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1、第五章国际服务贸易的理论和政策本讲稿第一页，共二十五页主要内容v第一节 国际服务贸易理论v第二节 国际服务贸易政策v第三节 国际服务贸易政策的具体内容v第四节 国际劳动力流动的管理措施本讲稿第二页，共二十五页第一节 国际服务贸易理论v回顾货物贸易的贸易理论古典贸易理论新古典贸易理论新贸易理论本讲稿第三页，共二十五页一种观点认为一种观点认为，国际贸易原理不适用于服务贸易。国际贸易原理不适用于服务贸易。RR迪克（迪克（R.Dick R.Dick）和）和HH迪克（迪克（H.Dicke H.Dicke）是最早尝试运用国际贸易原理来解释服务贸易模）是最早尝试运用国际贸易原理来解释服务贸易模式的学者。式的
2、学者。19791979年，他们在一篇论文中运用年，他们在一篇论文中运用“显示性比较优势法显示性比较优势法（RCA RCA）”来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。他来验证知识密集型服务贸易的现实格局是否遵循比较优势原理。他们对们对1818个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析，其结果是，没有个经合组织国家的资料进行了跨部门回归分析，其结果是，没有证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。尽管这一结果证据表明比较优势在服务贸易模式的决定中发挥了作用。尽管这一结果可以部分归因于非关税壁垒的存在，但他们仍然坚持当时流行的观点，可以部分归因于非关税壁垒的存在，但他们仍然坚持
3、当时流行的观点，即即“如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响。如果不考虑贸易扭曲，要素禀赋在服务贸易中没有重要的影响。”美国经济学家菲克特库迪（美国经济学家菲克特库迪（G.FeketekutyG.Feketekuty）认为，服务同商品相比具有）认为，服务同商品相比具有许多不同的特点，这些特点决定了国际贸易原理不适用于服务贸易。服许多不同的特点，这些特点决定了国际贸易原理不适用于服务贸易。服务贸易的这些特点包括：（务贸易的这些特点包括：（1 1）服务贸易是劳动活动和货币的交换，不）服务贸易是劳动活动和货币的交换，不是物品和货币的交换；（是物品和货币的交换；（2 2）服务的生产和消
4、费同时发生，）服务的生产和消费同时发生，不能储存；不能储存；（3 3）服务贸易在各国海关进出口和国际收支表上没有体现。桑普森）服务贸易在各国海关进出口和国际收支表上没有体现。桑普森（G.SampsonG.Sampson）和斯内普（）和斯内普（R.SnapeR.Snape）认为，由于以生产要素不能在国际）认为，由于以生产要素不能在国际间流动为基本前提，因此，传统的要素禀赋理论不足以解释国际服务贸间流动为基本前提，因此，传统的要素禀赋理论不足以解释国际服务贸易。易。本讲稿第四页，共二十五页v国际服务贸易显性比较优势论 v显性比较优势（Revealed Comparative advantage，R
5、CA）（某国某种产品的出口额/该国全部产品的出口额）/（世界该种产品的出口额/世界全部产品的出口额）若 RCA 1,则意味着该国以出口该种产品为主。RCA说明一国在某些服务方面实际的对外贸易地位或竞争地位。本讲稿第五页，共二十五页本讲稿第六页，共二十五页v第三种观点介于前两种观点之间第三种观点介于前两种观点之间，它既肯定国际贸易的基本原理对于服务，它既肯定国际贸易的基本原理对于服务贸易的适用性，同时也承认具体理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利贸易的适用性，同时也承认具体理论在解释服务贸易上的缺陷，主张在利用国际贸易理论来解释服务贸易时，必须对传统理论进行若干修正。用国际贸易理论来解释服务贸易
6、时，必须对传统理论进行若干修正。19841984年，迪尔多夫（年，迪尔多夫（A.DeardorfA.Deardorf）先是分析了国际贸易理论用于服务贸易的局）先是分析了国际贸易理论用于服务贸易的局限性，认为至少有三个特征可能会导致比较优势理论失灵：（限性，认为至少有三个特征可能会导致比较优势理论失灵：（1 1）一些服）一些服务的需求仅仅是货物贸易的派生需求，不存在贸易前价格；（务的需求仅仅是货物贸易的派生需求，不存在贸易前价格；（2 2）许多服）许多服务涉及要素流动；（务涉及要素流动；（3 3）某些要素服务可以由国外提供。他通过分析指出，）某些要素服务可以由国外提供。他通过分析指出，前两点不影
