的争议。根据欧盟的标签条例规定：标签上的争议。根据欧盟的标签条例规定：标签上的内容必须与罐头里的内容物一致，而加拿大内容必须与罐头里的内容物一致，而加拿大制造的贴有沙丁鱼标签的罐头，其内容物是制造的贴有沙丁鱼标签的罐头，其内容物是鲱鱼，因此不符合欧盟的要求，被拒绝入境。鲱鱼，因此不符合欧盟的要求，被拒绝入境。2023/1/2920本讲稿第二十页，共八十八页世贸组织统计：19952007年，各成员国向世贸组织通报的影响贸易的新规则总量达23,897件，其中技术性贸易壁垒达16,794件，占总量的71%。2023/1/2921本讲稿第二十一页，共八十八页资料
23、：入世技术贸易壁垒第一案n “狼来了！狼来了！”欧盟在克隆美国欧盟在克隆美国CRCR法规法规n 20012001年年1010月月2 2日，温州打火机协会副会长、温州日丰打火日，温州打火机协会副会长、温州日丰打火机公司董事长黄发静突然收到贸易合作伙伴、欧洲打火机进机公司董事长黄发静突然收到贸易合作伙伴、欧洲打火机进口商协会会长克劳斯口商协会会长克劳斯邱博的一份电子邮件，告知欧盟正在拟定进邱博的一份电子邮件，告知欧盟正在拟定进口打火机的口打火机的CRCR法规草案。法规草案。CRCR法规这几个熟悉的字眼让黄发静大吃一惊：法规这几个熟悉的字眼让黄发静大吃一惊：“狼来了！狼来了！”这份文本的核心内容是：
24、进口价在这份文本的核心内容是：进口价在2 2欧元以下的打火机必欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启的装置，即须带须设有防止儿童开启的装置，即须带“安全锁安全锁”。19941994年，美国年，美国出台了针对进口打火机的出台了针对进口打火机的CRCR法规后，温州打火机在美国市场节法规后，温州打火机在美国市场节节败退，现在的出口量只相当于欧洲市场的节败退，现在的出口量只相当于欧洲市场的1 11010。如今，欧。如今，欧盟的这份盟的这份CRCR法规几乎是美国法规几乎是美国CRCR法规的法规的“克隆克隆”版本。版本。2023/1/2922本讲稿第二十二页，共八十八页n 黄发静更明白，这项法案实际上专冲着
25、中国。欧洲各国以及日、韩等国因劳动力成本高等因素，打火机出口价均在2欧元以上，惟独中国的在2欧元以下。这样的价格，是以劳动力成本低、管理高效、专业化生产程度高等产业优势换来的。温州打火机企业意识到：一场“飓风”即将生成并凶猛袭来！温州货价廉物美品种多温州素有“世界打火机王国”之称。上世纪80年代中期，日本制造的数百元一只的高级防风打火机作为奢侈品风靡中国市场，温州人看到巨大商机，不久就研制出自己的“防风王”。90年代初，打火机业作为新兴支柱产业在温州迅速崛起，温州成为中国打火机的制造中心和“博览会”。与此同时，温州金属打火机开始出口欧美等国家，并以价廉物美、品种繁多的优势打破了日本、韩国、欧洲
26、等国家和地区垄断世界打火机市场的局面。2023/1/2923本讲稿第二十三页，共八十八页n 目前，温州拥有打火机企业目前，温州拥有打火机企业300300余家，年产销金属打火机余家，年产销金属打火机5 5亿只，占国内市场的亿只，占国内市场的9595、全国出口总量的、全国出口总量的8080、全球金属打、全球金属打火机市场总量的火机市场总量的7070。20012001年年9 9月，中国五金制品协会授予温州月，中国五金制品协会授予温州“中国金属外壳打火机生产基地中国金属外壳打火机生产基地”的称号。的称号。CRCR法规一旦通过后果严重法规一旦通过后果严重然而，要按欧盟说的在这么一只微型产品中安装安全锁，
27、然而，要按欧盟说的在这么一只微型产品中安装安全锁，又谈何容易！安全锁的工艺并不复杂，但专利已为国外垄断。又谈何容易！安全锁的工艺并不复杂，但专利已为国外垄断。据温州打火机协会调查，打火机安全锁约有据温州打火机协会调查，打火机安全锁约有9 9种，常用的种，常用的5 5种，均种，均获专利。温州打火机业如果花大价钱购买专利，成本必然大幅提获专利。温州打火机业如果花大价钱购买专利，成本必然大幅提高，失去竞争优势。特别是，若温州企业自行研制安全锁，千辛高，失去竞争优势。特别是，若温州企业自行研制安全锁，千辛万苦出的成果还可能撞上国外知识产权保护体系。即便不侵权，万苦出的成果还可能撞上国外知识产权保护体系
28、。即便不侵权，确认专利的机构不在中国，必须递交进口国相关机构认可，认可确认专利的机构不在中国，必须递交进口国相关机构认可，认可时间需时间需1 1年以上，且代价不菲。年以上，且代价不菲。2023/1/2924本讲稿第二十四页，共八十八页n二、技术性贸易壁垒协议的主要内容：n（1）严格、繁杂的技术法规n（2）技术标准。n（3）复杂的合格评定程序（包含商品标签的规定 ）n绿色壁垒。技术法规具有强制性特征，即只技术法规具有强制性特征，即只有满足技术法规要求的产品方能有满足技术法规要求的产品方能销售或进出口。凡不符合这一标销售或进出口。凡不符合这一标准的产品，不予进口准的产品，不予进口 第三方认证第三方
