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1、PPPPPPPPPPPP与与与与BOTBOTBOTBOT模式的区别模式的区别模式的区别模式的区别目录目录 1 1PPPPPP是什么是什么 2PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比3案例介绍案例介绍4 4在实际项目的应用思考在实际项目的应用思考1：定义：定义一：一：PPP是什么是什么1：定义：定义PPP（Public-Private Partnership）“公私合伙制”，指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式。PPP的应用范围很广泛，既可以用于基础设施的投资建设(如水厂、电厂)，也可以用于很多非盈利设施的建设(如监狱、学校等)。思考：对于沙漠治理方面此模式是否有可以
2、借鉴的地方？一：一：PPP是什么是什么2：PPP三大特征：三大特征：伙伴关系、利益共享、风险共担第一，伙伴关系-全程合作这是PPP最为首要的问题。形成伙伴关系，首先，要落实到项目目标一致之上；其次，需要伙伴之间相互为对方考虑问题，具备另外两个显著特征：利益共享和风险分担。第二，利益共享利益共享是伙伴关系的基础之一。这里共享利益除了指共享PPP的社会成果，还包括使作为参与者的私人部门、民营企业或机构取得相对平和、长期稳定的投资回报。如果没有利益共享，也不会有可持续的PPP类型的伙伴关系，但是这种利益共享并不是简单地分享利润，还需要控制私营部门可能的高额利润，即不允许私营部门在项目执行过程中形成超
3、额利润。其主要原因是，任何PPP项目都是带有公益性的项目，不以利润最大化为目的。第三，风险共担公共部门与私营部门合理分担风险的这一特征，是其区别于公共部门与私营部门其他交易形式的显著标志。风险分担是利益共享之外伙伴关系的另一个基础，没有风险分担，就不可能形成健康而可持续的伙伴关系。PPP管理模式中，更多是要突破简单化的“融资模式”理解，上升到从管理模式创新的层面上理解和总结。一：一：PPP是什么是什么3：操作过程：操作过程政府部门或地方政府通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签定特许合同(特殊目的公司一般由中标的建筑公司、服务经营公司或对项目进行投资的第三方组成的股份有限公司)由特殊目
4、的公司负责筹资、建设及经营。政府通常与提供贷款的金融机构达成一个直接协议，这个协议不是对项目进行担保的协议，而是一个向借贷机构承诺将按与特殊目的公司签定的合同支付有关费用的协定，这个协议使特殊目的公司能比较顺利地获得金融机构的贷款。采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。效运营。一：一：PPP是什么是什么PPP典型结典型结构运作构运作过程过程一：一：PPP是什么是什么政府或项目政府或项目发起人发起人中标单位中标单位通过国际招标通过国际招标授予特许权授予特许权一定
5、比例一定比例的资金的资金一定比例一定比例的资金的资金项目公司项目公司融资、建设、设备采购、运营融资、建设、设备采购、运营项目项目收回投资并取得一定回报收回投资并取得一定回报之后交还之后交还金融机构金融机构直直接接协协议议贷贷款款目录目录 1 1PPPPPP是什么是什么 2PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比3案例介绍案例介绍4 4在实际项目的应用思考在实际项目的应用思考1.BOT模式的组织形式图模式的组织形式图二：二：PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比2.PPP模式的组织形式图模式的组织形式图二：二：PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比3.BOT与与PPP运行对比运行对比二：二：