7、响比较优势理论在服务贸易中的运用，但第三个特征会导致比前两点不影响比较优势理论在服务贸易中的运用，但第三个特征会导致比较优势原则不成立。然后，他运用标准的赫克歇尔较优势原则不成立。然后，他运用标准的赫克歇尔俄林模型，通过改变俄林模型，通过改变其中的个别约束条件，率先成功地解释了国际服务贸易是如何遵循比较优其中的个别约束条件，率先成功地解释了国际服务贸易是如何遵循比较优势原则的。势原则的。19881988年，塔克（年，塔克（K.TuckerK.Tucker）和森德伯格（）和森德伯格（M.SundbergM.Sundberg）指出，）指出，传统国际贸易理论适用于分析服务贸易，但也存在下述局限性：（
8、传统国际贸易理论适用于分析服务贸易，但也存在下述局限性：（1 1）要）要素禀赋理论是从供给的角度来分析国际贸易，而国际服务贸易在许多情况素禀赋理论是从供给的角度来分析国际贸易，而国际服务贸易在许多情况下主要受到需求条件而不是生产成本的影响；（下主要受到需求条件而不是生产成本的影响；（2 2）商品和服务在研究与）商品和服务在研究与开发、开发、广告等方面的效用上存在着差别，这将导致服务的出口同国内市广告等方面的效用上存在着差别，这将导致服务的出口同国内市场不同的需求特征；场不同的需求特征；本讲稿第七页，共二十五页v（3 3）许多服务往往作为中间投入出现在生产过程中，在生产的不同阶段）许多服务往往作
9、为中间投入出现在生产过程中，在生产的不同阶段会出现两个不同的生产函数；（会出现两个不同的生产函数；（4 4）服务贸易受市场结构和政府管制的影）服务贸易受市场结构和政府管制的影响比货物贸易要大得多。他们主张，为克服上述缺陷，在运用国际贸易原响比货物贸易要大得多。他们主张，为克服上述缺陷，在运用国际贸易原理来分析服务贸易时，需要更多地关注相关的市场结构和需求特征。理来分析服务贸易时，需要更多地关注相关的市场结构和需求特征。19901990年，伯格斯（年，伯格斯（D.F.BurgessD.F.Burgess）指出，国际贸易理论是可以用来解释服务贸易）指出，国际贸易理论是可以用来解释服务贸易的。如果把
10、标准的赫克歇尔的。如果把标准的赫克歇尔俄林俄林萨缪尔森（萨缪尔森（HOS HOS）模型做简单修）模型做简单修正，就可以得到解释服务贸易的一般模型正，就可以得到解释服务贸易的一般模型。v总的来说，第三种观点得到了国外学术界较多的认可。总的来说，第三种观点得到了国外学术界较多的认可。国际学术界比国际学术界比较一致的看法是，服务贸易作为国际贸易的一种形式，国际贸易理论是可以适较一致的看法是，服务贸易作为国际贸易的一种形式，国际贸易理论是可以适用的。但是，由于服务贸易具有许多货物贸易所不具备的特征，在运用以后者用的。但是，由于服务贸易具有许多货物贸易所不具备的特征，在运用以后者为实践基础的传统国际贸易
11、理论来解释前者时，必须对之进行适当的修正。为实践基础的传统国际贸易理论来解释前者时，必须对之进行适当的修正。本讲稿第八页，共二十五页v一、比较优势理论v李嘉图的比较优势理论是在以劳动为主要生产要素的基础上建立起来的，强调劳动在生产过程中的作用和对商品价值的决定性影响。劳动是服务经济中最主要的因素，服务产品的不可储存性决定了其对劳动的依赖关系，所以李嘉图的比较优势理论对服务的生产和贸易有更直接的指导意义。本讲稿第九页，共二十五页v二、要素禀赋理论要素禀赋理论作为比较优势理论的拓展，更强调资源禀赋对国际贸易产品流向的影响，对认识国际服务贸易也具有重要意义。本讲稿第十页，共二十五页v三、竞争优势理论
12、v国内外学者认为波特的国家竞争优势理论能较为全面地解释服务贸易格局。本讲稿第十一页，共二十五页v四、马克思对国际贸易利益的分析v马克思的分析对于我们认识和分析国际服务贸易具有重要指导意义。本讲稿第十二页，共二十五页第二节 国际服务贸易政策概述v一、国际服务贸易中的自由贸易政策v国际服务贸易自由化的背景国际服务贸易自由化的背景v1.服务业在世界经济中的地位日益重要；服务业在世界经济中的地位日益重要；2.发达国家力主服务贸易自由化，而发展中国家和地区对此顾虑发达国家力主服务贸易自由化，而发展中国家和地区对此顾虑重重；重重；3.跨国公司迅速发展；跨国公司迅速发展；4.通讯和信息技术、交通运输业迅猛发