29、认证2023/1/2925本讲稿第二十五页，共八十八页TBT的三层含义TBT技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）技术性贸易壁垒协定技术性贸易壁垒协定（Agreement on Technical Barriers to Trade）技术性贸易措施技术性贸易措施（Technical Measures to Trade）严苛、复杂的技术性贸易措施及其滥用，造成了技术性贸易壁严苛、复杂的技术性贸易措施及其滥用，造成了技术性贸易壁垒；出于对技术性贸易措施的规范和对技术贸易壁垒的限制，垒；出于对技术性贸易措施的规范和对技术贸易壁垒的限制，产生了技术性贸易
30、壁垒协定。产生了技术性贸易壁垒协定。2023/1/2926本讲稿第二十六页，共八十八页n严格、繁杂的技术法规和技术标准。n战后有过这样的例子：由于意大利菲亚特生产的500型汽车有一个特点，它的车门是从前往后开的，为了不进口这种汽车，德国禁止生产和使用车门从前往后开的汽车。n法国一度禁止进口含有红霉索的糖果，这项技术规定实际上是针对英国的，因为英国的糖果在制造过程中曾普通用红霉素染料染色。n法国还曾禁止含有葡萄糖的果汁进口。这项规定一时为人们所不解。后来大家才弄清楚，原来它是针对美国有关货物的，因为在美国这类产品是经常添加这种附加剂的。2023/1/2927本讲稿第二十七页，共八十八页n 美国“
31、易腐败食品条例”规定：对于易腐败的食品，在其检验结果未得到美国食品药物管理局的认可时，不允许通关放行。问题在于对于新鲜的水产品其检验时间之长，有可能超过食品的保藏期，最终导致产品的报废，对出口商造成损失。法国和美国都对进口扇贝柱规定了其水分与蛋白质的比例，而没有考虑此比例会受季节的影响而变化。凡是不符合此标准的扇贝柱将被拒绝进口，这样的标准有违TBTSPS原则。最典型的案例是美国禁止进口来自墨西哥的金枪鱼。因为根据美国的哺乳动物保护法案，墨西哥不能证明在其捕获金枪鱼同时没有兼捕海豚.2023/1/2928本讲稿第二十八页，共八十八页三、主要内容n技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议由15个条款
32、和3个附件组成.主主要内容包括：制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则；要内容包括：制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则；技术法规、标准和合格评定程序；通报、评议、咨询和审议技术法规、标准和合格评定程序；通报、评议、咨询和审议制度等。制度等。n技术性贸易壁垒协议适用于所有产品，包括工业品和农产品。但政府采购实体制定的采购规则不受但政府采购实体制定的采购规则不受技术性技术性贸易壁垒协议贸易壁垒协议的约束。另外，该协议未涉及动植物卫生检的约束。另外，该协议未涉及动植物卫生检疫措施，有关问题由疫措施，有关问题由实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议进行进行规范。规范。2023/1/2
33、929本讲稿第二十九页，共八十八页（一）制定、采用和实施技术性措施应遵守的规则总原则总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施技世贸组织成员方制定、采用和实施技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视原则、术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视原则、透明度原则和特殊和差别待遇原则。透明度原则和特殊和差别待遇原则。具体规则具体规则:1贸易影响最小规则贸易影响最小规则2合理性规则合理性规则3协调规则协调规则4等效规则等效规则2023/1/2930本讲稿第三十页，共八十八页（二）技术法规、标准与合格评定程序1技术法规技术法规技术法规是强制性执行的有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。技术法规是强制性执行的有