6、PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比二：二：PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比 4.BOT与与PPP优缺点优缺点对比对比二：二：PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比 5.BOT与与PPP优缺点优缺点对比对比6.BOT几种运作方式几种运作方式BOT（build-operate-transfer）：建造、运营、移交 企业被授权在特定的时间内融资、设计、建造和运营，期满后，转交给公共部门。BOO（buildownoperate）：建造、拥有、运营企业自己融资、建立、并拥有永久的经营权。BT（build-transfer）：建造、移交企业与政府方签约，设立项目公司以阶段性业主身份负责某项
7、基础设施的融资、建设，并在完工后即交付给政府。BTO（buildtransferoperate）:建设、移交、运营企业为设施融资并负责其建设，完工后即将设施所有权移交给政府方；随后政府方再与之签订经营该设施的长期合同。二：二：PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比（接前页）DBOT（design-build-operate-transfer）:即设计、建设、经营、转让企业负责设计、建设，完工后进行特许经营，期满后，转交给公共部门O&M(Operation&Maintanence):运营与维护合同私营部门的合作伙伴，根据合同，在特定的时间内，运营公有资产。公共合作伙伴保留资产的所有权。TOT（
8、TransferOperateTransfer）:移交、运营、移交政府部门将拥有的设施移交给民营机构运营，通常民营机构需要支付一笔转让款，期满后再将设施移交给政府方。小提示：秒懂PPP各种方式：凡是有凡是有“B”的，说明是企业要出资建设，凡是有的，说明是企业要出资建设，凡是有“T”的，说明企业要移交，有的，说明企业要移交，有一个一个“O”的，是企业有期限的经营，有两个的，是企业有期限的经营，有两个“O”的，是企业永久经营，也就是的，是企业永久经营，也就是拥有拥有。二：二：PPP的几种常见运作模式的几种常见运作模式目录目录 1 1PPPPPP是什么是什么 2PPP模式与模式与BOT模式对比模式对
9、比3案例介绍案例介绍4 4在实际项目的应用思考在实际项目的应用思考案例案例1.重庆第三、第四垃圾焚烧发电厂项目重庆第三、第四垃圾焚烧发电厂项目案例案例2.张家界市杨家溪污水处理厂项目张家界市杨家溪污水处理厂项目案例案例3.合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目案例案例4.北京地铁四号线北京地铁四号线PPP项目项目三：三：案例介绍：案例介绍：重庆第三、第四垃圾焚烧发电厂项目重庆第三、第四垃圾焚烧发电厂项目背景介绍：背景介绍：重庆垃圾焚烧发电行业10年前就开始探索PPP模式，2002年全国第一个PPP模式的垃圾焚烧发电项目，就在重庆。这个案例在市政设施领域，主
10、城区第三垃圾焚烧发电厂、第四垃圾焚烧发电厂均由三峰环境集团采取PPP模式中的BOT(建设建设运营运营移交移交)模式投资建设。项目前期的准备工作和洽谈已花了近两年时间。因为涉及发改委、市政、环保、规划、国土、财政、建委等十几个市级部门，又是公共基础设施项目，与公众日常生活息息相关，政府各部门的层层把关都尤其严格，所以就不停洽谈、汇总、优化，最后的合同达几百页厚。三峰环境在国内垃圾焚烧行业具有绝对的领先优势。早在2000年，三峰环境就引进德国马丁公司垃圾焚烧发电和烟气净化处理全套技术，经过不断消化、吸收和创新，目前已完全实现国产化。利用该技术，垃圾燃烧产生的烟气通过严格的物理、化学净化处理工序，达
11、到欧盟2000的环保标准。三：三：案例介绍：案例介绍：1.重庆垃圾焚烧发电厂项目重庆垃圾焚烧发电厂项目三：三：案例介绍：案例介绍：1.重庆垃圾焚烧发电厂项目重庆垃圾焚烧发电厂项目 PPPPPP方式方式BOTBOT（建造、运营、（建造、运营、移交移交）投投资：资：3535亿特特许经营：经营：3030年年投投资企业资企业重重庆三三峰峰环境产业集团环境产业集团案例项目案例项目重重庆第三、第四第三、第四垃圾焚垃圾焚烧发电发电厂厂三：三：案例介绍：案例介绍：1.重庆垃圾焚烧发电厂项目重庆垃圾焚烧发电厂项目PPP能给政府企业公众带来什么能给政府企业公众带来什么:1：PPP之于政府：政府一次性投入变分期购买