13、展。通讯和信息技术、交通运输业迅猛发展。本讲稿第十三页，共二十五页v服务贸易自由化的表现服务贸易自由化的表现v1.多边服务贸易体制的形成多边服务贸易体制的形成服务贸易总协定通过最惠国待遇、透明度、服务贸易总协定通过最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与、一体化以及商业管理等原则，运用市场准入、发展中国家更多参与、一体化以及商业管理等原则，运用市场准入、国民待遇等具体承诺及执行条款，使得各缔约方逐步削减和降低贸国民待遇等具体承诺及执行条款，使得各缔约方逐步削减和降低贸易壁垒。易壁垒。2.多边性国际公约或协定的签署大部分属于国际服务贸易的技术性多边性国际公约或协定的签署大部分属于国际服务贸易的技术
14、性规范，而且主要集中在国际运输部门。规范，而且主要集中在国际运输部门。3.区域服务贸易发展区域服务贸易发展4.各国政府作出了开放市场的具体承诺各国政府作出了开放市场的具体承诺5.各国服务贸易壁垒有所降低各国服务贸易壁垒有所降低6.美国积极倡导服务贸易自由化美国积极倡导服务贸易自由化本讲稿第十四页，共二十五页v服务贸易自由化的政策选择服务贸易自由化的政策选择v1.发达国家服务贸易自由化的政策取向发达国家服务贸易自由化的政策取向1)以开放本国商品市场为条件要求发展中国家开放本国服务市以开放本国商品市场为条件要求发展中国家开放本国服务市场；场；2)对于同等发达程度的国家或地区，则需要相互开放本国市场
15、；对于同等发达程度的国家或地区，则需要相互开放本国市场；3)以维护国家安全和竞争优势为理由，对其服务出口采取管制以维护国家安全和竞争优势为理由，对其服务出口采取管制措施。措施。本讲稿第十五页，共二十五页v2.发展中国家和地区贸易自由化的政策取向混和型逐步自由发展中国家和地区贸易自由化的政策取向混和型逐步自由化的服务贸易发展战略：化的服务贸易发展战略：1)逐步放松国内服务市场的管制，允许外国服务企业进入；逐步放松国内服务市场的管制，允许外国服务企业进入；2)逐步开放本国商品贸易市场，降低商品关税水平；逐步开放本国商品贸易市场，降低商品关税水平；3)逐步放开服务产品市场，减少服务产品领域的非关税壁
16、垒；逐步放开服务产品市场，减少服务产品领域的非关税壁垒；4)逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易的关税和非关逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易的关税和非关税壁垒税壁垒5)实现服务贸易自由化。实现服务贸易自由化。本讲稿第十六页，共二十五页v服务贸易自由化的影响服务贸易自由化的影响v1.推动了世界服务业的发展；推动了世界服务业的发展；2.推动经济增长和就业增加：推动经济增长和就业增加：3.推动了世界产业结构的调整；推动了世界产业结构的调整；4.服务贸易的不平衡发展服务贸易的不平衡发展。本讲稿第十七页，共二十五页v二、服务贸易保护主义政策及其成因v（一）原因（一）原因v一方面在于保护本国服务市
17、场、扶持本国服务部门，增一方面在于保护本国服务市场、扶持本国服务部门，增强其竞争力；强其竞争力；v另一方面旨在抵御外国服务进入，增强经济独立性。另一方面旨在抵御外国服务进入，增强经济独立性。v另外，服务贸易的保护出于政治文化上的考虑另外，服务贸易的保护出于政治文化上的考虑。音像制品音像制品的进口管理职能自的进口管理职能自2008年年7月由文化部划转新闻出版总署以来，进口月由文化部划转新闻出版总署以来，进口音像制品审查工作正日趋常态化、正规化。就现阶段如何进一步做音像制品审查工作正日趋常态化、正规化。就现阶段如何进一步做好进口音像制品审查工作，吴尚之提出五点要求：一是要继续严格好进口音像制品审查
18、工作，吴尚之提出五点要求：一是要继续严格把好进口音像制品关，确保国家文化安全，确保出版的正确导向。把好进口音像制品关，确保国家文化安全，确保出版的正确导向。本讲稿第十八页，共二十五页v我国进口国外电影实行配额制度，每年只允许在大陆发行我国进口国外电影实行配额制度，每年只允许在大陆发行20部外国电影。在配额之内影片的制片方向国内的电影发部外国电影。在配额之内影片的制片方向国内的电影发行机构申请上映，再由中国电影局审片通过后方可上映。行机构申请上映，再由中国电影局审片通过后方可上映。国家广电总局则在国家广电总局则在2004年出台的新规定指出，在每年年出台的新规定指出，在每年20部进口的影片中，必须