34、关产品特性或相关工艺和生产方法的规定。主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有关命令、决定、主要包括国家制定的有关法律和法规，政府部门颁布的有关命令、决定、条例，以及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、标志或标条例，以及有关技术规范、指南、准则、专门术语、符号、包装、标志或标签要求。签要求。一些国家也授权非政府机构制定技术法规。一些国家也授权非政府机构制定技术法规。技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议要求成员应尽可能按照产品的性能，而不是按照设计或描述特征来要求成员应尽可能按照产品的性能，而不是按照设计或描述特征来制定技术法规。制定技术法规。技术法规一般涉及国家安全、产品
35、安全、环境保护、劳动保护、技术法规一般涉及国家安全、产品安全、环境保护、劳动保护、节能等方面。节能等方面。2023/1/2931本讲稿第三十一页，共八十八页n如如2005年年8月月13日欧盟生效的日欧盟生效的关于报废电子电气设备的第关于报废电子电气设备的第2002/96/EC号指令号指令（WEEE指令）规定：对于指令）规定：对于2005年年8月月13日以后投放欧盟市场的产品，生产者应以提供担保的方式，保日以后投放欧盟市场的产品，生产者应以提供担保的方式，保证有关报废电子电气设备的收集、处理、回收和环保处置费用证有关报废电子电气设备的收集、处理、回收和环保处置费用由生产者提供；由生产者提供；20
36、06年年7月月1日，欧盟又实行了日，欧盟又实行了关于在电子电关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质的第气设备中限制使用某些有害物质的第2002/95/EC号指令号指令（RoHS指令），对电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬、聚溴联苯和聚溴二指令），对电子电气设备中铅、汞、镉、六价铬、聚溴联苯和聚溴二苯醚六种有害物质所容许的最大限量做出了要求。这两项指令涵盖的苯醚六种有害物质所容许的最大限量做出了要求。这两项指令涵盖的产品范围几乎包括了所有民用电子、电气产品，都对我国家电和电子产品范围几乎包括了所有民用电子、电气产品，都对我国家电和电子产品对欧洲市场的出口产生直接的影响。产品对欧洲市场的出口产生直
37、接的影响。2023/1/2932本讲稿第三十二页，共八十八页2标准标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于标准指经公认机构批准供通用或重复使用的、非强制执行的关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关专门术语、产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南，可包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。符号、包装、标志或标签要求。为使为使关于制定、采用和实施标准的良好行为规范关于制定、采用和实施标准的良好行为规范中的通知要求中的通知要求具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：具体化，世界贸易组织还通过了两个决定：n一是一是关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系统拟
38、定谅解的关于世界贸易组织、国际标准化组织就标准信息系统拟定谅解的决定决定，据此在日内瓦建立了，据此在日内瓦建立了“世界贸易组织标准信息服务机构世界贸易组织标准信息服务机构”，负责收集和公布，负责收集和公布关于制定、采用和实施标准的良好行为规范关于制定、采用和实施标准的良好行为规范签署签署方的通知；方的通知；n二是二是关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中心出版物的决关于审议国际标准化组织、国际电工委员会信息中心出版物的决定定，规定对，规定对关于制定、采用和实施标准的良好行为规范关于制定、采用和实施标准的良好行为规范签署方签署方的通知进行定期审议。的通知进行定期审议。2023/1/2933
39、本讲稿第三十三页，共八十八页n波兰竞争与消费者保护局向欧盟通报，对原产于中国波兰竞争与消费者保护局向欧盟通报，对原产于中国的带弹力绳的彩球玩具的检测结果表明，自带的的带弹力绳的彩球玩具的检测结果表明，自带的21厘厘米长的弹力绳可弹至米长的弹力绳可弹至100厘米，儿童将球弹过头顶时，厘米，儿童将球弹过头顶时，该弹力绳有缠住脖子并使儿童窒息的危险。尽管迄今该弹力绳有缠住脖子并使儿童窒息的危险。尽管迄今为止尚未发生过类似事故，但为保护消费者的安全，为止尚未发生过类似事故，但为保护消费者的安全，波兰已从去年波兰已从去年5月月24日起要求进口商在波兰报纸上刊日起要求进口商在波兰报纸上刊登消费者警告，并向