12、服务之于政府：政府一次性投入变分期购买服务 据签约内容，第三垃圾焚烧发电厂按日处理垃圾能力据签约内容，第三垃圾焚烧发电厂按日处理垃圾能力4500吨吨/天设计，投资约天设计，投资约20亿元，第四垃圾焚烧发电厂按日处理垃圾能力亿元，第四垃圾焚烧发电厂按日处理垃圾能力3000吨吨/天设计，投资约天设计，投资约15亿元。亿元。两厂总投资在两厂总投资在35亿上。亿上。按照以往公共基础设施全部由政府投资兴建的模式，政府财政就要一次性投资按照以往公共基础设施全部由政府投资兴建的模式，政府财政就要一次性投资35亿元以上。而现在通过亿元以上。而现在通过PPP方式，这方式，这35亿元就由企业出资，而政府分期购买企
13、亿元就由企业出资，而政府分期购买企业的服务。以垃圾焚烧发电为例，在运营阶段每处理一吨垃圾政府付一定费用，业的服务。以垃圾焚烧发电为例，在运营阶段每处理一吨垃圾政府付一定费用，收购所发电能，这样就减轻了政府当期财政压力。收购所发电能，这样就减轻了政府当期财政压力。2：PPP之于企业：微利但稳定之于企业：微利但稳定 与金融、房地产等暴利行业不同，社会资本参与公共基础设施建设，这种与金融、房地产等暴利行业不同，社会资本参与公共基础设施建设，这种PPP模式带给企业的利润较薄，但较稳定。模式带给企业的利润较薄，但较稳定。以此垃圾焚烧项目为例，企业的收入来源是政府购买服务，比如处理一吨垃圾以此垃圾焚烧项目
14、为例，企业的收入来源是政府购买服务，比如处理一吨垃圾多少钱（事实上，居民每月也交了垃圾处置费，目前是每户每月多少钱（事实上，居民每月也交了垃圾处置费，目前是每户每月8元）。另外，元）。另外，就是把焚烧发的电卖给电网。三峰环境集团董事长雷钦平说，这种利润都是微利，就是把焚烧发的电卖给电网。三峰环境集团董事长雷钦平说，这种利润都是微利，但比较稳定，而且企业看好以后环保产业的长期发展。但比较稳定，而且企业看好以后环保产业的长期发展。除了政府购买服务外，也有用户直接付费的方式，比如地铁、高速、医院等。除了政府购买服务外，也有用户直接付费的方式，比如地铁、高速、医院等。用户支付不够的部分，有可能再由政府
15、付费购买，视协议而定。用户支付不够的部分，有可能再由政府付费购买，视协议而定。三：三：案例介绍：案例介绍：1.重庆垃圾焚烧发电厂项目重庆垃圾焚烧发电厂项目PPP能给政府企业公众带来什么能给政府企业公众带来什么 3：PPP之于公众：服务更专业更有质量之于公众：服务更专业更有质量 如果政府出资建一个垃圾焚烧项目，需要成立专业的团队来负责。而通过如果政府出资建一个垃圾焚烧项目，需要成立专业的团队来负责。而通过PPP方式让企业建设、运营，政府只需确定原则、要求并履行监管职责，具体项方式让企业建设、运营，政府只需确定原则、要求并履行监管职责，具体项目都由专业化的企业来负责设计、设备集成、安装施工和运营管
16、理，而市场化本目都由专业化的企业来负责设计、设备集成、安装施工和运营管理，而市场化本身就有竞争压力，如此，企业就能提供更专业、更有质量的服务。因跟政府签的身就有竞争压力，如此，企业就能提供更专业、更有质量的服务。因跟政府签的PPP协议中，有关于服务质量等的约定，这也对企业形成约束。协议中，有关于服务质量等的约定，这也对企业形成约束。三：三：案例介绍：案例介绍：1.重庆垃圾焚烧发电厂项目重庆垃圾焚烧发电厂项目PPP能给政府企业公众带来什么能给政府企业公众带来什么:政政府府一次性一次性投投入变分期入变分期购买服务服务企业企业微微利利但但稳定定公众公众服务更专业更有服务更专业更有质量量三：三：案例介
17、绍：案例介绍：1.重庆垃圾焚烧发电厂项目重庆垃圾焚烧发电厂项目三：三：案例介绍：案例介绍：2.张家界市杨家溪污水处理厂项目张家界市杨家溪污水处理厂项目一、项目概况一、项目概况 为加强城市环境基础设施建设，保护好区域生态环境，更好地促进地方经济发展，为加强城市环境基础设施建设，保护好区域生态环境，更好地促进地方经济发展，张家界市政府决定采用张家界市政府决定采用BOT方式投资、建设、运营张家界市杨家溪污水处理厂，并授权方式投资、建设、运营张家界市杨家溪污水处理厂，并授权张家界市永定城区污水处理厂项目建设指挥部负责该项目实施工作。张家界市永定城区污水处理厂项目建设指挥部负责该项目实施工作。张家界市永