19、保证引进部进口的影片中，必须保证引进6部非美国影片，即美国部非美国影片，即美国影片不能超过影片不能超过14部部。本讲稿第十九页，共二十五页v发展中国家之所以对服务贸易自由化缺乏热情，原因主发展中国家之所以对服务贸易自由化缺乏热情，原因主要有以下几点：（要有以下几点：（1）发展中国家认为服务贸易自由化）发展中国家认为服务贸易自由化的好处将主要由占有比较优势的发达国家获得；（的好处将主要由占有比较优势的发达国家获得；（2）发展中国家担心服务贸易自由化将把世界各国的注意力发展中国家担心服务贸易自由化将把世界各国的注意力从发展中国家占有比较优势的货物贸易上移开；（从发展中国家占有比较优势的货物贸易上移
20、开；（3）服务业包括具有政治敏感性的基础结构和活动，发展中服务业包括具有政治敏感性的基础结构和活动，发展中国家不愿涉及国家不愿涉及。本讲稿第二十页，共二十五页v（二）服务贸易壁垒及其种类v所谓国际服务贸易壁垒，一般是指一国政府对外国服务所谓国际服务贸易壁垒，一般是指一国政府对外国服务生产者提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的生产者提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供政策措施，即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施都有可能被外国服务者增加生产或销售成本的政策措施都有可能被外国服务厂商认为属于贸易壁垒。服务贸
21、易壁垒当然也包括出口厂商认为属于贸易壁垒。服务贸易壁垒当然也包括出口限制。限制。2000多种多种 本讲稿第二十一页，共二十五页v根据世界银行的分类，对国际贸易的限制大致可以分为两根据世界银行的分类，对国际贸易的限制大致可以分为两类：一类是进入限制、一类是经营限制。类：一类是进入限制、一类是经营限制。政府采购政府采购政府的优惠规定政府的优惠规定外国投资问题外国投资问题知识产权问题知识产权问题人员的国际流动问题人员的国际流动问题v乌拉圭回合的分类：乌拉圭回合的分类：影响市场准入的措施影响市场准入的措施影响国民待遇的措施影响国民待遇的措施本讲稿第二十二页，共二十五页（三）服务贸易保护政策的效应分类v
22、1.关税的效应分析v2.配额的效应分析（自然人流动）v3.许可证的效应分析本讲稿第二十三页，共二十五页v服务贸易政策的比较与选择服务贸易政策的比较与选择1)关税补贴和配额从服务进口国的角度看，作为一种扩大进口竞争产业关税补贴和配额从服务进口国的角度看，作为一种扩大进口竞争产业规模的手段，对服务业产出的补贴一般优于关税，因为一般认为在服务规模的手段，对服务业产出的补贴一般优于关税，因为一般认为在服务领域为本国厂商提供成本优势的政策将优于外国厂商面对成本劣势的政领域为本国厂商提供成本优势的政策将优于外国厂商面对成本劣势的政策；策；如果国内厂商获取配额租金，且所有受影响的市场完全竞争，则关税和如果国
23、内厂商获取配额租金，且所有受影响的市场完全竞争，则关税和配额在静态和效率意义上相同；如果配额租金流向外国厂商，则配额所配额在静态和效率意义上相同；如果配额租金流向外国厂商，则配额所带来的成本要大于关税。从经济成本的角度衡量，使进口竞争产业的产带来的成本要大于关税。从经济成本的角度衡量，使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序应该是：出规模扩大的政策选择次序应该是：对产出的补贴关税配额对产出的补贴关税配额2)进口限制、开业障碍和管制使进口竞争产业产出规模扩大的政策选择进口限制、开业障碍和管制使进口竞争产业产出规模扩大的政策选择是：是：管制进口限制管制进口限制 开业权概而言之，采取直接补贴与各种适时的管制措开业权概而言之，采取直接补贴与各种适时的管制措施相结合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理性选择。施相结合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理性选择。本讲稿第二十四页，共二十五页第三节 国际服务贸易政策的具体内容v一、国际海运业v二、国际旅游业v三、国际金融业v四、文化、娱乐业的政策本讲稿第二十五页，共二十五页