40、已经购买此类玩具的消费者召回登消费者警告，并向已经购买此类玩具的消费者召回产品。产品。http:/ 2023/1/2934本讲稿第三十四页，共八十八页3合格评定程序合格评定程序是指，合格评定程序是指，任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准要求的任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准要求的程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准；程序。主要包括：抽样、检验和检查；评估、验证和合格保证；注册、认可和批准；以及上述各项程序的组合。合格评定程序可分为认证、认可和相互承认三种形式。以及上述各项程序的组合。合格评定程序可分为认证、认可和相互承认三种形式。
41、（1）认证。）认证。认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、行为或活动的本认证指由授权机构出具的证明。一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的证明，通常被称为质或特征，经对当事人提交的文件或实物审核后出具的证明，通常被称为“第三方认证第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。认证可以分为产品认证和体系认证。（2）认可。）认可。认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能认可指权威机构依据程序确认某一机构或个人具有从事特定任务或工作的能力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认证机构认可，实验室认可，审核机构
42、认可，力。主要包括产品认证机构认可，质量和管理体系认证机构认可，实验室认可，审核机构认可，审核员或评审员的资格认可，培训机构注册等。审核员或评审员的资格认可，培训机构注册等。（3）相互认证。）相互认证。相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协议，彼此相互认证指认证或认可机构之间通过签署相互承认协议，彼此承认认证或认可结果。承认认证或认可结果。2023/1/2935本讲稿第三十五页，共八十八页三、通知、评议、咨询、审议及争端解决（一）通知和评议n为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具有透明度，为确保世贸组织成员方制定、采用和实施技术法规或合格评定程序具有透明度，技术性
43、技术性贸易壁垒协议贸易壁垒协议规定，如果世贸组织成员方拟采用的技术法规或合格评定程序不存规定，如果世贸组织成员方拟采用的技术法规或合格评定程序不存在相关的国际标准，或与有关国际标准中的技术内容不一致，且可能对世贸组在相关的国际标准，或与有关国际标准中的技术内容不一致，且可能对世贸组织其他成员方的贸易有重大影响，该世贸组织成员方应履行通知义务。织其他成员方的贸易有重大影响，该世贸组织成员方应履行通知义务。n通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知的时间应在该措施还通知的内容包括拟采取措施的目的和理由，以及所涵盖的产品；通知的时间应在该措施还没有被批准，且可进行修改的规定期限内
44、；没有被批准，且可进行修改的规定期限内；n通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。该世贸组织成通知的渠道是通过技术性贸易壁垒委员会向世贸组织其他成员方通报。该世贸组织成员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告，使有关利害方知晓将制定某项员方还应在已向该委员会通报的出版物上发布有关公告，使有关利害方知晓将制定某项技术法规或合格评定程序。技术法规或合格评定程序。n世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。世贸组织成员应保证迅速公布已采用的所有技术性措施。2023/1/2936本讲稿第三十六页，共八十八页（二）咨询世贸组织成员应设立技术性贸易壁垒咨询点。世贸组织