18、定城区污水处理厂项目建设指挥部通过公开招标方式选择湖南首创投资张家界市永定城区污水处理厂项目建设指挥部通过公开招标方式选择湖南首创投资有限公司为该项目投资人，由其在张家界市注册成立项目公司融资、建设、运营和维护有限公司为该项目投资人，由其在张家界市注册成立项目公司融资、建设、运营和维护项目设施，在特许经营期限内提供污水处理服务获取污水处理服务费，并在特许经营期项目设施，在特许经营期限内提供污水处理服务获取污水处理服务费，并在特许经营期届满后将项目设施无偿完好移交给政府方或其指定机构。届满后将项目设施无偿完好移交给政府方或其指定机构。二、运作模式二、运作模式 张家界杨家溪污水处理厂采用张家界杨家
19、溪污水处理厂采用BOT的方式进行建设、运营和维护。由湖南首创投资的方式进行建设、运营和维护。由湖南首创投资有限公司有限公司100%出资成立张家界首创水务有限责任公司负责项目的具体运营。出资成立张家界首创水务有限责任公司负责项目的具体运营。张家界市人民政府授权张家界市住房和城乡建设局与张家界首创水务有限责任公司签署张家界市人民政府授权张家界市住房和城乡建设局与张家界首创水务有限责任公司签署了了张家界杨家溪污水处理厂张家界杨家溪污水处理厂BOT项目特许经营协议项目特许经营协议就特许经营、项目的建设、运营、就特许经营、项目的建设、运营、维护、双方的权利义务、违约责任、终止补偿等内容进行约定。维护、双
20、方的权利义务、违约责任、终止补偿等内容进行约定。三：三：案例介绍：案例介绍：2.张家界市杨家溪污水处理厂项目张家界市杨家溪污水处理厂项目1、特许经营的形式。、特许经营的形式。通过通过BOT方式引入社会资本，由社会资本投资建设并运营本项目，经营期限方式引入社会资本，由社会资本投资建设并运营本项目，经营期限届满后将污水处理设施无偿移交政府或政府指定的接收单位。届满后将污水处理设施无偿移交政府或政府指定的接收单位。2、特许经营的范围。、特许经营的范围。在特许经营期内投资建设、运营张家界市杨家溪污水处理厂，处理政府提供在特许经营期内投资建设、运营张家界市杨家溪污水处理厂，处理政府提供的污水，收取污水处
21、理服务费。的污水，收取污水处理服务费。3、特许经营的期限、特许经营的期限25年。年。4、计量及价格机制。、计量及价格机制。由于运营期内污水处理量存在不确定性，本项目通过设计基本水量的方式为由于运营期内污水处理量存在不确定性，本项目通过设计基本水量的方式为政府方和社会投资人有效分担该风险。水量不足时政府方应就基本水量支付基政府方和社会投资人有效分担该风险。水量不足时政府方应就基本水量支付基本污水处理服务费，污水处理厂的实际处理水量超过基本水量，超额水量部分本污水处理服务费，污水处理厂的实际处理水量超过基本水量，超额水量部分按按60%付费。项目每两年根据人工、电费等成本变动进行调整。政府方应履行付
22、费。项目每两年根据人工、电费等成本变动进行调整。政府方应履行必要的审核、审批程序并在一定时间内给予答复。必要的审核、审批程序并在一定时间内给予答复。5、终止后补偿。、终止后补偿。因政府方或者项目公司自身的原因引起特许经营协议终止，双方需各自承担因政府方或者项目公司自身的原因引起特许经营协议终止，双方需各自承担相应的责任，对另一方作出补偿；由于自然条件引起的不可抗力事件导致协议相应的责任，对另一方作出补偿；由于自然条件引起的不可抗力事件导致协议终止，双方的损失应各自承担；如果由于政策、法律法规等引起的协议终止，终止，双方的损失应各自承担；如果由于政策、法律法规等引起的协议终止，政府方承担补偿项目
23、公司损失的责任。政府方承担补偿项目公司损失的责任。三：三：案例介绍：案例介绍：2.张家界市杨家溪污水处理厂项目张家界市杨家溪污水处理厂项目 三：三：案例介绍：案例介绍：3.合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目 一、项目概况一、项目概况 合肥市王小郢污水处理厂是安徽省第一座大型城市污水处理厂，也是当时全国规模合肥市王小郢污水处理厂是安徽省第一座大型城市污水处理厂，也是当时全国规模最大的氧化沟工艺污水处理厂。最大的氧化沟工艺污水处理厂。2002 年年9 月，国家计委、建设部、国家环境保护总局等多部门联合印发了月，国家计委、建设部、国家环境保护总局等多部门联合
24、印发了关于推进城关于推进城市污水、垃圾处理产业化发展的意见市污水、垃圾处理产业化发展的意见；12 月，建设部发布了月，建设部发布了关于加快市政公用行业关于加快市政公用行业市场化进程的意见市场化进程的意见，允许外资和民资进入市政公用领域。合肥市政府抓住这一机遇，允许外资和民资进入市政公用领域。合肥市政府抓住这一机遇，作出了作出了“市政公用事业必须走市场化之路、与国际接轨市政公用事业必须走市场化之路、与国际接轨”的重大决策，决定把王小郢的重大决策，决定把王小郢TOT项目作为市场化的试点。项目作为市场化的试点。二、运作模式二、运作模式 经公开招标确定的中标人依法成立项目公司。市建委与项目公司签署经公