45、成员应设立技术性贸易壁垒咨询点。咨询点应有能力回答世贸组织其他成员或利害关系方提出的咨询点应有能力回答世贸组织其他成员或利害关系方提出的所有合理询问，并能提供有关中央政府机构、地方政府机构及所有合理询问，并能提供有关中央政府机构、地方政府机构及非政府机构所采用或拟议的任何技术法规、标准和合格评定程非政府机构所采用或拟议的任何技术法规、标准和合格评定程序等资料，加入或参与国际或区域标准化机构和合格评定体系序等资料，加入或参与国际或区域标准化机构和合格评定体系等方面的情况。等方面的情况。2023/1/2937本讲稿第三十七页，共八十八页（三）审议制度及争端解决世界贸易组织设立技术性贸易壁垒委员会，
46、世界贸易组织设立技术性贸易壁垒委员会，负责管理负责管理技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议的执行。的执行。该委员会由全体成员代表组成，每年至少召该委员会由全体成员代表组成，每年至少召开一次会议。开一次会议。2023/1/2938本讲稿第三十八页，共八十八页发达国家在国际贸易中的技术壁垒发达国家在国际贸易中的技术壁垒n发达国家技术性贸易壁垒的特点发达国家技术性贸易壁垒的特点n技术标准、法规繁多技术标准、法规繁多n技术标准要求严格技术标准要求严格n针对某些国家的产品制定特殊标准针对某些国家的产品制定特殊标准2023/1/2939本讲稿第三十九页，共八十八页Reviewn技术性贸易壁垒协议n适用于所
47、有产品，包括工业品和农产品n但政府采购实体制定的采购规则不受但政府采购实体制定的采购规则不受技术性贸技术性贸易壁垒协议易壁垒协议的约束的约束2023/1/2940本讲稿第四十页，共八十八页n卫生与植物卫生措施指，成员方为保护人类、动植物的生命或健康，实现下列具体目的而采取的任何措施：1保护成员方领土内人的生命免受食品和饮料中的添加剂、污染物、毒素及外来动植物病虫害传入危害。2保护成员方领土内动物的生命免受饲料中的添加剂、污染物、毒素及外来病虫害传入危害。3保护成员方领土内植物的生命免受外来病虫害传入危害。4防止外来病虫害传人成员方领土内造成危害。2023/1/2941本讲稿第四十一页，共八十八
48、页实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议与与技术性贸易壁垒协技术性贸易壁垒协议议有一定的联系，后者吸收了前者的文本结构。有一定的联系，后者吸收了前者的文本结构。两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅涉两者的根本区别在于各自的管辖范围不一样，前者仅涉及及食品安全、动物卫生和植物卫生食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域；后者涉三个领域；后者涉及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植及范围广泛，除与上述三个领域有关的实施卫生与植物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准都受物卫生措施外，其他所有产品的技术法规和标准都受其管辖。其管辖。2023/1/2942本讲稿第四十二页
49、，共八十八页第三节 海关估价协议一、海关估价的含义二、产生背景三、主要内容2023/1/2943本讲稿第四十三页，共八十八页一、海关估价的含义海关估价是指一国（或地区）海关为推行关税政策和对外贸易政策等的需要，根据法定的价格标准和程序，为征收关税而确定某一进口商品完税价格的方法和程序。“乌拉圭回合”达成的海关估价协议的宗旨是，通过规范成员方对进口产品的估价方法，防止成员方使用任意或虚构的价格作为完税价格，确保海关估价制度的公平、统一和中立，不对国际贸易构成障碍。2023/1/2944本讲稿第四十四页，共八十八页二、产生背景 海关估价主要适用于实施从价关税的商品。世界各国或地海关估价主要适用于实
50、施从价关税的商品。世界各国或地区对绝大多数商品采用从价关税，所以海关估价的原则、标准、区对绝大多数商品采用从价关税，所以海关估价的原则、标准、方法和程序等都影响完税价格的确定。方法和程序等都影响完税价格的确定。海关高估进口货物的价格相当于提高了进口关税水平，海关高估进口货物的价格相当于提高了进口关税水平，从而对货物的国际流动构成限制，减损各国或地区在多边从而对货物的国际流动构成限制，减损各国或地区在多边贸易体制下所作的关税减让承诺。贸易体制下所作的关税减让承诺。因此，滥用海关估价将会造成完税价格的不确定性，阻因此，滥用海关估价将会造成完税价格的不确定性，阻碍世界贸易的正常发展。碍世界贸易的正常