25、开招标确定的中标人依法成立项目公司。市建委与项目公司签署特许权协议特许权协议，代表市政府授予项目公司污水处理厂的特许经营权，特许期限，代表市政府授予项目公司污水处理厂的特许经营权，特许期限23年；合肥城建投公年；合肥城建投公司与项目公司签署司与项目公司签署资产转让协议资产转让协议，落实项目转让款的支付和资产移交事宜；市污水，落实项目转让款的支付和资产移交事宜；市污水处理管理处与项目公司签署处理管理处与项目公司签署污水处理服务协议污水处理服务协议，结算水费并进行监管。，结算水费并进行监管。项目采用项目采用TOT（转让（转让-运营运营-移交）模式，通过国际公开招标转让王小郢污水厂资产移交）模式，通
26、过国际公开招标转让王小郢污水厂资产权益。特许经营期（权益。特许经营期（23 年）内，项目公司提供达标的污水处理服务，向政府收取污水处年）内，项目公司提供达标的污水处理服务，向政府收取污水处理费。特许经营期结束后，理费。特许经营期结束后，项目公司将该污水厂内设施完好、无偿移交给合肥市政府指项目公司将该污水厂内设施完好、无偿移交给合肥市政府指定单位。定单位。三：三：案例介绍：案例介绍：3.合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目合肥市王小郢污水处理厂资产权益转让项目 三：三：案例介绍：案例介绍：4.北京地铁四号线北京地铁四号线PPP项目项目 一、项目概况一、项目概况 该项目已经国家发改委批准立项（批
27、准文件文号发改投资该项目已经国家发改委批准立项（批准文件文号发改投资2003 600号），号），北京地北京地铁四号线可行性研究报告铁四号线可行性研究报告（以下简称（以下简称“可研报告可研报告”）已经国家发改委批准。地铁）已经国家发改委批准。地铁4号线项号线项目总投资额为目总投资额为153亿元人民币。亿元人民币。二、运作模式二、运作模式 4号线项目竣工验收后，特许公司根据与号线项目竣工验收后，特许公司根据与4号线公司签订的号线公司签订的资产租赁协议资产租赁协议，取得，取得A部分资产的使用权。特许公司负责地铁部分资产的使用权。特许公司负责地铁4号线的运营管理、全部设施（包括号线的运营管理、全部设施
28、（包括A和和B两部分）两部分）的维护和除洞体外的资产更新，以及站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经的维护和除洞体外的资产更新，以及站内的商业经营，通过地铁票款收入及站内商业经营收入回收投资。营收入回收投资。通过竞争性谈判的方式选择投资经营者。特许经营期结束后，特许公司将通过竞争性谈判的方式选择投资经营者。特许经营期结束后，特许公司将B部分项目部分项目设施完好、无偿地移交给市政府指定部门，将设施完好、无偿地移交给市政府指定部门，将A部分项目设施归还给部分项目设施归还给4号线公司。号线公司。三、特许期限三、特许期限特许期分为建设期和特许经营期。建设期从特许期分为建设期和特许经营期。建设期从
29、特许协议特许协议正式签订后至正式开始试运营正式签订后至正式开始试运营前一日；特许经营期分为试运营期和正式运营期，自试运营日起，特许经营期为前一日；特许经营期分为试运营期和正式运营期，自试运营日起，特许经营期为30年。年。三：三：案例介绍：案例介绍：4北京地铁四号线北京地铁四号线PPP项目项目 目录目录 1 1PPPPPP是什么是什么 2PPP模式与模式与BOT模式对比模式对比3案例介绍案例介绍4 4在实际项目的应用思考在实际项目的应用思考四：四：在实际中的应用思考在实际中的应用思考 政政府府政政府府有关机构有关机构项目项目私私人人参参与者与者引入私人部门参与基础设施建设引入私人部门参与基础设施建设项目的有关政策的制定者项目的有关政策的制定者对政府政策指导方针进行解释对政府政策指导方针进行解释和运用，形成具体的项目目标和运用，形成具体的项目目标与政府的有关部门签署一个长期的协议与政府的有关部门签署一个长期的协议或合同，在项目进行中达到预定的目标或合同，在项目进行中达到预定的目标PPP模式的组织模式的组织谢谢！谢谢！